上海证券从业资格考试证券市场的行政监管试题.docx

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1、上海证券从业资格考试证券市场的行政监管试题资料仅供参考上海证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.__首次将中国的基金类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金运作管理办法》D．《证券投资基金销售管理办法》2.某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美

2、元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价为__美元/股。A．0.800资料仅供参考B．0.799C．0.795D．0.7943.一般地}兑，在投资决策过程中，投资者应选择进行投资的行业是__A．增长型B．周期型C．防御D．初创型4.根据__，委托指令分为买进委托和卖出委托。A．买卖证券的方向B．委托订单的数量C．委托价格限制D．委托时效限制资料仅供参考5.当备兑认股权证有两种以上标的物时，其价格为__。A．认购的标的物中最高标的物的价格B．认购每一种标的物的权利价值的加权平均数

3、C．认购的标的物中最低标的物的价格D．认购每一种标的物的权利价值的总和6.基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计工作内容的是__。A．开立投资者基金账户B．完成基金份额清算C．按日计提基金管理费和托管费D．设立并管理资金清算相关账户7.甲是某证券公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙带家人到她家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一股票将会使其大资料仅供参考大获利，于是偷偷记下了这个股票名称，第二天进行该交易获利10万元，则甲的行为__。A．不构成犯罪B．构

4、成内幕交易罪C．构成泄露内幕信息罪D．构成侵犯商业秘密罪8.高通货膨胀下的GDP曾长必将导致证券价格的__。A．上涨B．剧烈波动C．下跌D．不确定9.下列各项中，不属于沪深300行业指数系列的是__。A．沪深300金融地产指数B．沪深300电信业务指数资料仅供参考C．沪深300医药卫生指数D．沪深300消费指数10.转股价格应不低于募集说明公告日前______个交易日公司股票交易均价和前______个交易日的均价。__A．202B．201C．152D．15111.可赎回优先股有两种类型：一种是强制

5、赎回，另一种是__。A．自动赎回B．任意赎回C．变相赎回D．经常赎回