陕西省证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试题

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1、陕西省证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1•增发股吋，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于A.3%B.4%C.5%D.6%2.首次公开发行股票，关于发行人关联方情况的披露，发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的（）为止。A.法人B.实际控制人的上一级单位C.关联人D.国有控股主体或自然人3.证券交易的竞价结果有

2、三种可能，不可能的是_。A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推迟成交4.证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括A.规模失控、决策失误B.变相自营、账外自营C.操纵市场、内幕交易D.信用交易5.证券市场综合反映国民经济运行的各个维度，被称为国民经济的“睛雨表”，以下不属于证券市场基本功能的一项是（）。A.收益功能B.定价功能C.资本配置功能D.投资功能2.根据中国证监会于2001年4月4tl公布的《上市公司行业分类指引》，当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%时，如果某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出_

3、，则将该公司划入此类业务相对应的行业类别；否则，将其划为综合类。A.25%B.30%C.33%D.49%3.一是分析趋势的，它利用简单的加减法计算每天股票上涨家数和下降家数的累积结果，与综合指数相互对比，对大势的未来进行预测。_A.ADLB.ADRC.OBOSD.WMS4.在一般的情况下，多数基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究报告，主要是作为卖方的_的研究报告。A.证券交易所B.证券公司C.商业银行D.证券登记结算公司5.证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的_进行报价。A.月收益率B.季度收益率C.年

4、收益率D.加权平均收益率2.从—年起，上海证券交易所在证券回购交易中用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。A.1992B.1993C.1994D.19953.证券是指各类记载并代表--定—的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而収得应有的A.权益；权利B.权利；权益C.利益；权力D.权力；利益4.偏股型基金川股票的配置比例一般为A.20%〜40%B.50%〜70%C.70%〜90%D.40%〜90%5.企业债券申请上市，其累计发行在外的债券总面额不超过企业净资产额的A.20%B.30%C.40%D.50%6.凭证式

5、债券的形式是债权人认购债券的一种A.流通凭证B.会计凭证C.收款凭证D.付款凭证7.下列不属于投资银行在初期繁荣期间的私人银行和证券公司的混合体的是A.P.摩根B.纽约第一国民银行C.库恩罗布公司D.花旗银行2.道•琼斯股价平均数采用—來计算股价平均数。A.简单算术股价平均数法B.加权股价平均数法C.修正股价平均数法D.几何股价平均数法3.沪市投资者是可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为—股。A.1000B.1()C.100D.14.—于2000年7月制定了《中国证券分析师职业道德守则》

6、。A.中国证监会B.证券业协会C.证券分析师协会D.证券分析师专业委员会5.证券公司向客户融资融券应当向客户收取一定比例的A.手续费B.佣金C・担保金D.保证金6.在询价增发、比例配售过程中，发行人刊登招股意向书当日停牌1小时，连续停牌日为()HoA.T〜T+1A.T〜T+2B.T〜T+3C.T〜T+42._是基金托管人尽责的善后阶段。A.签署基金合同B.基金募集C.基金运作阶段D.基金终止阶段3.在基金投资组合管理屮，（）对基金投资组合的最终表现有着最重要的影响。A.类别资产选择B.资产配置决策C.资产混合比例D.类别资产及其比例

7、的调节4.以下关于金融衍生工具联动性的说法正确的是（）。A.无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未來一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具C.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动D.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具（变量）未來价格（数值）的预测和判断的准确程度5.—为组合业绩评估者提供了实现“既要考虑组合收益的高低，也要考虑组合所承担风险的大小”的基本原则的多种途径。A.因素模型B.资

8、本资产定价模型C.马柯威茨均值方差模型D.套利模型6.下列不属于投资银行在初期繁荣期间的私人银行和证券公司的混合体的是A.P.摩根B.纽约第一国民银行C・库恩罗布公司D.花旗银行2.证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发