江苏省证券从业资格考试发行市场和交易市场模拟试题

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1、江苏省证券从业资格考试：发行市场和交易市场模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据有关规定，单只基金持有的全部权证市值占基金资产净值的比例不得超过__。A．0.5%B．1%C．3%D．5%2、我国证券投资基金管理费以__为基础计提。A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金发行份额D．基金份额净值3、证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为__。A．当日交收B．次日交收C．例行日交收D．特约日交收4、下列被称为相对强弱指标的是__A．KDJB．MACDC．RSID．BI

2、AS5、关于大势型指标的内容，说法不正确的是__。A．ADL的应用重在相对走势，而不看重取值的大小。同时ADL不能单独使用，要同股价曲线联合使用才能显示出作用B．ADL连续上涨(下跌)了很长时间(一般是3天)，而指数却向相反方向下跌(上升)了很长时间，这是买进(卖出)信号，至少有反弹存在C．ADR从低向高超过0.5，并在0.5上下来回移动几次，是空头进入末期的信号D．OBOS比ADR的计算简单，意义直观易懂，所以使用OBOS的时候较多，使用ADR的时候较少，可以放弃ADR6、收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前（）个月

3、内收购人取得该种股票所支付的最高价格。A．3B．4C．5D．67、未经__批准，任何证券公司不得向客户融资融券。A．证券交易所B．证券登记结算机构C．证监会D．证券业协会8、反映公司负债的资本化程度的指标是__A．资产负债率B．资本化比率C．固定资产净值率D．资本固定化比率9、中央银行规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于__。A．再贴现政策B．公开市场业务C．直接信用控制D．间接信用控制10、债券投资的主要风险是__。A．信用风险B．利率风险C．税收风险D．政策风险11、证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与交易所的各项业务往来。A．1名 B．2

4、名 C．3名 D．4名12、不属于证券发行公司信息披露的重要文件是__。A．招股意向书B．招股说明书C．上市公告书D．定期报告文件13、《前次募集资金使用情况专项报告》是上市公司__的必备申请文件。A．公司债券发行B．可转换公司债券发行C．首次公募股票并上市D．新股发行14、混合基金是指__。A．同时以股票、债券为投资对象的基金B．既注重资本增值又注重当期收入的一类基金C．以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金D．以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金15、__是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。A．公司

5、型基金B．契约型基金C．封闭式基金D．开放式基金16、技术指标乖离率的参数是（）。A．天数B．收盘价C．开盘价D．MA17、公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的__。A．20%B．30%C．40%D．50%18、新中国证券交易发展史上，最先开办证券交易的城市是__。A．上海B．北京C．沈阳D．大连19、估值方法的__是指基金采用的估值方法需要在法定募集文件中公开披露。假若基金变更了估值方法，也需要及时进行披露。A．一致性B．合理性C．审慎性D．公开性20、采用__策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。A．战略性资产配置B．恒定混合策略C．战术性资产

6、配置D．投资组合保险策略21、证券经营机构自营业务的特点之一是__。A．灵活性B．收益性C．持久性D．稳定性22、商业银行发行次级定期债券，须向__提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。A．中国银监会B．中国证监会C．中国人民银行D．国家发展和改革委员会23、证券营业部必须在保证资产安全的前提下追求__。A．成本最小化B．利润最大化C．收入最大化D．风险最小化24、以下不属于证券经纪业务管理风险的是__。A．客户取款时审核证件不严格B．电脑主机在运行过程中的故障C．客户委托买卖时审核凭证的不慎D．无权或者越权代理25、（）根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以

7、调整证券公司注册资本的最低限额。A．证券交易所会员大会 B．国务院证券监督管理机构 C．工商管理局 D．人民银行二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、按照公司成长型划分，可以将股票分为（）。A．增长类股票B．非收益类股票C．收益类股票D．非增长类(收益类)股票2、关于MM的公司税模型命题二，下列