新三板做市商制度

《新三板做市商制度》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、新三板做市商制度　　　　第一条为加强对做市商做市业务的监督管理规范做市商行为保护投资者合法权益根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称《业务规则》)、《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》(以下简称《转让细则》)、《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则》(以下简称《管理细则》)等相关规定制定本规定　　　　第二条本规定所称做市商是指经全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称全国股份转让系统公司)同意在全国中小企业股份转让系统(以下简称全国股份转让系统)发布买卖双

2、向报价并在其报价数量范围内按其报价履行与投资者成交义务的证券公司或其他机构　　　　第三条做市商及其做市业务人员应当遵守法律法规和全国股份转让系统相关规定勤勉尽责、诚实守信接受全国股份转让系统公司的自律管理　　　　第四条证券公司在全国股份转让系统开展做市业务前应当向全国股份转让系统公司申请备案其他机构在全国股份转让系统开展做市业务的具体规定由全国股份转让系统公司另行制定　　　　第五条证券公司申请在全国股份转让系统开展做市业务应当具备下列条件：　　　　(一)具备证券自营业务资格;　　　　(二)设立做市

3、业务专门部门配备开展做市业务必要人员;　　　　(三)建立做市业务管理制度;　　　　(四)具备做市业务专用技术系统;　　　　(五)全国股份转让系统公司规定的其他条件　　　　第六条证券公司在全国股份转让系统开展做市业务申请备案应向全国股份转让系统公司提交下列文件：　　　　(一)申请书;　　　　(二)证券公司基本情况申报表;　　　　(三)《经营证券业务许可证》(副本)复印件;　　　　(四)做市业务实施方案包括做市业务部门设置、人员配备与分工情况、做市业务管理制度、做市业务专用技术系统准备情况说明、做市业

4、务实施方案的合规审查意见等;　　　　(五)最近一年度经审计的财务报告、净资本计算表、风险控制指标监管报表、风险资本准备计算表;　　　　(六)全国股份转让系统公司要求提交的其他文件　　　　第七条证券公司申请文件齐备的全国股份转让系统公司予以受理全国股份转让系统公司自受理之日起十个转让日内向证券公司出具是否同意从事做市业务的备案函并予以公告　　　　第八条全国股份转让系统公司根据审慎原则可对做市商做市业务专用技术系统、业务实施情况等进行现场检查　　　　第九条做市商做市业务人员应当具备下列条件：　　　　(

5、一)已取得证券从业资格;　　　　(二)具备证券投资、投资顾问、投资银行、研究或类似从业经验;　　　　(三)熟悉相关法律、行政法规、部门规章以及做市业务规则;　　　　(四)具备良好的诚信纪录和职业操守最近二十四个月内未受到过中国证监会行政处罚最近十二个月内未受到过全国股份转让系统公司、证券交易所、证券业协会、基金业协会等自律组织处分;　　　　(五)全国股份转让系统公司规定的其他条件　　　　做市业务人员应当签署《做市业务人员自律承诺书》并向全国股份转让系统公司报备　　　　第十条做市商做市专用技术系统应

6、当满足以下要求：　　　　(一)符合《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范》;　　　　(二)具备开展做市业务所需的委托、报价、成交、行情揭示、数据汇总、统计和查询等必要功能;　　　　(三)系统操作全程留痕;　　　　(四)全国股份转让系统公司规定的其他条件　　　　做市商应当制定做市专用技术系统安全运行管理制度并设置必要的数据接口便利监管部门及时了解和检查做市业务相关情况　　　　第十一条做市商应当建立健全下列做市业务内部管理制度：　　　　(一)做市股票报价管理制度包括做市股票报价的决策与执行

7、程序、报价调整和报价监控机制等;　　　　(二)做市库存股票管理制度包括做市股票论证、获取、处置的决策程序和库存股票动态调节机制等;　　　　(三)做市资金管理制度包括做市资金审批、调拨和使用流程等;　　　　(四)业务隔离制度确保做市业务与推荐业务、证券投资咨询、证券自营、证券经纪、证券资产管理等业务在机构、人员、信息、账户、资金上严格分离;　　　　(五)风险控制与合规管理制度包括做市业务风险识别、评估和控制机制、做市业务的合规检查与评估机制等;　　　　(六)异常情况处理制度包括突发事件处理预案、异常

8、情况处理机制等;　　　　(八)全国股份转让系统公司规定的其他制度　　　　第十二条做市商应当对做市业务进行集中统一管理建立做市业务相关决策、授权与执行体系明确做市业务决策机构与决策机制合理确定做市业务规模和可承受的风险限额　　　　第十三条做市商应设立做市业务部门专职负责做市业务的具体管理和运作做市业务部门应制定规范的做市业务操作规程明确部门内部岗位设置及职责分工　　　　第十四条做市商及其做市业务人员应依法、合规开展做市业务不得从事下列行为：　　　　(一)不履行或不规范履行报价义务;