湖南省2016年上半年证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题

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1、湖南省2016年上半年证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起——A．1年B．18个月C．2年D．30个月2、证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起__个月不得参与证券承销。A．24B．30C．36D．483、如果债券的收益率在整个期限内没有变化，则债券的价格折扣或长水会随着到期日的接近而__A．减少B．扩大C．不变D．不确定4、境外上市外资股以__标明面值，采取

2、记名股票的形式发行的。A．港元B．美元C．人民币D．上市地货币5、高收益债券又可以称为__。A．垃圾债券B．完美债券C．无风险债券D．贴现债券6、（）是一种既可以在场内也可以在场外进行申购、赎回的基金。A．SPDRsB．LOFC．TIPsD．QDII基金7、证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是__。A．委托买卖B．委托代理C．证券托管D．证券存管8、美国式招标的缴款期特点是（）。A．以募满发行额为止的中标商的各自投标缴款日期作为中标商的最终缴款日期，各中标商的缴款日期是不同的B．以募满发行额为止的中标商的最迟

3、缴款日期作为全体中标商的最终缴款日期，所有中标商的缴款日期是相同的C．以募满发行额为止的中标商的最迟缴款日期作为全体中标商的最终缴款日期，所有中标商的缴款日期是不同的D．以募满发行额为止的中标商的各自投标缴款日期作为中标商的最终缴款日期，各中标商的缴款日期是相同的9、赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时__。A．无条件出售给发行人的1张美式卖权B．无条件向发行人购买的1张美式买权C．无条件出售给发行人的1张美式买权D．无条件向发行人购买的1张美式卖权10、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申请报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的

4、卖出价为10.70元，时间是13：35；乙的卖出价为10.65元，时间是13：40；丙的卖出价为10.75元，时间是13：25；丁的卖出价为10.65元，时间是13：39。则四位投资者交易的优先顺序为（）。A．丙、甲、乙、丁 B．丙、甲、丁、乙 C．丁、乙、丙、甲 D．丁、乙、甲、丙11、我国货币市场基金能够投资的金融工具不包括__。A．1年以内(含1年)的银行定期存款B．剩余期限在397天以内(含397天)的债券C．信用等级较高的可转换债券D．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券12、按照《上市公

5、司证券发行管理办法》的有关规定，上市公司申请发行新股，其财务状况良好，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于__。A．最近3年实现的年均可分配利润的20%B．最近3年实现的年均可分配利润的30%C．最近5年实现的年均可分配利润的20%D．最近5年实现的年均可分配利润的30%13、目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以__方式发行记账式国债。A．承购包销B．行政分配C．承购代销D．公开招标14、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中“公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制”指的是__。A．

6、不动产抵押公司债券B．信用公司债券C．保证公司债券D．收益公司债券15、1952年，__发表了一篇题为《证券组合选择》的论文，这篇著名的论文标志着现代证券组合理论的开端。A．哈理·马柯威茨B．威廉·夏普C．史蒂芬·罗斯D．詹森16、《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币__元。A．1000万B．2000万C．500万D．1500万17、基金监管“三公原则”中的公开原则是指__。A．监管部门对被监管对象给予公正待遇B．要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C．公开监管机构全部业务活动内容D．市场中不存在歧视，参与市场

7、的主体具有完全平等的权利18、某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为__。A．16.25元/股B．17.50元/股C．23.33元/股D．25.00元/股19、持有股票可能产生经济利益损失的特性是__。A．收益性B．流动性C．风险性D．参与性20、股票发行审核委员会的办事机构是证监会的__。A．发行监管部B．市场部C．法律部D．稽查部21、上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的__为明细核算单位。A．清算编号B．资金账户C．交易席位D．证券账户22、可

8、转债“债转股”需要规定一个转换期。目前，我国可转债自发行之日起__个月后方可转换为公司股票。A．3B．6C．9D．1223、旅行社因不能成团，将已签约的旅游者转让给