中国承接离岸服务外包的影响因素分析

《中国承接离岸服务外包的影响因素分析》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在学术论文-天天文库。

学校代码：10327学号：MG10001042硕士学位论文中国承接离岸服务外包的影响因素分析院系：国际经贸学院专业：国际贸易学研究方向：国际贸易理论与政策姓名：叶丹丹指导教师：程进完成日期：2012年11月15日答辩日期：2013年03月13日 ANALYSISONTHEINFLUENCINGFACTORSOFCHINA’SUNDERTAKINGOFFSHORESERVICEOUTSOURCINGADissertationSubmittedtoNanjingUniversityofFinanceandEconomicsFortheAcademicDegreeofMasterofEconomicsBYYeDandanSupervisedbyAssociateProfessorChengJinSchoolofInternationalEconomicsandBusinessNanjingUniversityofFinanceandEconomicsMar,2013 学位论文独创性声明本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其它人或其它机构已经发表或撰写过的研究成果。其它同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作了明确的声明并表示了谢意。作者签名：日期：学位论文使用授权声明本人完全了解南京财经大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此规定。作者签名：导师签名：日期： 摘要改革开放三十多年来，随着全球化趋势的不断加强，我国经济得到了迅猛的发展，20世纪90年代兴起的离岸服务外包业务也得以大大发展。在离岸服务外包业务的承接方面，中国起步较晚，且中国一直重视对重工业发展的传统，使得中国服务业的发展没有得到足够重视。但是近年来，中国政府对发展服务贸易与发展离岸服务外包业务的承接业务相当重视，中国在过去离岸服务外包的承接项目上，也一直出去不断增多的趋势，但是由于种种因素的影响或限制，我国承接离岸服务外包业务的完成质量与规模的提升遇到了瓶颈，因此我们需要探究清楚哪些因素会导致中国承接离岸服务外包业务承接规模的变化。本文的研究思路为：首先从发包国入手，分析发包国在选择承接国时所看重的影响因素，然后在了解清楚中国目前承接离岸服务外包现状的基础上，通过实证分析，找出在发包国所看重的因素中，中国所存在的优势及劣势，未来在承接离岸服务外包的过程中，中国应从哪些方面来提高自己的竞争力以及接包能力。论文主要通过两国模型和承接国模型这两个模型，从发包国的角度对比分析了FDI模式与离岸服务外包模式，分析得出了发包国在这两种模式中进行选择时所看重的影响因素，并通过比较影响这两种模式的相同因素和不同因素，最终选取了几大影响因素进入后文的实证分析中。相同因素包括承接国的市场开放程度、承接国的市场规模等。不同因素则表现为两种模式对承接国的经济环境的侧重点不同，企业会根据承接国不同的经济环境选择不同的国际化模式。对一个企业而言，承接国的引资政策、区位优势、资源分布等是吸引FDI的重要因素；而外包模式下，承接国企业对成本和质量控制能力、劳动力素质（即人力资本）以及基础设施水平成为重要影响因素。实证分析中最后选取了市场规模、市场开放程度、基础设施水平、人力资本、劳动力成本、行业成熟度以及服务业外商直接投资这七大影响因素，通过理论模型分析和实证分析结果，本文最后给出了几点相对应的对策建议。关键词：离岸服务外包影响因素理论与实证对策建议I ABSTRACTWithChina’sreformandopeninguppolicyandthecontinuousdeepeningofglobalization,China'seconomyhasbeendevelopedrapidly.Andthebusinessofoffshoreserviceoutsourcinghasalsobeenimproved.However,inChina,theoffshoreserviceoutsourcingdevelopedlate,andChinahasalwaysattachedgreatimportancetothedevelopmentofheavyindustrytradition,buthasnotpaidenoughattentiontotheserviceindustry.Inrecentyears,theChinesegovernmentstartedtogivemoreimportancetotheoffshoreserviceoutsourcingbusiness.Ifwewanttoimproveourcapabilityinundertakingoffshoreserviceoutsourcing,thenwemustfindoutwhichinfluencingfactorswillaffectit.Withthedevelopmentofeconomicglobalizationandinformationtechnology,offshoreserviceoutsourcinghasbecomeoneofthemostimportantenginesofglobalforeigndirectinvestment.Chinahasmadesomeachievementsintheundertakingofoffshoreserviceoutsourcing,butastothescaleandquality,thegapbetweenChinaandIndiaandothercountriesisstillveryobvious.Therefore