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參太庠次豸ＴＩＴＹＩＡＮＪｉＮＵＮ．ＶＥＲＳ中国第－臟代大学ＦＯＵＮＤＥＤＩＮ１８９５工程硕士学位论文水利工程：领域：作者姓名立翌！指导教师：轉圭李彦东企业导师：天津大学研究生院２０１６年１１月 独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研宄工作和取得的研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人己经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得天孝大学或其他教育机构的学位或证书而使用过一的材料。与我同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。？ｄ学位论文作者签名：签字曰期？年月曰７学位论文版权使用授权书。本学位论文作者完全了解天津大学有关保留、使用学位论文的规定特授权天津大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。（保密的学位论文在解密后适用本授权说明）学位论文作者签名：导师签名：＾＞签字日期：＾年＇月曰：２＾年月日签字日期，＾ 水务工程PPP项目合作伙伴选择模型及其应用研究ThepartnerselectionmodelforthewaterPPPprojectsanditsapplicationstudy工程领域：水利工程作者姓名：王学海指导教师：李建柱企业导师：李彦东天津大学建筑工程学院2016年11月 摘要水务工程作为基础设施建设投入大、建设周期相对较长、各种不确定风险大，关系着社会公共利益和公共安全，只有具有较强实力的合作伙伴才能承担此任务，为此选择一个合适的合作伙伴是项目成功的关键因素，对水务工程PPP项目的实施起到至关重要的作用。通过探索水务工程PPP项目合作伙伴选择评价指标体系，以及如何对合作伙伴进行科学合理的评价，并建立相应的选择模型，旨在为水务工程PPP项目选择合适的合作伙伴及项目的顺利实施提供参考。论文的主要研究工作及成果如下：（1）介绍了PPP模式的内涵和理论基础，并结合水务工程特点分析了PPP模式推行的可行性和运行模式，在此基础上阐述了水务工程中合作伙伴的选择原则和流程，并从适用的法律和采购方式两方面说明了水务工程PPP项目合作伙伴的选择方式。（2）为了在水务工程PPP项目中更好地选择合作伙伴，分析了PPP项目合作伙伴选择评价指标及影响因素，通过层次分析法及模糊综合评价法构建了水务工程PPP项目合作伙伴的选择评价模型。（3）结合天津潘庄工业区污水处理厂PPP项目的实例，应用所构建的选择评价模型进行了实证，评价结果与实际情况相一致，证明了所构建合作伙伴层次分析评价模型的可行性和适用性。关键词：水务工程，PPP，合作伙伴，选择模型I ABSTRACTThewaterprojects,astheinfrastructureprojects,havesomespecialcharacteristics,suchaslargeinvestment,longconstructionperiod,avarietyofuncertainrisksandtherelationshipbetweenthepublicinterestandpublicsafety.Therefore,itisimportanttochooseasuitablepartner,whichplaysacrucialroleintheimplementationofthePPP(Public-Private-Partnership)projects.ByexploringtheevaluationindexsystemofpartnerselectioninwaterPPPprojects,thepartnerselectionmodelwasestablishedtoprovidereferenceforthesuccessfulimplementationofPPPprojecttoselecttheappropriatepartners.Themainresearchworksandachievementsareasfollows:(1)TheconnotationandtheoreticalbasisofthePPPmodelwereintroduced,andthePPPoperationmodebasedonthecharacteristicsofwaterprojectswasanalyzed.Onthisbasis,thepaperdescribestheprinciplesandprocessesoftheselectionofpartnersinwaterprojects,andillustratesthechoiceofPPPprojectspartnersfromtwoaspectsoftheapplicablelawandprocurementmethods.(2)InordertoselectthebetterpartnerinthePPPofwaterprojects,weanalyzedtheevaluationindicatorsandinfluencingfactorsofpartnerselectiononthewaterPPPprojectsandconstructedthePPPprojectpartnerselectionevaluationmodelthroughAHPandfuzzycomprehensiveevaluationmethod.