证券从业资格考试发行市场和交易市场试题

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1、天津2016年证券从业资格考试：发行市场和交易市场试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券公司在办理经纪业务时是作为__。A．委托人B．信托人C．中介人D．投资人2、在我国，根据《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过__个月。A．4B．3C．2D．13、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员__。A．必须多于2人B．不得少于2人C．必须多于3人D．不得少于3人4、上市公司在股东大会作出有关购买

2、、出售、置换资产决议______日后，仍未完成有关产权过户手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告，此后，每______日应当公告一次，直至完成有关购买、出售、置换资产决议的过户手续。__A．6020B．9030C．3010D．50105、外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备（）。A．信息备忘录B．招股章程C．适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程D．招股说明书概要6、价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过__形成期货价格的功能。A．集中竞价B．抽

3、签C．公开投标D．事先定价7、下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是__。A．在资产净值的基础上加一定的手续费B．以资产净值确定C．在资产总值的基础上加一定的手续费D．以资产总值确定8、（）是处于生产同一产品、不同生产阶段的公司间的收购，其收购双方对彼此的生产状况比较熟悉，有利于收购后的相互融合。A．横向收购B．纵向收购C．混合收购D．同源收购9、以下不属于证券投资基金特点的是__。A．收益丰厚，风险较大B．独立托管，保障安全C．利益共享，风险共担D．组合投资，分散风险10、我国股市一般采用__的委托有效期。A．当天有效B．约定日有效C．撤销前有效D．5日有效11、目

4、前，全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过__天。A．30B．60C．90D．9112、保荐人应在__时向询价对象提供投资价值研究报告。A．累计询价B．公告招股说明书C．询价D．首次发行13、基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后__日内。A．15B．30C．60D．9014、__是公司最稳妥、最有保障的资金来源。A．公司内部自有资金B．银行贷款筹资C．股票筹资D．债券筹资15、甘氏线中，最重要的是__A．30度线，60度线，90度线B．45度线，63.75度线，26.25度线C．25度线，45度线，75度线D．30度线，45度线，60度线16、基金资产

5、估值的对象是基金所持有的__。A．高收益资产B．扣除负债后的资产C．全部负债D．全部资产17、实质上属看跌期权的是__。A．认购权证B．欧式权证C．百慕大式权证D．认沽权证18、证券交易机制涉及证券市场的微观结构，不同的证券交易市场可能会有不同的证券交易机制，但总的来说，以下不属于证券交易机制的目标的是__。A．稳定性B．流动性C．收益性D．有效性19、对上市公司公开发行新股进行核查的内核小组通常由（）名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。A．5～10B．5～15C．8～15D．8～1020、中国境内商业银行等存款类金融机构和国家邮政局邮政储汇局可以申请成为__国债

6、承销团成员。A．记账式B．凭证式C．电子式D．不记名式21、投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日__止的时间。A．证券经营机构下班时间B．国家规定的下班时间C．24点D．证券交易所下午闭市22、下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是（）。A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B．指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划23、当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，下列说法正确的是__。A．投资组合

7、保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略B．买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略C．恒定混合策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略D．恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略24、证券公司的__业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。A．发行代理买卖证券B．承销代理买卖证券C．网上代理买卖证券D．柜台代理买卖证券25、在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以__形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并