科斯定理与产权理论课件.ppt

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1、科斯定理与产权理论市场经济存在的各种外部影响产生后果使得完全竞争条件下的资源配置将偏离帕累托最优状态。也就是说：假定整个经济是仍然是完全竞争的，但是由于存在外部影响，整个经济的资源配置也不可能达到帕累托最优状态。为了纠正这些外部影响造成的资源配置不当，西方科学家提出一系列政策建议当中重要一条规定财产权的办法中就是科斯定理的一个特例。从而引出我们今天讲的—科斯定理与产权理论科斯定理是新制度经济学的一个重要的理论基础，其实质在于强调了产权、制度对资源配置的重要意义。一般认为，科斯定理由第一、第二定理及其推论构成。而我所讲的就是一些我们国内一些经济

2、学家对科斯第一、第二定理得一些表述科斯第一定理是说：如果定价制度的运行毫无成本，最终的结果(指产值最大化)是不受法律状况影响的。其含义是：在市场交易费用为零的情况下，产权制度安排对资源配置没有什么影响。因为，只要是重新安排产权能够增加产值的最大化，就可能通过市场交易或人们之间的讨价还价改变最初的权利界定，使资源实现优化配置。为了说明第一定理，科斯设想了一个“养牛者走失的牛损害邻近土地的谷物生长”的例子：假设一个农夫和一位养牛者在两块相邻的土地上经营，两块土地之间没有栅栏相隔，结果，养牛者所养的牛群常跑到农夫的麦地里去吃麦，造成了生产上的负外部

3、性。这里设想了这样两种不同的产权界定情况：通过分析来说明：零交易费用情况下牛群规模与产权的初始界定无关①产权初始界定给农夫（养牛者对牛给农夫造成的损失承担责任）②产权初始界定给养牛者（养牛者对牛给农夫造成的损失不承担责任）牛群数与谷物年损失之间的关系：⒈养牛者对牛给农夫造成的损失承担责任的情况：（产权初始界定给农夫）在这种情况下，养牛者没有权利让牛群损害农夫谷物，如发生损害，则养牛者必须向农夫赔偿谷物的损失。根据表中的数字，如果牛的市场价格为每头140元(MR)，养牛者会将牛群数目增加到3头，因为第3头牛的私人边际成本80元加上外部损害60元

4、正好是140元。当然，如果牛的市场价格高于140元，养牛者还会扩大牛群规模。对于农夫来说，牛群造成的谷物损失得到全部补偿（3头牛的补偿是150元）市场价等于成本价对农民来说种植谷物的边际收益和边际成本并未因此发生变化，所以，他仍然停留在最优的生产状态，与不存在外部性时的情况完全一样。⒉养牛者对牛给农夫造成的损失不承担责任的情况。（产权初始界定给养牛者）由于不负损害的赔偿责任，牛群对谷物的损害外在于养牛者，养牛者私人决策的最优养牛数量一定会达到9头。边际成本与市场卖价相等即在两种情况下,养牛者都只养3头牛,农夫谷物在养牛者对牛给农夫造成的损失承

5、担和承担责任情况下都是一样的。这就证明了科斯第一定理。科斯第二定理有两层含义:1)在交易成本大于零的现实世界，产权初始分配状态不能通过无成本的交易向最优状态变化，因而产权初始界定会对经济效率产生影响。2)权利的调整只有在有利于总产值增长时才会发生，而且必须在调整引起的产值增长大于调整时所支出的交易成本时才会发生第一层含义：在交易成本大于零的现实世界，产权初始分配状态不能通过无成本的交易向最优状态变化，因而产权初始界定会对经济效率产生影响。我们仍以养牛者的牛对农夫的谷物造成损害的例子为例。①养牛者对牛给农夫造成的损失承担责任的情况。如发生牛群对

6、谷物的损害，养牛者必须向农夫赔偿谷物的损失。如果交易费用为零，养牛者显然会向农夫赔偿牛给谷物造成的全部损失。但在交易费用大于零的情况下，就不一定了，关键的问题是，要得到在每一种牛群规模下牛群损害谷物的准确数字是很困难的。牛每次吃掉、踩坏的禾苗每棵禾苗的平均产量进行加总，统计出牛群损害谷物的数字折算赔偿费用如果牛群对谷物的损害不是成片发生，而是很小而不显眼，并且连续几个月，那么，要准确统计牛群损害谷物的数字就需要双方付出很高的代价。如果统计牛群给谷物造成的损害费用比牛群给谷物造成的损害费用还高，那么，对牛群给谷物造成的损害进行统计这件事就是不合

7、算。这种情况下，统计无法继续下去。而没有牛群损害农夫谷物的准确数字，要养牛者完全赔偿农夫谷物的损失，显然是不可能的。这就必然使养牛者私人最优决策的产量无法趋向考虑社会成本的最优产量。②养牛者对牛给农夫造成的损失不承担责任的情况。在这种情况下，要使养牛者自动减少牛的头数，以降低牛群对谷物的损害，农夫必须向养牛者进行补偿。要使补偿交易达成，无论是农夫还是养牛者都必须对每增加一头牛给谷物的边际损害有完全准确的了解，否则，农夫不会清楚地知道到底应该给养牛者以多大的补偿，以使其减少牛的数量。养牛者也不会清楚自己到底应该向农夫要求多大的补偿才能避免损失。

8、显然，无论是农夫还是养牛者都不可能准确了解每头牛给谷物的边际损害，要作到这一点是费用高昂的、甚至是不可能的。这就必然会使初始的产权安排很难向有利于双方产值最大化的产