(3)Basedonthepartnerselectionmodel,theapplicationofthemodeltoTianjinPanzhuangIndustrialZonewastewatertreatmentplantPPPprojectwascarriedout.Theevaluationresultswereconsistentwiththeactualsituation,whichprovedthefeasibilityandapplicabilityoftheevaluationmodel.KEYWORDS:Thewaterproject,PPP,Cooperativepartner,SelectionmodelII 目录第1章绪论..................................................................................................................11.1研究背景.........................................................................................................11.2研究目的和意义.............................................................................................31.3国内外研究现状.............................................................................................41.3.1国外研究现状.......................................................................................41.3.2国内研究现状.......................................................................................51.4研究内容.........................................................................................................61.5技术路线.........................................................................................................7第2章水务工程PPP模式的理论分析....................................................................92.1PPP模式的内涵与理论基础..........................................................................92.1.1模式内涵..............................................................................................92.1.2理论基础............................................................................................112.2PPP模式的特点............................................................................................122.3水务工程特征及推行PPP模式可行性分析..............................................132.3.1水务工程特征....................................................................................132.3.2模式可行性分析................................................................................142.4水务工程PPP项目运作模式及运作流程..................................................172.4.1运作模式............................................................................................172.4.2运作流程............................................................................................192.5本章小结.......................................................................................................22第3章水务工程PPP项目合作伙伴的选择方式..................................................233.1水务工程PPP项目合作伙伴选择分析......................................................233.1.1合作伙伴界定....................................