,inthefaceoftherapiddevelopmentofglobalserviceoutsourcing,howtoseizetheopportunity,toundertakeserviceoutsourcinghasbecomeanimportantissuetoberesolvedinChinaatpresent.Thethreadofthispaperis:first,focusonthecountrieswhichneedtooutsourcetheirservice,wetrytofindtheimportantinfluencingfactorswhichthesecountriesisthinkingabout.AndthenintheclearunderstandingofthepresentundertakingsituationofChinesecurrentlyoffshoreoutsourcingofservices,throughtheempiricalanalysisonseveralinfluencingfactors,wehopethatwewillfindthewaytoimprovechina’scompetitivenessandabilityofundertakingoffshoreoutsourcingservicesinthefuture.Throughtwomodels,thispapermainlycomparativelyanalyzestheFDImodelandoffshoreserviceoutsourcing,thenwewillselectseveralinfluencingfactors.Finally,seveninfluencingfactorswillbeselectedintotheempiricalanalysis:marketscale,marketopenness,infrastructure,humancapital,laborcosts,industrymaturityandtheServiceIndustryFDI.Finally,onthebasisoftheoreticalanalysisandempiricalresults,wegivesomecorrespondingcountermeasuresandsuggestions.KEYWORDS:OffshoreServiceOutsourcing；InfluencingFactors；TheoreticalandEmpiricalAnalysis；CountermeasuresandSuggestionsII 目录摘要...........................................................................................................................IABSTRACT.................................................................................................................II第一章绪论.................................................................................................................11.1引言.................................................................................................................11.2选题背景与研究意义.....................................................................................11.2.1选题背景..............................................................................................11.2.2研究意义..............................................................................................21.3文献综述.........................................................................................................21.3.1服务外包的相关定义..........................................................................21.3.2关于服务外包及其影响因素的理论研究文献..................................41.3.3关于服务外包及其影响因素的实证研究文献..................................61.3.4关于服务外包与FDI模式选择的文献综述.....................................71.3.5文献评述..............................................................................................91.4论文结构安排与研究方法...........................................................................101.4.1论文结构与技术路线........................