国际海底区域遗传资源管理法律问题的研究

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1、厦门大学学位论文著作权使用声明本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦门大学有权保留并向国家主管部门或其他指定机构送交论文的纸质版和电子版，有权将学位论文用于非营利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索，有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密后适用本规定。本学位论文属于i、保密()，在年解密后适用本授权书。2、不保密()作者签名：；互象叔日期：砷年牛月≥尹日导师签名：／I辱暖俄’日期：砷年尹月乙夕日引言己l吉丁-日上个世纪海洋科学的重大成果之一是伴随着深海科学研究、勘探技

2、术的发展及深海海床矿物资源的勘查进程，发现并明确了国际海底区域极端环境下的生物多样性及其丰富的遗传资源。“区域"遗传资源的研究和利用，对于揭示生命起源的奥秘，探究海洋生物与海洋环境相互作用下特有的生命过程和生命机制，发挥其在工业、医药、环保和军事等方面的用途，具有十分重要的意义。毋庸置疑，“区域"遗传资源的开发和利用将在本世纪成为现实。随着社会、经济和科学技术的不断发展，已有多种人类活动可能对“区域”遗传资源所处的生态系统造成危害，包括：海洋科研、深海勘探与采矿、生物取样与勘探以及旅游观光活动等。而且，随着将来“区域”遗传资源商业性开发和利用的实现，

3、又将会涉及到该遗传资源的获取和惠益分享、技术转让和知识产权保护等问题。因此，如何对“区域”遗传资源进行管理，也日益受到国际社会的关注。但是在目前情况下，国际社会还尚未明确“区域”遗传资源是何种法律地位。2003年3月，《生物多样性公约》(ConventiononBiologicalDiversity，以下简称“CBD")秘书处与联合国海洋事务与海洋法司协作编写了一份研究报告，该报告指出，尽管《联合国海洋法公约》(UIlitedNationsConventionontheLawoftheSea，以下简称“UNCLOS")与CBD这两项公约的条款在养护和

4、可持续利用海洋和沿海生物多样性方面是互补的并相互支持，但在涉及“区域"遗传资源的商业性活动方面，存在重大的法律空白。鉴于“区域"遗传资源的目趋重要，国际社会必须填补这一法律空白。近年来，联合国大会、CBD缔约方会议以及世界知识产权组织大会等国际组织通过了不少有关“区域”遗传资源管理的条约和决定，该遗传资源的管理制度得到不断完善。我国是资源消费大国，但目前我国对“区域”遗传资源的调查和了解程度不足，在技术装备和人才培养方面与西方发达国家存在不小的差距，在有关条约、规则制定的参与程度与影响能力方面也比较薄弱。我国应尽早投入相应的人力物力，积极开展“区域”

5、遗传资源的研究和开发工作，以便将来在这一领域里占有与我国地位相称的一席之地。“区域”遗传资源管理法律问题研究第一章深海海床遗传资源的现有知识本文虽然是讨论“区域”中的遗传资源管理的相关法律问题，但是海洋的特点是生态系统范围广大，结构和功能复杂多样，不能简单地单独把“区域”生态系统从整个海洋生态系统中抽取出来，所以这一部分将从整个海洋生态系统的角度对深海海床的遗传资源进行介绍。第一节与“区域”遗传资源有关的概念在此必须先说明生物多样性(biologicaldiversity)和遗传资源(geneticresources)这些术语的含义。UNCLOS未曾

6、使用这些术语，CBD使用并界定了这些术语。CBD第2条对“生物多样性”的界定是“所有来源的活的生物体中的变异性，这些来源除其他外包括陆地、海洋和其他水生生态系统及其所构成的生态综合体；这包括物种内、物种之间生态系统的多样性”。因此，生物多样性是生命的属性，指各种形式、层次和组合的生命的可变性。它包括生态系统多样性(ecosystemdiversity)、物种多样性(speciesdiversity)和遗传多样性(geneticdiversity)。。另一方面，遗传资源是生物资源的一种，根据CBD第2条的界定，“生物资源’’包括“对人类具有实际或潜在用

7、途或价值的遗传资源、生物体或其部分、生物种群或生态系统中任何其他生物组成部分’’，“遗传资源"则被界定为“具有实际或潜在价值的遗传材料"，“遗传材料"被界定为“来自植物、动物、微生物或其他来源的任何含有遗传功能单位的材料”。也就是说，遗传资源是指来自植物、动物、微生物或其他来源的且具有实际或潜在价值的任何含有遗传功能单位的材料。人们从遗传领域最近的进展得知，每个活生物体中的每个细胞都含有“遗传功能单位”。因此，可以断定，遗传资源可包括植物种子、动物配子(animalgametes)、插枝或生物个体以及从植物、动物或微生物中提取的DNA，诸如染①Uni

8、tedNations．咖sandtheLawoftheSea：ReportoftheSecretary-Ge