................................................233.1.2选择原则............................................................................................253.1.3选择流程............................................................................................263.2水务工程PPP项目合作伙伴选择方式......................................................283.2.1适用法律............................................................................................283.2.2与传统采购比较................................................................................293.2.3采购方式............................................................................................313.2.4采购流程............................................................................................343.3本章小结.......................................................................................................37III 第4章水务工程PPP项目合作伙伴的选择模型..................................................394.1选择影响因素...............................................................................................394.1.1评价指标维度....................................................................................394.1.2指标因素............................................................................................404.2选择评价模型构建.......................................................................................404.2.1指标分析............................................................................................404.2.2基本方法............................................................................................444.2.3评价模型............................................................................................474.3本章小结.......................................................................................................56第5章天津潘庄工业区污水处理厂PPP项目的实例分析..................................575.1基本情况.......................................................................................................575.1.1项目概述............................................................................................575.1.2候选合作伙伴概述............................................................................585.2评价比较.......................................................................................................585.2.1评比情况............................................................................................585.2.2评比结果............................................................................................585.3本章小结.......................................................................................................61第6章结论与展望....................................................................................................636.1结论...............................................................................................................636.2展望...............................................................................................................64参考文献......................................................................................................................65发表论文和参加科研情况..........................................................................................691.发表论文.........................................................................................................692.参加科研情况.................................................................................................69致谢..............................................................................................................................71IV 第1章绪论第1章绪论1.1研究背景长期以来，水务工程作为重要的基础设施和公用事业，关系着国计民生及社会稳定发展，其范围涉及水源、供排水、防洪、灌溉、排涝、污水处理及回用、水环境治理、节水以及农村水利等多个方面。为保障我国社会经济不断发展，不断提高人民生活水平，国家积极推动水务事业快速发展，持续加大对水务工程的投入。在《中共中央国务院关于加快水利改革发展的决定》中明确提出了加快水利发展的改革思路、目标和具体措施，到2020年，基本建成防洪抗旱减灾体系，重点城市和防洪保护区防洪能力明显提高，抗旱能力显著增强，“十二五”期间基本完成重点中小河流重要河段治理、全面完成小型水库除险加固和山洪灾害易发区预警预报系统建设。为促进经济长期平稳较快发展和社会和谐稳定，中央提出加快水利发展，切实增强水利的支撑保障能力，加强水利基础设施的建设，对于水利未来快速发展提供了机遇和挑战。《国家新型城镇化规划（2014－2020年）》中针对加强城镇水源地保护与建设、供水设施改造与建设、加强防洪设施建设，完善城市排水与暴雨外洪内涝防治体系，加强城镇污水处理及再生利用设施建设，推进雨污分流改造和污泥无害化处置、加快农村饮水安全建设、深入开展农村环境综合整治等方面提出了明确的意见和要求。今后我国必将在更高水平上开展城镇化的建设，而城镇化的建设则必然需要大量的资金，为此拓展融资渠道和模式、完善建设运行管理体制关系到城镇化建设的效果。同时，根据《2014年国民经济和社会发展统计公报》中数据指标显示，自2010年到2014年，全社会固定资产投资变化较大，由251684亿元增加到512761亿元，增加了近1倍，这种大幅度的增长是政府和社会资本合作共同作用的结果，具体情况见图1-1。而全国一般公共财政收入虽由2010年的83102亿元增加到140350亿元，但与固定资产投资的数额相比差距很大，单纯依靠财政收入是根本无法满足的，很大一部分需要来自社会资本的投入。而基础设施和公用事业建设是固定资产投资的重要组成部分，国家今后将继续加大对其投资力度，为此，拓宽投融资渠道和来源是解决建设投资紧张现状的重要保障。1 第1章绪论600000512761500000444618400000374695311485300000251684200000100000020102011201220132014图1-12010-2014年全社会固定资产投资情况图（单位：亿元）近年来，面对世界经济复苏乏力，国内经济增长压力较大的局面，政府和社会资本合作（即PPP模式）正逐渐成为缓解政府投资建设资金不足的有效手段。改革开放初期，外资较大规模进入中国，为了充分发挥外资作用，中国地方政府与外资签订协议，合作进行基础设施建设，形成PPP模式的初级形态。上世纪九十年代，我国即开始推行实施特许经营项目以达到融资的目的，当时主要以BOT方式为主。此后，我国相关的政策法规不断完善，PPP模式也得到了大量的应用与实践，对项目的融资和建设运营发挥了巨大作用。2002年，十六大提出了在更大程度上发挥市场在资源配置中的基础性作用的意见，进一步引导市场主体提高竞争意识，激发市场活力、实现资源优化配置。2004年建设部出台了《市政公用事业特许经营管理办法》，明确了特许经营范围、各方权利和义务、市场准入和退出、招标投标等一系列相关要求，之后又发布了相应配套文件以及各类项目特许经营协议示范文本等，保证了特许经营项目运作的规范性。同年，国务院在《关于投资体制改革的决定》中明确了将进一步深化投资体制改革，并确立企业投资的主体地位。