公司内部控制规范实施工作方案.doc

《公司内部控制规范实施工作方案.doc》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、证券代码：002014证券简称：永新股份黄山永新股份有限公司内部控制规范实施工作方案黄山永新股份有限公司（以下简称“公司”）作为首批实施内控规范试点上市公司，为进一步加强和规范企业内部控制，提高企业经营管理水平和风险防范能力，促进企业可持续发展，根据《企业内部控制基本规范》及相关配套指引的规定和中国证监会安徽监管局《关于做好辖区上市公司内部控制规范试点有关工作的通知》（皖证监函字[2011]63号）的统一部署和要求，结合实际情况，制定了内部控制规范实施工作方案，具体如下：一、公司基本情况介绍公司证券简称：永新股份；证券

2、代码：002014；上市地：深圳证券交易所。永新股份于1992年5月设立，于2004年7月发行上市。公司法定代表人：江继忠，注册资本：18,301.92万元人民币，注册地址：安徽省黄山市徽州区徽州东路188号，主要生产经营真空镀膜、塑胶彩印复合软包装材料，生产和销售自产的新型药品包装材料、精细化工产品等高新技术产品。控股股东为黄山永佳（集团）有限公司。根据《公司法》、《公司章程》和其他有关法律法规的规定，公司建立了股东大会、董事会、监事会和经理层“三会一层”-7-的法人治理结构，董事会下设战略及投资委员会，审计委员会，

3、提名、薪酬与考核委员会三个专门委员会，并制定了议事规则和工作制度，各司其职、规范运作。根据生产经营管理特点和实际情况，公司内部机构有营销中心、采购中心、生产管理中心、技术中心、行政中心、财务中心、人力资源中心、证券投资部和审计部等职能部门，制定有相应的岗位职责。各职能部门权责分明、相互协调、相互制约。公司对外投资有全资子公司河北永新包装有限公司和控股子公司广州永新包装有限公司，对其人员、资金、经营、财务等重大方面进行统一指导管理、优化资源配置。公司组织架构图附后。截止2010年12月31日，公司注册资本14,078.4

4、0万元，总资产110,393.86万元，净资产77,086.10万元。二、组织保障1、成立工作小组为加强对内部控制规范实施工作的组织领导，确保公司内部控制规范体系建设工作扎实开展和有序推进，成立以公司董事长为第一责任人的内部控制规范实施工作领导小组，设立内部控制规范实施工作推进小组。小组组成如下：领导小组：研究确定总体思路，制定内部控制规范实施工作方案，指导、监督方案实施，协调解决实施过程中出现的重大问题。-7-组长：江继忠董事长。成员：鲍祖本（副董事长、总经理）、周亚娜（独立董事）、程雁雷（独立董事）、江文斌（监事会

5、主席）推进小组：根据工作方案的规定和要求，制定工作计划和实施细则，组织全面开展工作，协调内部控制的有效实施，向领导小组和董事会报告工作。组长：鲍祖本（总经理）成员：叶大青（常务副总经理）、方秀华（副总经理、财务总监）、方洲（副总经理、董事会秘书）、方辉星（财务经理）、姚志松（审计部经理）、唐永亮（证券投资部经理）、张红斌（河北永新总经理）、郑朝晖（广州永新总经理）公司内部控制规范具体实施工作由公司副总经理、财务总监方秀华女士负责，公司财务中心为内部控制规范实施工作的具体执行和协调部门，各职能部门全面参与公司内部控制实施

6、工作。2、咨询机构规范和健全内部控制体系，是一项专业性要求高、程序性要求强的系统工程，为确保内部控制规范实施工作的科学性和有效性，公司拟聘请专业咨询机构，协助、指导进行各项工作的开展。3、经费预算本次内部控制规范实施工作费用将列为专项预算，包括配置必要的硬件、软件及聘请管理咨询机构等相关费用。由推进小组根据实际需要编制预算，按程序规定予以执行。-7-4、实施范围本次纳入公司内部控制建设范围的主体包括：母公司、河北永新和广州永新。各子公司需结合其实际情况参照本公司的工作方案，成立相关组织，指定专职人员负责开展工作，确保与

7、本公司同步进行。三、内部控制建设工作计划本次内部控制规范实施工作计划用近一年的时间，结合公司的实际情况，建立一套以内控管理制度为基础，以防范风险、有效监管为目的，以内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通及内部监督为要素，健全完善且适应企业发展需要的内部控制体系。工作阶段主要工作任务时间安排责任人筹备学习阶段1、在公司内网开设内部控制实施宣传专栏，做好宣传工作，培养全员内控意识，发动全员广泛参与；2、确定聘任咨询机构，参与、指导内控规范实施工作；3、组织相关人员进行内部控制体系及相关知识的培训和学习；4、制定详细实施工

8、作计划，设计工作表单和底稿。2011年4月江继忠-7-梳理整改阶段1、对公司内部控制现状的调研和了解，收集整理现有内控制度，采集内控相关基础信息集；2、全面梳理业务流程，进行风险评估，发现内部控制缺陷，确定关键控制点；3、针对评估的风险以及发现的控制缺陷，制定改进措施，建立健全内控体系，制定《内部控制管理手册》（初稿）；4、落实整