外部性与科斯定理

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1、外部性与科斯定理第五组：毛丽屈阿幸马璐杨鸽张熊冠眉广州新电视塔面漆涂装总面积超过12万平方米，因新电视塔是超高建筑，涂装难度大、成本高。据估算，喷一次漆费用高达几千万。因此，工程特意采用目前耐腐蚀性最好的建筑涂料。电视塔因为要在高空喷漆，所以不可避免地会掉落一些油漆,变成粉末散布在空气中。方圆几里之内，空气中都充满了某种悬浮微粒。记者走访电视塔附近的小区，发现停在这里的车大多沾有白色斑点，严重的整部车都布满，黑色车尤为明显。居民担心油漆在喷涂过程中，以及油漆中的溶剂挥发时若吸入体内则对人体有害。引例外部性定义(又叫外部效应，ex

2、ternalities)指经济主体的行为以市场价格以外的方式影响了他人福利,却没有承担应有的责任或者没有取得应有的报酬的情形。外部性的类型外部性可能为正（positive），也可能为负（negative）正外部性（positiveexternality）指给无偿给他人带来积极影响，增加了他人的福利，却没有获得相应的补偿的行为；如某种传染病的免疫接种。负外部性（negativeexternality）指给他人施加了成本，造成了损失，却不因此而付出代价;如化工厂的排污行为。科斯定理：明确产权和谈判美国经济学家罗纳德.科斯（Ronal

3、dCoase）提出的一种解决外部性的方法。科斯在1960年发表的《社会成本问题》一文中通过“界定产权解决外部性引起的无效率”这一问题做出了开拓性的共同性，它的理论核心命题被概括为科斯定理。科斯定理假设前提外部性来源清楚谈判成本为零结论在交易成本为零时，只要产权界定清楚，不管这种产权最初归谁所有和如何分配，私人就可以通过谈判协商解决外部性问题，而且其结果是有效率的，无需政府干预。（注意：产权（propertyrights）是描述人们或企业可以对他们的财产做什么的法律规则。例如，当人们对土地拥有产权时，他们可以有权决定如何使用这块土

4、地，比如在上面种粮食、建筑房屋或者将其产权出售给别人。因此，产权包括了一系列的权利：占有权、使用权、收益权和处置权等。）科斯定理具体解释科斯认为：所以会产生外部性问题，关键在于权利没有得到明确的界定。科斯定理，西方学者有多种说法，通常可表述为：在市场交换中，若交易费用为零，那么产权对资源配置的效率就没有影响。换句话说，无论初始产权如何界定，只要交易费用足够小，效率结果都一样。如果不存在交易费用，只要从法律上规定外部性问题中双方的权利，那么双方会通过自主的交易重新调整最初的权利安排，从而使资源配置达到帕累托最优，于是外部性问题就不

5、存在了。科斯定理认为可以通过私人协商来解决外部性问题。政府应该只界定拥有权利的一方，让市场自行解决问题，而不是政府出面征税。科斯定理提醒我们，产权制度是人们进行交易、优化资源配置的前提。例：被动吸烟的经济学被动吸烟或“吸二手烟”是一种典型的外部效应问题，同时也是一种低效的资源配置状态，因为吸烟者不但自我污染，而且也增加了别人的负担。这个问题如何解决。政府颁布禁烟法规是一种解决办法，而用明晰产权的办法似乎更加合理。如果不吸烟者被赋予权利，那么受到污染后就可以索赔，这样吸烟者就必须将外部效应看作是一项成本。他们也可以花钱将这一权利买

6、下来，但这同样地增加了成本。与政府颁布法令相比，明晰产权后决策权交给了决策者个人。环保部门制定总的排污标准，然后拍卖出售或发放“污染许可证”，（付费就可以污染）只有以高成本才能减少污染的企业才愿意为污染许可证支付最高价，以低成本就可减少污染的企业可出出售他们的许可证。科斯定理告诉我们，发放或出售“污染许可证”，是不影响效率结果的。看不见的手将保证许可证这种稀缺资源的有效配置。某些情况下，许可证比庇古税更有效，因为政府往往不知道该对污染收多少税，而决定污染总量相对容易。例：污染的治理：可交易的污染许可证科斯定理的启示及其适用范围启

7、示产权一旦确立，私人经济主体就能有效解决他们之间的外部性问题，从而无须政府的介入和干预。适用范围当事人很少外部性来源清楚按科斯的思路分配产权，有助于解决某些重大的环境和自然资源保护问题