之后国家、地方、有关部委相继出台了大量关于特许经营、项目融资、引导企业投资的相关政策。这些政策法规的出台、实践理论的积累和发展，为PPP的实施提供了有力的理论基础和法律保障。2014年，对于PPP模式的发展具有里程碑的意义，财政部、国家发展改革委等部门先后发布了关于政府的社会资本在合作模式方面的有关要求、项目操作指南、实施办法以及相关指导意见等多项文件，就PPP项目范围及模式、工作机制、管理规范、政2 第1章绪论策保障、监管措施等方面做了详细规定和说明。近两年来，国家有关部门又出台了大量的关于PPP模式的政策文件，使得PPP项目如雨后春笋般地迅猛提高，政府和社会资本合作模式因此也不断地进一步完善和发展，促进了我国在基础设施及公共服务领域的快速发展。目前，从国内PPP项目实施情况来看，国企、外企及民企等社会资本参与的PPP项目主要在能源、交通、供水、水处理、公共服务等领域，而水利工程作为国家重要基础设施及公用事业，目前仍然主要依靠财政投入，据统计，2011年至2013年全国财政水利项目资金从3619亿元增加到5099亿元，年均增长19%，3年共投资13261亿元，占同期全国财政支出的3%，其中中央投资大约占50%，剩余资金均由地方政府承担。因此为了缓解地方财政压力，解决政府财政支出不能满足水务工程建设日益增长需要的矛盾，充分发挥市场配置资源的作用，提高经济运行效率，在水务工程中大力推行PPP模式将势在必行。但由于PPP模式在水务工程的应用还处于摸索阶段，成功的经验和案例还不是很多，为此如何积极引入社会资本参与水务工程的建设与运营，促进水务工程的发展将成为未来重要的研究方向。大量研究及案例表明PPP模式应用的成败关键在于如何选择出优秀的合作伙伴。一个优秀的合作伙伴的选择对于促进PPP模式在水务工程中的应用至关重要，如何选择合适的合作伙伴对于政府部门而言是一项关键性的工作，也备受关注。水务工程作为国家和社会发展的重要基础设施和公用事业，在国家大力引导推动水务工程PPP模式应用的条件下，今后社会资本参与水务工程建设运营将会越来越多。由于社会资本作为项目的实施主体，对项目的实施起着决定性作用，影响十分巨大，如果合作伙伴不具备相应能力，则对项目构成较大风险，从而会影响水务工程PPP项目的成功实施。因此合作伙伴选择的成功与否关系到水务工程PPP项目实施的成败。1.2研究目的和意义目前关于PPP项目研究的相关著作、文章较多，但针对水务工程PPP模式在我国基础设施和公用事业等领域的应用还处于初期，相关的研究和案例不多。其中主要研究还是集中在关于PPP模式的基础理论、适用范围、合作模式、合同体系、运作程序以及风险管理等方面，对于合伙伙伴选择方面研究的相对不多。国内目前一些对PPP项目合作伙伴选择的研究很多都是借鉴国外的经验，或者是采用选择工程承包商的评价指标体系、方法和标准，不符合我国的实际国3 第1章绪论情，不能体现出项目的基本特点，也不具备针对性。PPP项目与一般的工程项目有较大的区别，其最终目的是与合作伙伴建立一种长期协作的合作关系，在合作伙伴的选择上，不仅仅限于合作伙伴的工程建设能力，而更为重要的还要考虑合作伙伴资金、财务、风险分担以及运营能力等多方面因素，因此如何在PPP项目的采购阶段选择一个优秀的合作伙伴，特别是如何对合作伙伴进行系统、科学的评价并最终做出正确的选择决策，对PPP项目成功实施将起到关键作用。水务工程作为重要的基础设施大部分具有准公益性或公益性，具有建设投入大、建设周期相对较长、各种不确定风险大等特点。从政府的角度考虑，必然希望与综合实力强、具有一定抗风险能力且不以盈利为主要目标的合作伙伴合作，从而降低项目实施过程中的风险，避免资金和时间的浪费，提高管理效率。为此，如何选择一个最优的合作伙伴将是水务工程PPP项目成功的关键因素，这样就需要建立一套符合我国实际又能体现水务工程项目特点的合作伙伴选择机制，促进PPP项目在水务工程中的顺利实施与开展。基于以上原因，本论文通过对水务工程PPP项目合作伙伴选择机制的研究，建立合作伙伴选择评价指标体系及综合评价方法，并提出相应的选择模型，旨在为政府部门选择水务工程PPP项目合作伙伴时提供参考和借鉴。1.3国内外研究现状1.3.1国外研究现状国外基础设施实施PPP模式比较早，在PPP领域的研究相对比较成熟，[1]Akintoye等认为PPP模式可以提高政府整体规划能力，带来创新和高效管理方式，降价项目执行成本，减短项目运作周期，并且将部分风险转移给私营部门以[2]及吸收私营部门的技能、经验和技术优势等。XueqingZhang等认为PPP项目的关键成功因素包括合理风险分担、项目经济可行性、实力强大的私营部门、合[3]理的融资方案和良好的投资环境。Samadhi等研究人员通过对二阶段模型的研[4]究，构建出虚拟的对合作伙伴选择三阶段模型。XueqingZhang结合理论与实践，探讨了如何选择合作伙伴的方法和标准，认为PPP项目合作伙伴选择标准包括融资能力、技术能力、管理能力及HSE控制能力等四个维度。并通过对世界范围内一些PPP项目研究专家进行问卷调查，建立了较为详细的合作伙伴选择指[5]标体系及相对权重。Cao等学者认为合作伙伴选择过程中指标因素过多导致无[6]法科学量化的问题，应用层次分析法（AHP）可以较好地解决。N.J.Smith通过对BOT项目的研究，认为具有丰富经验的特许经营者、项目公司较强的生存能4 第1章绪论[7]力和良好的融资结构以及政府必要的支持是项目成功的关键因素。Wu，Su等学者提出以时间变量为约束条件，以成本的最小化作为合作伙伴选择的目标函数，通过采用线性规划的方法确定出最优的项目合作伙伴。MohanM.Kumaraswamy[8]等对特许经营者如何选择进行了相关研究，在选择的方法和标准方面进行了有益的探讨，构建了包括技术能力、发展能力以及关系能力等三维PPP项目特许经营者的选择框架，并应用德尔菲法对选择框架的可行性进行了验证。