................................................101.4.2研究方法............................................................................................121.5可能的创新点...............................................................................................12第二章中国承接离岸服务外包的理论模型分析...................................................132.1基本模型建立...............................................................................................132.1.1研究假设............................................................................................132.1.2两国模型............................................................................................142.1.3承接国模型........................................................................................152.2模型分析.......................................................................................................172.2.1FDI模式与离岸服务外包模式的对比分析.....................................172.2.2企业进行生产模式选择的影响因素分析........................................18第三章中国承接离岸服务外包的优劣势分析.......................................................203.1中国承接离岸服务外包的优势分析...........................................................203.1.1市场经济环境优势............................................................................203.1.2政府扶持政策优势............................................................................203.1.3劳动力成本优势................................................................................213.1.4基础设施优势....................................................................................21 3.1.5后发优势............................................................................................223.2中国承接离岸服务外包的劣势分析...........................................................223.2.1人力资本劣势....................................................................................223.2.2品牌知名度劣势................................................................................233.2.3外包行业成熟度劣势........................................................................233.2.4其他方面劣势....................................................................................23第四章中国承接离岸服务外包的实证分析...........................................................254.1影响因素定性分析.......................................................................................254.1.1市场规模............................................................................................254.1.2基础设施水平....................................................................................254.1.3行业成熟度........................................................................................