证券从业资格考试发行市场和交易市场考试试题

《证券从业资格考试发行市场和交易市场考试试题》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、2015年上半年广西证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是__。A．净额结算B．总额结算C．统一结算D．差额结算2、按照__划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A．交易规模B．交易对象的品种C．交易性质D．交易场所3、中央银行规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于__。A．再贴现政策B．公开市场业务C．直接信用控制D．间

2、接信用控制4、关于股票交易特别处理，下列表述中正确的是__。A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%5、在证券买卖成交后的所支付的过户费属于__的收入。A．证券公司B．证券交易所C．中国结算公司D．发行公司6、填写委托单的第一要点是填写__。A．证券账号B．交割日期C．数量D．品种7、目前，上海证券交易所上市的可转债“债转股”交易时，1手债券的面

3、值是__。A．100万B．500万C．1000万D．2000万8、由于资产以外的外部环境因素变化引致资产价值降低，这些因素包括政治因素、宏观政策因素等。例如，政府实施新的经济政策或发布新的法规限制了某些资产的使用，使得资产价值下降，这种损耗一般称为资产的__。A．实体性贬值B．功能性贬值C．经济性贬值D．时间性贬值9、根据相关的要求，单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的__。A．1%B．3%C．5

4、%D．10%10、业务出错按导致出错的直接原因划分，不包括__。A．责任性差错B．事故性差错C．出纳差错D．技术性差错11、关于公司的财务安全性，下列说法有误的是__A．公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性B．通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画C．反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系，因此也称为杠杆比率D．财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标12、ETF的基金管理人可采用__方式发售基金份额。A．网上B．网下C．网上和网下D．柜台13、

5、公司发行境内上市外资股，应当委托经______认可的______证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。__A．国务院；境内B．中国证监会；境内C．国务院；境外D．中国证监会；境外14、通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。A．期权买卖双方均B．期权买卖双方均不C．期权购入者D．无担保期权出售者15、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的__业务。A．政策性B．投融资C．保值D．公开市场操作16、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册

6、资本。A．100B．200C．300D．40017、美国有世界上最多元化的基金销售渠道，其中占最大比重的是__。A．退休金计划B．机构销售C．投资顾问D．直销18、根据上海证券交易所的相关规定，证券回购交易集中竞价时，其申报应当符合__。A．申报单位为手，10元标准券为1手B．申报单位为手，100元标准券为1手C．申报单位为手，1000元标准券为1手D．申报单位为手，10000元标准券为1手19、盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着__的原则作出的。A．诚实信用B．责任明确C．

7、透明D．审慎20、下列关于优先股票的阐述，错误的是__。A．优先股票是指股东享有某些优先权利的股票B．优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权C．优先股股东具备普通股股东具有的基本权利D．优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率21、用以反映短期偿债能力的指标是__A．利息支付倍数B．流动比率C．速动比率D．应收账款周转率22、根据我国现行法律规定，目前国内主要保险公司均发起设立了__，对保险资产的投资进行集中管理，成为证券市场重要的投资主体。A．保险投资管理公司B．保险基金公司

8、C．保险资产管理公司D．保险信托投资公司23、某上市公司发行普通股1000万股，每股面值1元，每股发行价格5元，支付手续费20万元，支付咨询费60万元，该公司普通股本的会额为（）元。A．1000万B．4920万C．4980万D．500万24、根据相关规定，权证发行人应在权证发行结束__个工作日内将权证发行结果报送证券交易所。A．1B．2C．5D．725、每日交易结束后，由__根据交易所成交数据自动进行进账清算，并打印出相关清算数据。A．交割员B．清算员C