Wang[9]Wen-xiong通过对大量文献的分析，建立了包括融资能力、管理能力以及HSE等18个指标的选择评价指标体系，并应用模糊集成的理论通过案例实证对该模[10]型的科学性进行了验证。Li等通过对英国PPP项目的分析，归纳总结了18个关键成功因素，其中最重要的成功因素包括实力强大的私营投资者、公平的风险分担和融资市场的可及性。1.3.2国内研究现状[11]陈通认为选择特许经营者不应仅关注技术能力，还应包括可持续发展能力、关系性合约管理能力，通过应用层次分析法建立了指标体系及权重，并提出了方[12]案层的综合评价模型。宋波，徐飞提出了采用基于多目标群决策迭代法选择合作伙伴，通过构建一个有效的群决策系统，为合作伙伴合理的选择提供支持。王[13]浩鹏通过专家访谈调查等方法确定了PPP合作伙伴的选择标准，并通过SPSS对标准进行了检验，在此基础上，通过ELECTRE法的应用进一步构建了评价模[14]型。高旭阔，陈小虎在通过国内外PPP项目以及再生水项目的研究，建立了合作伙伴选择评价指标体系，应用可拓评价方法，建立物元评价模型对项目合作伙[15]伴进行综合评价，优选项目合作伙伴。杜雪梅通过文献综述法筛选、问卷调查进行合作伙伴选择指标体系的构建，并借助统计学方法对问卷进行处理，通过四轮筛选，最终确定了21个选择评价指标，并应用熵权理论方法确定了各评价指标的权重并进行排序。通过应用模糊评价理论，构建了多层次模糊综合评价模型，通过重庆奥林匹克招标案例的实证，验证了该模型具有较强的实用性及科学性。[16]边立明，简迎辉等通过对水利公私合作项目的运作模式研究，构建了PPP项目合作伙伴选择指标及评价标准体系，体系包括投资人能力、项目实施方案、项目[17]成本及收益报价、投资人商业信誉以及其他等维度。倪慧应用PWLC理论建立了合作伙伴选择初筛评价指标体系，应用熵权法设置了初筛指标权重，应用聚类[18]分析法设置了备选的合作伙伴各自的优势区间。袁义松，李腾通过对PPP模式激励机制的研究，从政府风险规避视角下，对如何选择委托代理提供建议。王守[19]清，柯永建通过项目融资模式、融资过程、融资组织、融资评价、风险管理以5 第1章绪论[20]及案例分析对PPP等模式进行了全面的分析和研究，并提出了相关建议。陈辉通过对PPP模式进行系统的研究，提出了采用VFM评价模型建立了政府和社会资[21]本合作模式的评价体系，并进行了案例分析。严玲、崔健通过对城市轨道交通项目PPP模式交易方式进行研究，提出了基于项目治理理论的交易方式模型。截至目前，国内外学者对PPP项目合作伙伴选择的研究方法和评价指标已有较多成果，本论文通过借鉴前人的理论基础和研究方法，结合水务工程的特点，建立水务工程PPP项目合作伙伴选择评价指标体系，并利用层次分析法和模糊综合评价法构建水务工程PPP项目合作伙伴选择多层次评比模型，同时以天津潘庄工业区污水处理厂PPP项目为实例对该模型进行验证。1.4研究内容本论文的主要研究内容有：（1）对水务工程PPP模式的理论分析和研究。针对水务工程的经济技术特性进行分析，结合PPP模式的内涵、理论基础以及水务工程特征，提出水务工程采用PPP模式的必要性和可行性，通过研究并结合当前国家政策法规对水务工程PPP项目运作模式及流程进行分析。（2）对水务工程PPP项目合作伙伴的选择方式进行研究。对PPP模式下合作伙伴的定义和分类、选择原则及选择流程进行分析，针对当前国家法律法规的要求，对PPP项目适用法律进行探讨，并与传统项目的采购进行比较，最后对合作伙伴的采购方式及采购流程进行梳理和分析。（3）建立水务工程PPP项目合作伙伴选择评价指标体系。通过文献查阅、专家访谈及案例分析等方法确定评价指标维度及评价指标因素，并对各评价指标因素进行充分的分析和论证，从而建立水务工程PPP模式下选择合作伙伴的评价指标体系。（4）构建水务工程PPP项目合作伙伴选择评价模型。在合作伙伴选择评价指标体系建立的基础上，通过对层次分析法、模糊综合评价法的研究，构建以层次分析法和模糊综合评价法相结合的水务工程PPP项目合作伙伴选择评价模型，然后通过实际案例进行验证，证明应用上述理论的可行性以及模型的可靠性，最后对模型运用的结果进行分析总结。6 第1章绪论1.5技术路线本论文采用文献综述、理论研究与实证分析等相结合的研究方法开展研究，研究技术路线如下：（1）分析国内外关于PPP模式合作伙伴选择相关文献资料与研究成果，以现有研究成果及存在的问题为基础，通过系统的分析和研究，确定研究内容并拟定详细的研究技术路线。（2）采取理论分析的方法，通过对水务工程的经济技术特性、PPP模式内涵、理论基础及运作程序等的分析研究，进一步提出水务工程应用PPP模式的必要性和可行性。（3）通过文献查阅、专家访谈及案例分析等方法提出水务工程PPP项目合作伙伴选择评价指标因素，建立多层次的评价指标体系，并通过层次分析法确定各个指标的权重系数。（4）构建基于层次分析法的水务工程PPP项目合作伙伴选择模型，解决大量评价指标不能量化的问题，同时采用模糊综合评价法进行合作伙伴的综合评价，对评价过程中出现的模糊性问题进行科学地量化处理，将定性分析与定量评价有机地结合起来。（5）通过工程实际案例对基于层次分析法和模糊综合评价法所构建的水务工程PPP项目合作伙伴选择评价模型进行验证及修正，并对所构建模型的有效性进行分析和总结。具体研究技术路线如图1-2所示。7 第1章绪论文献研究国内外PPP模式合作伙伴选择模型文献综述提出问题PPP内涵及相关理论研究水务工程技术经济特性分析理论研究水务工程PPP模式特点及运作模式分析分析问题水务工程PPP项目合作伙伴选择的原则及过程分析水务工程PPP项目合作伙伴选择评价指标体系及权重确定多层次选择评价模型构建多层次选择评价模型构建实证研究案例验证及模型结果运行分析解决问题得出结论图1-2论文研究技术路线图8 第2章水务工程PPP模式的理论分析第2章水务工程PPP模式的理论分析2.1PPP模式的内涵与理论基础2.1.1模式内涵PPP，即Public-PrivatePartnership，指“政府和社会资本合作”。