264.1.4市场开放程度....................................................................................264.1.5人力资本............................................................................................274.1.6劳动力价格........................................................................................284.1.7服务业的外商直接投资....................................................................284.2变量的选定及假设的提出............................................................................294.2.1变量的选定........................................................................................294.2.2假设的提出........................................................................................294.3实证模型的构建与计量分析.......................................................................314.3.1数据来源说明....................................................................................314.3.2变量相关性检验................................................................................314.3.3协整分析............................................................................................32第五章对策建议.......................................................................................................355.1主要研究结论...............................................................................................355.2相关对策建议...............................................................................................36参考文献.....................................................................................................................38攻读硕士学位期间发表的论文.................................................................................41后记.............................................................................................................................42 南京财经大学硕士学位论文第一章绪论1.1引言在经济全球化的大背景下，信息技术不断深化发展，离岸服务外包与FDI作为国际化战略的两大发展模式，已经成为一国经济发展的重要推动力。中国作为后发离岸服务外包的承接国而言，在承接能力、承接规模等方面还与印度等其他承接国家差距明显，而同时承接离岸服务外包对于一国综合国力的提高意义重大，可以作为一项重要的经济发展战略，因此中国应抓住这个难得的发展机遇，提高自身承接离岸服务外包的能力，扩大承接规模，不断提高承接质量，赶超印度等其他承接国。总体来讲，目前中国在承接离岸服务外包方面已经取得了一定的成绩，但是在未来的承接过程中，中国还有哪些方面需要注意，还有多大的提升空间，又需要从哪些方面来提高，这些都是亟需解决的问题。1.2选题背景与研究意义1.2.1选题背景经济危机已经过去，离岸服务外包也逐渐摆脱经济危机所带来的消极影响，目前已经逐步恢复甚至开始重新走上快速发展的道路了。近年来，中国的离岸服务外包行业也呈现出快速发展的趋势，即使在经济危机时期，虽然受到了一定的影响，仍然呈现的是增长的趋势。中国以往重视发展国家重工业的倾斜政策，如今已开始逐步转变。说明中国政府已经认识到发展第三产业-服务业的重要性，为了更好的发展我国的服务业贸易，当今一个很好的机会，即大力推动离岸服务外包承接业务的发展，我们应该紧紧抓住。从地方发展角度来说，各地都已经将承接离岸服务外包作为实现产业结构调整与实现发展方式转变的重要推手。但是我国离岸服务外包业务的发展起步较晚，这一方面是一个好的机遇，因为对于新新事物，我们没有很多根深蒂固的陈旧思想及习惯，同时我们还可以充分借鉴其他起步较早，发展较好的离岸服务外包承接国的经验教训，为中国承接离岸服务外包业务的前进道路扫清障碍。但是另一方面，这也意味着我国没有一个很好的发展基础，根基尚浅，同时又面临着许多强有力的竞争对手，这在一定程度上制约了我国承接离岸服务外包业务的发展。