量刑原则新探

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1、量刑原则新探提要　量刑问题历来是刑法理论研究中的尖端课题。为了解决这个有关生杀予夺又长期困扰着我们的重大问题，本文在分析量刑原则应有特点的基础上，提出了“刑责相适应”、“刑罚个别化”与“依照刑事法律政策量刑”的量刑三原则。文章认为，刑责相适应体现了量刑的内在属性；刑罚个别化是量刑的核心；依照刑事法律政策量刑则是以限制法官的自由裁量权为特点。三者互相结合，可望为刑事立法及司法实践提供具有科学性的量刑指导准则。一、量刑原则概说定罪和量刑是刑事审判工作的两个基本环节。随着刑事立法和司法解释的不断完善，犯罪构成理论

2、的深入发展，定罪错误在我国司法实践中所见不多。然而在量刑问题上，由于国内外理论研究尚未获得根本性突破，加之我国刑事立法和司法解释的欠缺，致使量刑偏差乃至畸轻畸重的问题长期困扰着我们。这是各国刑法理论中最棘手因而也是最尖端的研究课题。因此，切盼我国刑法学界有识之士，解放思想，重振旗鼓，对这个有关生杀予夺的重大问题进行全面、系统、深入、彻底的研究，争取尽快拿出一批既符合本国实际又具有可操作性的成果来，供新的刑事立法、司法解释和司法实践参考。笔者有志于此久矣，愿随鞍马之后，为攀登这一科学高峰尽微薄之力。量刑原则事

3、关量刑的指导思想问题，我国刑法学界分歧较大，本文仅就此提出粗浅见解，敬请同行学者指正。所谓量刑原则，是指人民法院在特定犯罪的法定刑范围内（或基础上），对犯罪分子决定是否适用刑罚或者处罚宽严的指导准则。但是，它的本质特征是什么？刑法学界却有不同提法。现将主要观点分列如下：1.两项原则说。主张我国刑法的量刑原则有两项，但不同学者又有不同提法。第一种提法将《刑法》第57条规定概括为“以犯罪事实为根据，以刑事法律为准绳”两项原则；第二种提法是“罪刑相适应原则和刑罚个别化原则”；[1]第三种提法是“量刑的目的性原则和

4、量刑的公正性原则”；[2]第四种提法是“量刑的公正性原则与量刑的合理性原则”；[3]第五种提法是“报应原则与预防原则”，即“以已犯之罪的社会危害性为基础，同时考虑未然之罪的可能性。”[4]2.三项原则说。认为我国的量刑原则是三项，但持这种观点的学者也有不同的提法。一种提法是：（1）罪刑相适应原则；（2）刑罚个别化原则；（3）刑罚法定原则。[5]另一种提法是：（1）依法量刑原则；（2）责任原则；（3）从刑事政策出发的原则。[6]再一种提法是：（1）罪刑均衡原则；（2）刑罚个别化原则；（3）依法量刑原则。[7]

5、3.四项原则说。认为量刑原则是四项的学者，又有三种不同的提法。一种提法是：（1）必须根据法律规定的负担刑事责任的原则，并且在法定刑的范围内来适用刑罚；（2）必须根据犯罪的全部情况，衡量犯罪情节的轻重，考察其社会危害性的大小来裁量刑罚；（3）必须参照犯罪分子的个人情况，来考察犯罪分子的社会危害性程度，以帮助确定刑罚；（4）必须根据刑罚的目的，并密切结合政治斗争的要求来适用刑罚。这是建国初期关于量刑原则的最早概括。[8]另一种提法是：（1）以犯罪事实为根据的实事求是原则；（2）以刑事法律为准绳的社会主义法制原则

6、；（3）罪责自负、反对株连的原则；（4）执行刑事法律中定罪量刑的平等原则。[9]再一种提法是：（1）有罪应罚的原则；（2）论罪量刑的原则；（3）刑罚个别化原则；（4）依法量刑的原则。[10]量刑原则是低于刑法基本原则的下一层次的刑法原则。由于量刑是全部刑事审判工作的落脚点和归宿，这就决定量刑必须遵循我国法律的适用原则和刑法的基本原则，体现刑法的任务和刑罚的目的。但是，它们并非量刑原则本身。在上述各种提法中，有些提法是把社会主义法律适用的基本原则，降格为量刑原则，例如以事实为根据、以法律为准绳的原则，平等原则

7、；有的提法是把刑法的基本原则降格为量刑原则，例如刑罚法定原则，罪刑相适应原则（罪刑均衡原则），罪责自负、反对株连的原则；有的提法是把刑法的任务和刑罚的目的，降格为量刑原则，例如有罪应罚原则和目的性原则、报应原则与预防原则等。当然，有的提法带有历史的特征，例如密切结合政治斗争要求来适用刑罚，已被实践证明是错误的，近十多年来还没有人公开持这种观点。这些提法均未反映量刑原则所固有的、与其他刑法原则相区别的特性，所以应作否定性的评价。在前列各种观点中，也有一些正确的提法，比如责任原则、刑罚个别化原则、依法量刑原则和

8、从刑事政策出发的原则等，然而把它们放在一些非量刑原则的关系中来表述，其本身价值也就被淹没了。由于量刑是在定罪的基础上，以法定刑为范围或基础，决定对犯罪分子是否适用刑罚或者处罚轻重，被判刑者为绝大多数，所以，刑罚个别化是量刑原则的最根本的属性；但是，刑罚个别化必须以犯罪人刑事责任的大小为根据，受刑法和刑事政策有关量刑的规定所制约，否则就会成为少数法官随心所欲的借口。因此，量刑原则还应当将这两个特点反映出来，才具有科