建行河南省分行支行合规文化管理体系

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1、支行合规文化管理体系建行河南省分行企业文化部薛春利咨询电话：13203721777支行合规文化管理体系一、是什么？二、做什么？一、是什么？功能定义：支行合规文化管理体系是汇集基层支行合规管理资源，具有共享合规管理信息、丰富宣传培训方式、传承应知应会职责、明晰合规操作流程、警示操作风险环节，共5项功能为一体，并以信息技术网络为传播载体的——合规文化实务管理工具。（一）为什么要建立合规文化管理体系?背景：一是为落实石亭峰行长关于多角度深度挖掘先进典型事迹，广泛宣传，在全行营造“争先进、比先进、学先进”氛围等指示精神，省分行企业文化部通过征求二级分行的意

2、见，对曾获得总行和省分行各种荣誉称号的先进单位及事迹特点，进行认真调研和筛选。背景：二是结合落实总行和省分行培育企业文化示范点，探索创新管理机制和先进工作模式的部署，针对解决调研中发现的问题，以及支行网点实施合规文化管理的迫切需要。调研五个问题一是长期以来，合规文化建设在网点支行的管理实践中，应包含哪些内容？具体怎么抓？许多管理者、甚至获得优秀合规团队称号的支行行长都感到困惑，感到缺乏从系统、全面到操作行为的具体化和流程化。二是几年来，总行、省分行各条线部门下达合规管理文件多达150多个，字数3万多；常有新文件对原文件进行修正、或完善的更新事项发生

3、。怎样把这些文件规定，化繁多为简明，让合规操作的流程和防控风险的关键环节，看得见、摸得着、有标准、有要领，并且方便员工牢记的“应知应会”，乃至“尽知尽会”，具体明确落实在操作行为上，是亟待解决的问题。三是“上面千条线，下面一根针”，支行网点要承接二级分行纪检监察、风险、个人、公司、会计、营运、安全保卫等部门繁多的合规管理信息；在内容、标准、要求等方面，难以形成系统的检查、考核、奖惩机制。四是前台员工交流转岗频繁；支行之间的管理水平、员工之间的操作技能，参差不齐；尤其是交流转岗和新员工，要靠支行管理者们“口传耳听”，靠骨干们“师傅带徒弟”。在合规管

4、理制度更新快、培训和传导信息滞后的状态下，员工难以全面系统、具体细化的尽知尽会；时常出现违规操作、或隐患行为。五是省分行石亭峰行长提出并多次强调，要严禁踩踏政策红线、严禁逾越风险底线、严禁触碰案件高压线；但哪些是“政策红线”？“风险底线”？“案件高压线”？先进合规支行行长、合规明星们，都是望文生义，抽象理解，甚至误以为合规文化就是明确理念、塑造信仰，在制度、行为等层面，难以结合自己的岗位职责、尤其是操作流程的关键风险点，进行较为全面和具体操作行为的规范描述。为解决上述问题，依据企业文化“四层结构（理念精神层、制度机制层、为规范层、物质成果层）理论”

5、针对基层支行实施合规文化管理的迫切需要，集合我行十佳合规团队、先进合规集体多年总结的经验和做法，企业文化部研究提出了《支行网点合规文化管理体系》功能作用的设计框架。支行网点合规文化体系的三个知识点1、合规文化是企业文化的分支文化，企业文化是什么？2、企业文化的“四层结构理论”是什么？3、体系的概念是什么？简略……知识点一：企业文化是什么？企业物质文化企业行为文化企业制度文化企业精神文化四层结构理论示意图小结合规文化管理体系是企业文化管理体系的分支体系合规文化管理体系的结构是企业文化“四层结构”理论的传承和延伸合规物质成果合规行为规范合规制度机

6、制合规精神理念合规文化体系四层结构图小结《支行网点合规文化管理体系》概念定义是实施合规文化管理和以防控支行网点操作风险为目标，而建立各种要素相互关联和相互作用的系统化组合。小结《支行网点合规文化管理体系》功能定义是汇集基层支行合规管理资源，具有沟通监督管理信息、丰富宣传教育培训方式、传承应知应会职责、注重合规操作过程、突出操作风险警示，共5项功能为一体的合规文化实务管理工具。支行网点合规文化管理体系内容结构支行网点合规文化管理体系流程图（一）二级行业务条线分管行领导审批发布1、对管辖范围内的合规职责审批发布；2、对包括管理范围内并经过梳理整合的

7、产品及涉及合规的所有操作流程审批发布；3、对以上两项内容的风险识别及警示的实施环节审批发布。二级分行各业务条线职能部门分系统支行网点分系统洛阳华山路支行合规文化管理体系流程图（二）二级分行业务条线分管行领导审批发布办公室财会部风险管理部个人部公司部电子银行部信息技术部纪检监察部营运部安全保卫部支行网点分系统洛阳华山路支行合规文化管理体系流程图（三）二级分行各业务条线分管行领导审批发布以个人业务部为例：(1)本部门维护更新、报分管行长审批发布；(2)被管辖支行网点及全行有关人员可共享资料部门合规职责及综合性描述合规制度文件依据分类归集整合梳理所有产品

8、操作流程及风险环节识别和警示(条线)涉及(产品流程外)所有合规工作的操作流程及风险环节的识别和警示（条线）根据以上4个分系