因此，面对当前的良好发展机1 南京财经大学硕士学位论文遇以及些许的制约因素，我们要积极地采取措施，充分把握住机会，同时尽量转不利因素为有利因素，从而大力推动中国承接离岸服务外包业务的发展。1.2.2研究意义在中国“十二五”这个重要的经济发展时期，承接离岸服务外包业的发展被列入重点发展行业，并且未来中国经济7%的增长预期为中国承接离岸服务外包业的发展给予了重要保证，因次，可以预期中国承接离岸服务外包行业在未来将继续呈现出较大的增长势头，拥有着巨大的发展潜力。据2010年度毕马威的一份调查报告显示，就中国目前呈现出的承接离岸服务外包行业的强劲增长势头，预期在接下来的五年内中国将保持约26%的年复合增长率，并且在未来的三至五年内中国很有可能赶超印度等承接国成为全球离岸服务外包的中心。中国承接离岸服务外包行业虽然保持较高的增长速度，并且预期在未来几年有赶超印度等其他承接国家的趋势，但是目前我们要如何来缩小与印度等国的差距，该从哪些方面入手，是我们需要解决的问题。在这种思路之上，我们希望通过对离岸服务外包发包国所看重的一些因素上来考虑，找出中国提高自身承接能力的方法，并通过实证研究来进一步佐证，最终得出相对应的对策建议，改善自身劣势，发挥自身优势，并采取适当措施转其不利因素为有利因素，从而提高中国承接离岸服务外包的能力。1.3文献综述1.3.1服务外包的相关定义1.外包。外包是跨国公司等为了寻求低成本或规模经济效应，将原本内部化的生产转移至外部供应商来生产的一种经济活动，从而达到提高核心竞争力的目的。对外包业务的分类，我们从不同的角度有不同的分类方式。如果从产业角度来分类的话，可以将其分为制造业外包与服务业外包。在我国，制造业外包已经得到了比较好的发展，可以作为当前服务业外包的重要基础与依托，并且服务业的发展可以借鉴制造业外包某些方面的成功经验。卢锋（2007）曾指出，制造业外包与服务业外包的区别在于其交易对象的不同上。对于具体的外包业务的大致分类，我们可以通过图1.1来了解。2 南京财经大学硕士学位论文外外包FDI内部（Outsourcing）部化化制造业外包服务业外包（ManufacturingOutsourcing/OEM）（ServiceOutsourcing）服务业在岸外包服务业离岸外包（ServiceOn-shoringOutsourcing）（ServiceOff-shoringOutsourcing）图1.1离岸服务外包的内涵2.服务外包。《商务大辞典》中将服务业外包定义为服务的发包方与服务的接包方订立相关合约，约定服务外包的成本、标准、具体条件等，然后发包方将具体的生产或服务环节转移到接包方进行的过程。其中，当发包方企业与接包方企业为同一国家或地区的企业时，我们称这种服务外包为在岸服务外包；而当发包方企业与接包方企业分别属于不同的国家时，我们就称这种服务外包为离岸服务外包或国际服务外包。对于在岸外包和离岸外包的划分，我们通过图1.2可以很清楚的了解到。本文主要研究的是后一种，及离岸服务外包或称国际服务外包，为了统一称呼，后文中我们一律称之为离岸服务外包。1北京大学中国经济研究中心的卢锋学者（2007）也曾在其文章《当代服务外包的经济学观察：产品内分工的分析视角》中概括归纳了服务外包的相关概念。除此之外，卢锋还指出按照《商务大辞典》中的定义，服务业外包指服务的发包方与服务的接包方订立相关合约，约定服务外包的成本、标准、具体条件等，然后发包方将具体的生产或服务环节转移到接包方进行的过程。卢锋指出服务外包是指生产或服务环节的转移，但是又并不是所有生产或服务环节的转移都是服务外包。1卢峰.《当代服务外包的经济学观察：产品内分工的分析视角》,《世界经济》，2008年第8期.3 南京财经大学硕士学位论文距离离岸外包：不同国家近岸外包：毗邻国家在岸外包：同一国家图1.2在岸外包、近岸外包与离岸外包3.离岸服务外包。本文重点研究对象为离岸服务外包，因此，在此我们对离岸服务外包的相关定义及属性做一定的归纳概括。承接上文中对于在岸外包与离岸外包的划分，我们知道当发包方企业与接包方企业分别属于不同的国家时，我们就称这种服务外包为离岸服务外包或国际服务外包。后文中统一称之为离岸服务外包。对于离岸服务外包的属性，我们有如下认识：服务业离岸外包顾名思义，首先它是属于服务业的范畴，这只要是属于服务业的生产环节的通过外包方式的国际转移都归入离岸服务外包的行列。这其中服务业的生产环节不仅包括服务行业本身而且还包括制造业中属于服务性质的生产环节的国际转移。其次，离岸服务外包势必是一种跨国的服务业生产环节的转移生产，跨越了国界，及发包方与接包方分属于不同的国家，才能称之为离岸服务外包。最后，离岸服务外包通常是由于发包国基于成本的最小化或利益的最大化的追求而产生的。一般发包国会将其不属于核心能力的生产环节转移到成本更为低廉的接包国进行生产。发包国具体根据哪些因素的考虑，来选择接包国，这个是本文进一步讨论的重中之重。1.3.2关于服务外包及其影响因素的理论研究文献Feenstra和Hanson(1996)从传统的比较优势理论出发，解释了服务业行业中所存在的比较优势差异带来的生产成本差异进而导致的服务外包现象。4 南京财经大学硕士学位论文2McIvor(2000)指出,企业应将属于自己核心能力的生产环节继续留在企业内部进行，而将非核心的生产环节或者是即使属于企业的核心能力部分，只要是外包生产比内部化生产更节省成本或者收益更多，都应该进行外包。AlanV.Deardorf（2005）从要素禀赋差异理论的角度，进一步阐释了在服务业领域中比较优势差异所造成的生产成本差异，进而导致的服务外包现象。3邹全胜，王莹（2006）指出在服务全球化的大背景下，信息技术不断深化，服务贸易不断发展，分工越来越细化，在这种前提下，服务业呈现出的发展趋势是由传统的一体化生产模式向服务产品外包形式一体化生产经营方式转变。4卢锋(2007)在研究国际服务外包问题是曾指出，在不考虑软件能力、区位因素、文化差异等外生变量的情况下，可以将影响国际服务外包的因素归纳为三大类：一是基础设施条件；二是人力资源条件；三是一国政局的稳定及开放的市场经济环境。