g证券公司集合资产管理业务发展问题的研究

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1、工工商管理商硕士学位管论文理硕士甘甜G证券公司集合资产管理业务G证发展问题研究券公司集合资产管甘甜理业务发展问题研二○一三年十一月究2013分类号F830.593密级UDC工商管理硕士学位论文G证券公司集合资产管理业务发展问题研究甘甜学科专业工商管理硕士指导教师潘永教授论文答辩日期2013年11月24日学位授予日期答辩委员会主席黄绥彪教授广西大学学位论文原创性和使用授权声明本人声明所呈交的论文，是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成果。除已特别加以标注和致谢的地方外，论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的研究成果，也不包含本人或他人为获得广西大学或其它单位的学位而使用

2、过的材料。与我一同工作的同事对本论文的研究工作所做的贡献均已在论文中作了明确说明。本人在导师指导下所完成的学位论文及相关的职务作品，知识产权归属广西大学。本人授权广西大学拥有学位论文的部分使用权，即：学校有权保存并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。本学位论文属于：□保密，在年解密后适用授权。□不保密。(请在以上相应方框内打“√”)论文作者签名：日期：指导教师签名：日期作者联系电话：13737142572电子邮箱：462014630@q

3、q.comG证券公司集合资产管理业务发展问题研究摘要随着我国国民经济的快速发展，居民财富的日益积累，投资理财需求迫切，为金融市场居民理财业务发展创造了巨大空间。证券公司资产管理业务以收取管理费的收入模式有别于传统靠佣金收入为主的经纪业务，逐渐成为其收入的重要来源。集合资产管理业务作为证券公司资产管理业务的形式之一，由于对证券公司资产管理业务收入贡献最大，被越来越多的证券公司所重视。从2005年光大证券发行的第一只证券公司集合理财产品至今，我国券商系真正意义上的集合理财业务的正式开展经历了8个年头。虽然券商集合理财产品丰富了不同偏好的投资者的投资选择，改善券商收入结构，在证券市场上也

4、发挥着资源的优化配置作用；但是，由于近年市场行情持续低迷，证券公司在金融领域内，受到银行、基金、信托、保险等金融机构的排挤，地位呈现边缘化。证券公司之间大打佣金战，加剧了激烈的竞争。2012年5月的券商创新大会首先为券商资产管理业务的创新发展松绑，一系列新规相继推出。证券公司资产管理业务正处于转型阶段，集合资产管理业务也开始分化。面对当前市场转折期的机遇和挑战，证券公司在集合理财业务的实践中极其谨慎，急需分析发展过程中的出现的问题，总结成功的经验，探索适合自身发展的道路。关键词：证券公司；集合资产管理；发展对策IRESEARCHONBUSINESSDEVELOPMENTOFCOLL

5、ECTIVEASSETMANAGEMENTFROGSECURITIESCOMPANYABSTRACTWiththerapiddevelopmentofeconomyofChina'snationaleconomy,increasinghouseholdwealthaccumulation,investmentandfinancialmanagementneeds,thathascreatedenormousdevelopmentspacefortheresidentsofthefinancialmarkets.Securitiesassetmanagementbusinesswhi

6、chincomefrommanagementfeesisdifferentwiththetraditionalbrokeragebusinessthatincomefromcommission,hasbecomeanimportantsourceofincome.Asoneformoftheassetmanagementbusiness,Collectiveassetmanagementbusiness,whichhascontributedthemostforsecuritiescompanies'sincomeinassetmanagementbusiness,ispaidmo

7、reattention.FromthefirstcollectivemanagementplanfromthebrokerreleasedbyEverBrightSecurities,collectiveassetmanagementbusinessofficiallaunchexperiencedeightyears.Collectionoffinancialproductsfromthebrokerenrichinvestmentoptionsfortheinve