徽商银行核心业务系统柜员操作卡管理规定-暂行

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1、徽商银行核心业务系统操作卡管理规定（暂行）第一条为加强徽商银行核心业务系统操作卡的管理，切实防范操作风险，根据中国人民银行制定的《商业银行内部控制指引》等会计风险内部控制制度的相关规定，特制定本管理规定。第二条本规定所指操作卡，是徽商银行行员运用计算机核心业务系统办理业务而设置的开启工具，采用磁卡数字代码方式，是行员登录计算机核算系统的身份证明，是划分行员办理业务权限及责任的依据。第三条操作卡种类。核心业务系统操作卡按照业务范围划分为：综合柜员、会计柜员、储蓄柜员、现金管理柜员、凭证管理柜员、事中监督柜员、事后监督柜员、查询柜员、实习柜员

2、、虚拟柜员、管理柜员操作卡等种类。第四条操作卡级别。核心业务系统操作卡按照管理权限划分为：行长、副行长、行长助理、部门经理、部门副经理、部门助理、部门主办、支行行长、营业部主管、营业部主办、普通柜员操作卡等级别。各类、各级操作卡的业务操作权限遵照《徽商银行核心业务系统柜员交易权限管理暂行规定》执行。第五条操作卡管理机构。总行会计结算部负责全行核心业务系统操作卡管理制度的制定及统一管理。分行会计结算部负责分行内操作卡的审批、制作、发放、写磁、注销等业务管理；分行人力资源部负责分行内行员资格确认、岗位调整、人事调动的审查批准。支行或部门负责本

3、单位内操作卡按照本规定正确操作使用。第六条操作卡的申办资格。已经取得徽商银行会计、储蓄、出纳、代理业务岗位资格证书并需要上岗操作，或因业务需要须通过核心业务系统进行管理、查询、授权等业务的行员，经支行或部门负责人同意后,可申办操作卡。每位行员只能申办一张核心业务系统操作卡，在核心系统中分配一个永久性操作卡号后，不得变更。第七条操作卡申办。支行或部门应填写《核心业务系统操作卡申请/撤销/调整表》一式三联（附件一），送交人力资源部对申办操作卡的行员资格进行审查，取得认定批准后再提交会计结算部申办操作卡。第八条操作卡属性调整。因岗位调整需对柜员

4、类别、柜员级别进行调整的，支行或部门应填写《核心业务系统操作卡申请/撤销/调整表》一式二联（人力资源部留存联可不填），提交会计结算部办理操作卡属性调整。申请操作卡属性调整时，支行或部门应先将需调整的柜员现金尾箱及凭证尾箱“止用”。第九条操作卡中止使用。行员因休假、下岗等原因暂时离岗，各项交接手续办理完毕后，支行或部门应将柜员现金尾箱及凭证尾箱“止用”，同时收回该行员操作卡交由专人保管，并在“重要物品登记簿”进行登记备案。行员因工作需要调整至行内其他支行或部门，属于短期（一个月以内）借调的，各项交接手续办理完毕后，支行或部门应将尾箱“止用”

5、,同时收回该柜员操作卡专人保管，并在《重要物品登记簿》登记备案。行员返回原岗位工作，领回操作卡并登记备案。第十条操作卡机构调整。行员因岗位调整调至系统内其他支行或部门，支行或部门须填写《核心业务系统操作卡申请/撤销/调整表》式三联，送交人力资源部对行员岗位调整情况审查，取得确认批准后再提交会计结算部办理行员机构调动。超过一个月的行员借调，应遵照正式的岗位调整办理相关手续。第十一条操作卡回缴。行员退休、辞职或其他原因离职，支行或部门须收回行员操作卡及其保管的其他物品，填写《核心业务系统操作卡申请/撤销/调整表》一式三联，送交人力资源部对行员

6、离职情况审查,取得确认批准后再提交会计结算部办理撤销手续，缴回操作卡。离职行员办理交接手续完毕，需填写《行员调职、离职交接确认书》一式三联（附件三），送交会计结算部对行员交接情况进行核实审查，批准确认后提交人力资源部办理其他离职手续。第十二条操作卡补办。操作卡因保管不善遗失或毁损，使用人或保管人需详细填写《核心业务系统操作卡申办/撤销/调整表》一式二联（人力资源部留存联不需填写）说明原因，经其单位负责人签字并加盖公章确认后，向会计结算部门申请重新发放操作卡。第十三条操作卡登记。支行营业部主任或部门负责人应在《重要物品登记簿》上对本单位申办

7、的操作卡的申请、领用、上缴、注销的交接手续进行准确连续的登记，以明确责任。第十四条操作卡使用。行员进入核心业务系统操作时，应凭自己的操作卡登录，对使用自己的操作卡办理的业务负责，不得使用他人操作卡办理业务。柜员离开计算机操作终端须退出核心业务系统操作界面，同时将操作卡收妥。营业终了，行员须将操作卡锁入柜员专有的保管箱或保险柜内收妥。第十五条操作卡密码设置。操作卡密码设置应符合保密原则，使用操作卡登录输入密码时要注意保密防范，日常工作中密码每月至少更换一次，防止泄密。第十六条操作卡使用不得有下列行为：（一）使用他人操作卡办理业务；（二）将本

8、人操作卡提供给他人使用；（三）岗位调整或离职未按规定办理交接手续及时止用、缴回、撤销操作卡；（四）其他违反操作卡管理规定的行为。第十七条违规处罚。行员违反本暂行规定规定使用操作卡，暂停其操作权