5卢锋（2007）认为服务外包是指原本属于企业内部进行的一些投入性服务流程，企业内部不再进行，而是向外部企业进行购买，这一购买过程就称之为服务外包。6裴瑱(2007)在其文章中总结了发包国在进行发包是所考虑的一些影响因素，并且就发包国所考虑的这些影响因素对中国承接服务外包的优劣势进行了进一步分析。7章宁，韩文英（2008）将中国与印度的软件及计算机信息技术服务外包业进行对比分析，并且从国家、行业及企业三个不同的层面将影响承接离岸服务外包的因素归纳为了三个方面，即宏观因素、中观因素及微观因素。杨波（2009）则着重研究分析了软件及计算机信息技术服务外包的理论基础，他提出软件及计算机信息技术服务外包的理论基础包括交易成本理论、资源基础理论、委托代理理论、社会交换理论等。8陈军亚（2009）认为影响一国离岸服务外包承接能力的因素包含很多方面，宏观方面有政府的政策、政局的稳定、外部市场环境、教育体系的完善程度等等，微观方面有语言文化方面的差异、劳动力成本方面的影响、基础设施方面的影响2Mcivor,R..APracticalFrameworkforUnderstandingtheOutsourcingProcess[J].SupplyChinamanagement,2000(5).3邹全胜，王莹.《服务外包：理论与经验分析》，《国际贸易问题》，2006年第5期.4卢峰.《中国承接国际服务外包问题研究》,《经济研究》，2007年第9期.5卢峰.《当代服务外包的经济学观察：产品内分工的分析视角》,《世界经济》，2008年第8期.6裴瑱.《服务外包中发包方选择接包方的影响因素分析--基于中国的研究》，《国际经贸探索》，2007年10月第23卷第10期.7章宁,韩文英.《中国软件及信息服务离岸外包业发展状况及影响因素研究》,《统计研究》，2008年4月第25卷第4期.8陈军亚.《承接国际服务外包的影响因素分析—兼论中国的承接能力》，《华中师范大学学报》，2009年11月第48卷第6期.5 南京财经大学硕士学位论文等。9闫奕荣，李志军（2011）系统分析了离岸服务外包的现状，并且提出了在研究离岸服务外包中存在的问题，最后指出了后续研究的方向。1.3.3关于服务外包及其影响因素的实证研究文献10林毅夫，蔡颖义，吴庆堂（2004）在研究离岸服务外包时，发现一个企业在选择是否进行外包时，会将外包生产所产生的额外成本以及外包所带来的收益进行比较，追求低成本、高收益是企业进行外包的出发点。11王爱虎，钟雨晨(2006)通过建立多远回归模型对离岸服务外包的动因进行了验证分析，并且计算了中国承接离岸服务外包的近似容量，最后建立承接离岸服务外包的环境评价指标体系，并选取中国九省市的数据进行了实证分析验证。12薛求知，宋丽丽（2008）通过对全球41个软件与计算机信息技术承接国数据的实证分析，研究了承接离岸服务外包业务的影响因素，并进行了相关归纳总结，结果显示微观因素如劳动力成本、人力资本、信息技术等基础设施建设等，以及宏观因素，如承接国的政治经济环境、市场开放程度、服务业行业发展水平等都是影响承接离岸服务外包业的重要因素，而语言文化差异对承接离岸服务外包业务影响不大。13刘庆林，张诚（2009）选取1998年-2007年这十年的数据采用主成因子分析法对中国承接离岸服务外包的影响因素进行实证分析，分析结果显示，这十年来中国承接离岸服务外包的综合经济环境得到了不断的提升。14朱胜勇，李文秀（2009）选取经济合作开发组织中各国的数据对承接离岸服务外包的影响因素进行实证分析，实证结果显示：一国服务行业的整体发展程度对该国承接离岸服务外包业的发展具有显著的推动作用，同时还分析得出，国内总体政治经济环境、科技发展水平、基础设施建设、劳动力成本等对承接离岸服务外包业务都有着正向的推动作用。15胡昭玲，王洋（2010）从理论和实证两方面对一国承接离岸服务外包的影响因素进行了分析研究，结果显示，发包国在选择承接国的时候考虑的主要因素9闫奕荣,李志军.《服务外包：中外研究现状与方向》，《国际经济合作》，2011年第2期.10林毅夫，蔡颖义，吴庆堂.《外包与不确定环境的最优资本投资》，《经济学》季刊，2004年10月第4卷第1期.11王爱虎，钟雨晨.《中国吸引跨国外包的经济环境和政策研究》，《经济研究》，2006年第8期.12薛求知，宋丽丽.《信息技术服务离岸外包区位选择研究—基于41个东道国的实证研究》，《亚太经济》2008年第1期.13刘庆林，张诚.《中国承接服务业外包的经济环境分析》，《山东社会科学》，2009年第8期总第168期.14朱胜勇，李文秀.《服务外包发展的影响因素及启示》，《科技与经济》《软科学》2009年5月第23卷第5期（总第113期）.15胡昭玲，王洋.《中国承接服务外包的影响因素分析》，《国际经贸探索》，2010年2月第26卷第2期.6 南京财经大学硕士学位论文包一国总体市场经济环境、服务业整体行业发展水平、括劳动力成本、人力资本、基础设施建设等因素。然后分析了中国承接离岸服务外包业务的优劣势，指出，中国承接离岸服务外包业务的优势有稳定的政治局势、良好的市场经济环境、劳动力成本优势以及较完备的基础设施建设等；而劣势包括中国的服务业整体行业发展水平不够高、高素质的专业对口人才比较缺乏等。将中国目前承接离岸服务外包的优劣势的分析结果与发包国选择承包国时所考虑的影响因素结合起来分析，找出影响中国承接离岸服务外包业务的重要因素。16刘艳（2010）选取了23个离岸服务外包承接国的数据对影响发展中国家离岸服务外包承接能力的5个因素进行了实证分析，分析结果显示，人力资本、基础设施水平、经济自由度、语言文化差异等因素对承接国承接离岸服务外包的能力有显著的影响。17叶娇,秦涛（2010）则选取了1998年-2008年这十一年的数据对影响中国承接软件与信息技术离岸服务外包的因素进行了实证分析研究，结果显示：“产业发展能力”及“市场潜力”是影响中国承接离岸服务外包业务的重要因素；又通过主成因子分析法对几大影响因素进行排序，发现排在第一位的影响因素是人力资本因素，排在第二位的是相关产业的支持力度，而排在第三位的则是相关法律政策环境因素。