金融控股公司的风险传递及其控制.pdf

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1、Y7"／1669同等学力申请硕士学位学校代玛：10246学号lT002015041金融控服公司的风险传递及其控制专业：赡名：世界经济霍爱英指导教师：孙立坚教授完成日期；2005年5月29日擎敞L天位韶一警肠但¨中文摘要辕饕金球经济一体纯属于混激经营静范酶麓金融控段公弼在世界上大量兴起。金融控股公司现猩还没有成为我国金融业的煎要组成部门，但是根据衾融业的发展趋势来看，金融控股公司在哉国金融业的地位一定会越来越重要。众融控毅公霹浚产燕模基大，蒎了要嚣瓣器矮金敲盟务风殓之终，蠢予其复杂戆缀织绩构和内部关系网络，农各种金融业务的互动过糨中，还会

2、出现新的风险。本文就金融控股公司所面临的特有金融风险⋯风险传递进行分析。本文第一章分柝了金融控段公司熬基本含义与支持金融控毅公司存狂豹基本理论。汇总国内研究成果，支持袅融控段公司存在豹相关邋论主要有；烧模经济、范阑经济、协同效应和风险递减、进入壁垒和资产专用性、现代投资缀合理论。零文第二搴分掇了金簸控黢公司特有豹s突鼹验；一楚撬态财务程移我率贰险；二怒不透明结构风险：三是内部交易风险；四是监管真窝风险；五是“制度风险”、“政策风险”和“环境风险”。零文从走部交荔角度重点阐述了风险传遂及其对风险传遂戆控副，潮述了风险传潦的含义与传播途径，

3、叛及风险传递的蒸础一一蠹部交易等籀关联论，在分析风除传递的理论瓣础上，提出对风险传递进行有效控制的具体设计：建立严格的“防火墙”；建叛健全内部控制制度；实施离效的外部擞管。关键词；金融控股公闭风险传递内部交翁风险控制中图分搬号；F830．39文献标识鹳：^文濑编号：AbstractFinancialHoldingCompany(FHC)istheinevitablecourseofinducedInstitutionalChangeandFinancialInnovation．Astheprincipalpartinthemarket，

4、FHC’sperformanceisimportant，sotheresearchonthefinancialriskofFHChasgreatsignificance。ThebasicideaofthisdissertationisthatweshouldanalyzethesystematicframeofFHC’Sandthefinancialrisksystem，andtheriskcontrolofFHCandbasedontheintro—grouptransactions。Thispaperisdividedintofou

5、rparts：inthefirstpart，theconceptsandtypesofthefinancialholdingcompanyareanalyzed。Inthesecondpartofthispaper，ideaofriskofthefinancialholdingcompanyisputforward。theContagionoffinancialholdingcompanyareanalyzed，andIncludingthedefinition，thewaysandthetheoryfoundationofContag

6、ion．Inthethirdpartofthispaper，settingupfire-wall，andeonstruetinginsidecontrolinstitutionandoutsidesupervisioninstitutionoffinancialholdingcompany．Intheforthpartofthispaper，putforwardthepolicyrelatingtotheriskcontrol。Keywords：FinancialHoldingIntra—grouptr程nsactions：Code：F

7、830．39Company；Contagion；riskcontrol：2序言0．1选瓣意义当蓊我国对于金融控般公司风陵的基本润蹶还处于探索阶段，有待深入研究。例如徐融控股公弼的风险该由谶监管，应该从哪些方面来j

8、螽管，金融控股公司自身的内部控制制度又应如何建设才自＆将风除降低到最小程度等。这些阀题如莱褥不劐解决，金熬禳羧公司不毽滚罄褥羁长惹靛发震，蔼羹逐会影穗爨我瓣金融秩序的稳定。本文的研究目的就怒通过对金融控股公司风险形成的分析，进一步着重从内部交易角发分析金融控股公司特有的风险即风险传递，对如何掇制风险传遂佟了详缀分毒厅，强风险臻

9、范键供一耱分椽藏式。0．2文献综述．0．2．1隧外文献综述簌潮终来看，对会融控段公裁豹最多熬磅究慧牵涉羁金澈法簿翡磺究。强为各国金融控股公司的发展总是伴随其金融法律韵调整而由金融分业经营走向混业经营的过程。