18姚志毅，刘冲，李德阳（2011）采用波特的“钻石”模型对影响中国承接离岸服务外包业务的因素进行剖析，并通过实证研究验证，结果显示：基础设施水平等因素对中国承接离岸服务外包业务有显著的推动作用；而中国一贯的劳动力优势又出现了“两极分化”，对于劳动力密集的服务外包业务，中国丰富而低廉的劳动力优势得到了发挥，但是对于承接中高端价值链上的离岸服务外包业务，中国紧缺的高素质对口的服务外包专门人才的劣势又显现了出来，另外中国还缺乏大型的离岸服务外包承接企业，大多数离岸服务外包承接企业规模小且知名度低，这些都是中国发展离岸服务外包业务的阻碍因素。1.3.4关于服务外包与FDI模式选择的文献综述韩一波（2005）使用一系列的实证研究方法对中国服务贸易进出口和外商直接投资的关系进行了研究分析，得到的实证结果显示，中国服务贸易进口和出口与FDI都存在着协整关系，并且实证分析得出，FDI与中国服务贸易进出口之间存在格兰杰因果关系。16刘艳.《离岸服务外包承接能力的影响因素分析》，《国际商务研究》，2010年第1期.17叶娇,秦涛.《中国软件禾口服务外包产业国际竞争力及影响因素研究》，《产业经济》，2010年第12期.18姚志毅，刘冲，李德阳.《中国服务外包竞争力的影响因素研究--基于“钻石”模型的协整分析》，《湖南财政经济学院学报》，2011年10月第27卷第133期.7 南京财经大学硕士学位论文查贵勇，顾诚（2006）对比分析了中国服务贸易进出口与中国服务业外商直接投资的关系，并采用实证分析方法，得出的结果显示：中国服务业外商直接投资对中国服务贸易的发展具有积极的推动作用，但是通过中国不同行业的测度，发现，在不同行业里，这种推动作用的方向与力度是不同的，因此在发挥中国服务业外商直接投资对中国服务贸易的发展的推动作用时，我们应注意视各行业的不同而采取相对应的措施。而杜晓君，王云飞（2006）对承接离岸服务外包的影响因素进行进一步的分析研究，将服务业外包的成本效率因素以及财务因素添加进实证模型中，这两位学者建立的是迂回生产函数外包决策模型，通过这个模型分析，最终解释了跨国企业为什么要进行离岸服务外包，以及在进行离岸服务外包时所考虑的影响因素等问题。刘庆林(2007)在分析企业在进行跨国投资战略选择时，会将跨国直接投资与离岸服务外包作为两种重要模式进行考虑，并且还通过改进的柯布道格拉斯函数以及寡头垄断博弈模型，对跨国直接投资与离岸服务外包两种重要模式进行了对比分析，分析了企业在两种模式中进行选择时带来的成本的降低以及利益的提高，综合分析了两种模式下单个企业的利润差异。最终分析结果显示：承接国的总体市场经济环境、不同的产业特性、企业未来的发展战略时该企业进行国际化战略选择时所考虑的总要影响因素。袁永娜（2007）选取1982年-2005年这25年的数据对中国服务贸易进出口与外商直接投资之间的关系进行了实证分析，外商直接投资对中国服务贸易的出口有负的影响，但是这种负的影响不显著，而外商直接投资对中国服务贸易的进口却有着显著的正的影响。与此同时，还发现中国服务贸易的进口与外商直接投资在短期内有着相互替代的作用，而从长期看来，这种替代作用就消失了。竺彩华，钟茂洁（2008）提出，随着经济全球化趋势的不断加强，以及全球价值链的建立，跨国企业归核化战略的实施，产品分工在全球范围内不断细化，甚至出现了产品内分工。而在这种大的经济环境背景下，跨国公司可选择的两大国际化战略：离岸服务外包与跨国直接投资，这两种模式之间既存在着互补关系也存在着替代关系。并且通过一系列的实证研究分析，我们发现服务业FDI对承接离岸服务外包业务有着积极的推动作用，而在中国经济环境下，这种推动作用大于两者之间的替代作用，因此，最后，作者在文中提出了相应的政策建议，即中国应当积极二者之间的这种推动作用，响应国家政策号召，积极发展中国离岸服务外包业务的发展。8 南京财经大学硕士学位论文1.3.5文献评述总体来看，国内国外学者对于离岸服务外包业务的研究趋势、研究方向大致相同，但是又分别从不同的层面、不同的角度对离岸服务外包的相关内容进行了许多探讨。特别是在不同的国家，探讨的视角不同。比如，发达国家的学者因为本国多扮演者发包国的角色，而多从发包国的角度来探讨离岸服务外包的问题，主要是探讨在本国进行发包时，该如何选择承接国，需要考虑哪些影响因素的问题。作为最大的发展中国家的中国，中国学者一般以承接国的角度来探讨如何吸引发包国选择中国作为承包国，需要从哪些方面来着手提高自己承接离岸服务网外包的能力等问题。虽然不同国家的学者对于离岸服务外包业务相关问题的探讨分别是站在不同的角度上，但是，这些探讨都还存在着一些共性的问题亟待解决。1.缺乏一个统一的理论体系作支撑，国内外许多知名学者都有对服务外包做过理论分析的，但是到目前为止，没有形成一个统一的理论体系。2.探讨的内容多偏向定性研究，而对于定量研究的则比较少。这主要是因为目前几乎所有国家对于服务外包的数据，甚至对于服务行业进出口贸易的数据都没有一个很好的统计体系。现有学者在对服务外包数据进行实证分析时，一般是用服务贸易的进出口规模或者软件及信息技术的服务外包规模进行替代分析，即使是这样，这两组数据也不容易得到，也需要研究者自己将实证所需数据从一些统计年鉴或其他现有统计数据中人工分离或加总出来，而这种数据的分离或加总各个学者在研究时也并没有一个统一的标准，因此在对此类数据进行实证研究分析时往往比较难以统一标准。卢峰曾在其文章中对印度2003-2006年这4年间的数据进行观察分析，发现这4年间印度年度服务外包承接规模与本国服务业进出口贸易统计软件中的软件及计算机服务外包数据不论是在绝对规模上还是在相对变化上都十分的相似，因此本文在进行实证分析因变量的指标选择时，即中国离岸服务外包的承接规模的指标数据选择时，就是采用的卢锋学则的这一方法，即用软件及计算机服务外包的数据对中国总体离岸服务外包的承接规模进行替代。3.在研究中国离岸服务外包的相关问题时，多数学者都是从宏观层面上来进行研究，微观层面的研究则不多。这里面的原因还是在第二点中所提到的，目前对于服务外包数据的统计制度与体系都不健全，宏观数据都难以获得，微观数据就更无从获得了，这就导致学者在对中国离岸服务外包的微观层面研究难以进行下去。而研究中，缺乏数据的相关实证分析支撑，这类研究就大多只能停留在空洞的理论研究层面，与实际的离岸服务外包业务的发展相脱节，因此，相关的理论并没有对发展离岸服务外包业务起到很好的指导作用。4．在跨国公司对于国际化战略的选择问题上，国内大多数学者都是从单个9 南京财经大学硕士学位论文跨国企业的角度来对比分析最重要的两种国际化战略模式，及跨国直接投资与离岸服务外包，这样一来，这些研究分析就既没有分析出作为发包方的发达国家在选择承包方时所考虑的主要影响因素，也没有考虑到作为承接国的中国在承接离岸服务外包时应该从哪些方面来提高自己的承接能力，以及承接这些服务外包会给我过带来什么样的影响。因此，本文就是在前人的研究基础上，首先分析发包国在选择承接国时会考虑到的重要影响因素，然后分析中国目前所具备的承接离岸服务外包的优劣势，清楚这些之后，通过1986年-2010年这25年间的数据分析哪些数据会对一国的承接能力有着显著的影响，然后结合前两章的内容综合分析找出我国想要响应国家“十二五”规划的号召，大力发展离岸服务外包业务的承接，还需要从哪些方面来提高自己。通过对前人研究成果的借鉴，我们在本文中加入了FDI这一影响因素，希望得出FDI对服务业离岸外包的发展具有推动作用。1.4论文结构安排与研究方法1.4.1论文结构与技术路线全文共分为五章。第一章为绪论，绪论中首先对本文的选题背景、研究意义进行了大致分析，然后概括了论文的大致研究范围，并列出了论文的总体框架结构，中间对相关文献综述进行了大致回顾，最后对本文的可能创新点进行了阐述。第二章主要是对服务业国际转移几种模式的模型对比分析，通过对比分析，我们得出影响这两大国际化战略模式的相同因素以及不同因素，最后选取了七大影响因素进入到最后的实证模型中。第三章着重分析了中国承接离岸服务外包的优劣势所在。第四章是在以上两章的基础上，将选取的七大影响因素纳入实证模型中进行计量分析，收集了1986年-2010年25年的数据进行协整检验等实证分析，最后得出了中国在承接离岸服务外包时应当从哪些重要影响因素方面来着手提高自己的承接能力，从而大力发展中国离岸服务外包业务。第五章主要是承接实证分析的结论，并结合第二、三章的分析结论给出了一系列相对应的对策建议。10 南京财经大学硕士学位论文研究背景、选题意义文献综述服务业国际转发展现状七大影响因素实证分析移的模式选择本国生产模式FDI中中市国国承、场承接市开假模接离场放设型服务业FDI离岸规度前的计岸服模、提建量服务、人及立分务外基力变与析外包础资量计结包的设本的量果的存施、选分优在、劳取析势行动的服务离岸外包所劣业力在成价势熟格度对策建议总结图1.3：技术路线图11 南京财经大学硕士学位论文1.4.2研究方法1.定量研究与定性研究相结合定性研究方面，本文主要是在前人的研究基础上，对中国承接离岸服务外包的影响因素进行了相关因素的定性分析，然后通过收集1986年-2010年25年的数据对最后进入实证模型的七大影响因素进行了定量研究，最后结合二者分析结果得出了相关结论。2.理论研究与实证分析相结合本文先从理论研究开始，对服务外包的相关理论基础进行了阐述，而后建立模型，在之前理论研究的基础上，结合所收集的数据进行了实证分析。3.系统分析与重点分析相结合本文首先从发包国的角度对发包国在选择承接国时考虑的主要影响因素及几个相关模型，后对中国目前承接离岸服务外包的优劣势等都进行了一些列的系统分析，而第四章则重点分析了影响中国承接离岸服务外包的七大影响因素。1.5可能的创新点1.前人的研究文献中一般都将FDI作为服务外包的一种替代模式进行研究，而本文不仅考虑了FDI与服务外包的替代性关系，还考虑到了两者之间的互补性关系，并通过实证分析得出了FDI对中国服务外包承接能力的影响。2.本文通过第二章的模型对比分析，选取了七大影响因素进入后面的实证分析，并且通过第三章的中国目前承接离岸服务外包所具备的优劣势分析，同时站在前人的研究基础之上，对影响中国承接离岸服务外包的影响因素采用理论与实证相结合，定量与定性相结合，重点分析与系统分析相结合的分析方法，得出了相关结论。在本文的研究分析中，还创新性的将FDI、行业成熟度两个变量纳入到了实证分析中。3.本文的实证分析选取的数据为1986年-2010年，跨度25年，且数据更新到2010年，同时在前人的研究基础之上，用收集到的最新的最广的数据对影响中国承接离岸服务外包的因素进行了实证分析和检验。12 南京财经大学硕士学位论文第二章中国承接离岸服务外包的理论模型分析2.1基本模型建立2.1.1研究假设在建立模型之前，我们先提出相关假设：1.我们假设世界上只有两个国家，A国和B国，并且假设A国为发包国，在服务外包业务中承担发包国的角色，在跨国直接投资中承担资本输出国的角色；B国为发展中国家，在服务外包业务中承担承接国的角色，在跨国直接投资模式中承担资本输入国的角色。2.我们假设A国和B国都只有三种生产要素，及非技术性劳动、技术性劳动和资本我们将这三个生产要素分别用Li，Hi，Ki来表示，且假定A国和B国生产的所有产品都只使用且必须同时使用这三种生产要素进行生产，同时假定这三种生产要素的收益为w，q，r。3.我们假定指数z表示的是产品的技术密集程度，z∈[0,1]就表示一国生产的一系列产品的技术密集度的范围大小，我们再假定0表示的产品技术密集度是最低的，而1表示的产品技术密集度最高。同时我们用X(z)来表示所有产品中各个产品的生产数量大小，而用aH(z)和aL(z)来表示生产单位X(z)所需要的技术性劳动数量和非技术性劳动数量。根据以上三大假设，我们有：qqAB,且rAC(wB,qB,rB,z*)；当z>z*时，C(wA,qA,rA,z*)