它是指政府与社会资本通过合作方式提供公共产品或公共服务的一种模式。政府通过特许经营、股权合作或购买服务等方式，提高公共产品或公共服务供给能力及供给效率，与社会资本建立长期合作的一种关系。其典型结构如图2-1所示。设立投资政府PPP项目社会资本运营管理政策支持图2-1PPP模式典型结构图不同国家和地区的经济形态、政府体制不完全一致，PPP模式因此也有所不同，对于PPP有着不同的定义，其中：（1）欧盟委员会：PPP为公共部门和私营部门之间的一种合作关系，双方根据各自的优势和劣势共同来承担项目的风险和责任，提供由政府公共部门负责提供的公共产品或公共服务。（2）香港效率促进组；PPP为一种由双方共同提供公共服务或实施项目的安排。（3）加拿大PPP委员会：PPP为公共部门和私营部门基于各自的经验建立的一种合作经营关系，通过适当的资源分配、风险分担和利益分享，以满足公共需求。PPP可以分为广义和狭义两个方面，广义的PPP强调双方在合作过程中能够共担风险、共享利益的原则。狭义的PPP是指一系列的政府和社会资本合作的模式的总称，包括BOO、BOT模式等。虽然对PPP有不同的理解，但基本都认为PPP是一个范围较广的概念范畴，而不仅仅是一个具体的融资模式。为此，9 第2章水务工程PPP模式的理论分析PPP模式的内涵是强调政府与社会资本之间的一种合作关系，通过风险分担、利[20]益共享的机制，更好地满足公众对公共产品或公共服务的需求。陈辉基于对PPP模式的研究，对其概念归纳出以下三个方面：（1）从产品的公共化程度与可量度程度看，PPP模式是政府与社会资本之间就设施进行合作而采用的各种契约的总和。（2）从基础设施的经营程度看，PPP模式是关于基础设施合作的一种特定契约形式，这种契约形式要求双方的合作从协议签订开始，并贯穿于项目实施、运行及移交的全过程，在PPP项目的整个生命周期中，双方按照协议的约定共同对项目负责并承担相应的责任。（3）PPP模式是指政府与社会资本为共同参与生产并提供公共物品和服务，建立长期合作关系而签订的各种协议。[22]王灏总结世界银行和加拿大PPP委员会对PPP的分类方式基础上，结合我国的现状对PPP进行了分类，如表2-1所示。表2-1PPP的具体合作方式合作方式模式分类模式名称SC模块式外包MCDB外包类O﹠M整体式外包DBODBMMPUOTTOTLUOTBOOT特许经营类BOTBLOTDBFO其他DBTOBOO完全私有化PUO私有化类股权转让部分私有化其他10 第2章水务工程PPP模式的理论分析2.1.2理论基础针对PPP模式的理论基础相关的研究较多，主要包括公共产品理论、项目区分理论及委托代理理论等。（1）公共产品理论世界银行认为公共产品的特点是具有非竞争性（non-rivalries）和非排他性（non-excludability）的。非竞争性是指任何组织或个人取得这种公共产品或服务，都不会影响其他组织或个人同时取得该产品或服务的数量或质量。非排他性是指任何组织或个人取得这种公共产品或服务不排除其他组织或个人同时取得该产品或服务。现实中，由于公共产品或服务的这种非竞争性、非排他性，所以通常公共产品或服务由政府来提供。这样就使得市场无法实现配置资源的基础性作用，容易导致市场失灵的现象，从而在公共产品或服务领域，很难通过市场的机制来实现“帕累托最优”。同时，由于公共产品或服务的收费相对比较困难且取得的效益较低，为此大部分公共产品或服务通常主要由政府部门来提供，但是政府部门提供公共产品或服务存在着资金压力大、效率低、风险无法合理分担等问题。通过PPP模式引入社会资本，可充分发挥社会资本在资金、技术、管理及效率等方面的明显优势，将使得政府部门在拥有公共资源方面的优势与社会资本的优势有机的结合，从而有效地实现政府与社会资本共同提供公共产品及服务，有利于充分发挥市场配置资源的作用，达到效益最大化，弥补由于政府部门单方面提供公共产品或服务的劣势。（2）项目区分理论项目区分理论概念是指根据公共产品或服务所具有的不同性质和特征对公共产品或服务实行区别管理。根据项目性质、特征，可以将项目分为三类：经营性项目、准经营性项目及非经营性项目。基于项目性质的不同，使得项目参与主体、运作模式、融资方式、风险分配及权益的归属等也各不尽相同。经营性项目属于全社会投资的范畴，能够有效地实施收费，投资方具有相对明显的收益保障；准经营性项目由于具有部分的公益性或公共性，其收益不十分明显，需要由政府部门提支持，通常由政府部门授予特许经营权，提供一定补助或采取政府部门通过参股的形式共同投资；非经营性项目通常无收益保障，属于政府部门投资的范畴，主要是为了实现社会效益、生态效益以及环境效益等可通过政府购买服务来实现投资成本的回收，并取得适当的收益。项目区分理论针对项目的性质进行了合理分类和区分，根据项目性质的不同采取不同的运作模式，从而达到资源合理的利用，实现资源利用的最大化，实现在经济、社会以及环境等效益等方面预期的目标。11 第2章水务工程PPP模式的理论分析（3）委托代理理论作为制度经济学中契约理论的主要内容之一，委托代理理论是建立在非对称信息博弈论的基础上，是指一个或多个行为主体，通过一种明示或隐含的契约指定或雇佣另一些行为主体来为其服务并授予后者一定的权利，然后根据后者提供的服务情况向其支付相应的报酬。随着生产力的不断发展以及生产规模化程度的不断提高，委托代理关系由此出现。一方面是由于生产力发展促进社会化分工更加细化，权利主体由于知识、技能以及效率等方面原因不可能独自行使全部的权利；另一方面是由于社会专业化分工的细化，出现了大量具有相关知识及技能的主体，他们可以有效地根据授权完成被委托的任务。但在委托代理关系中，由于委托人与被委托人由于追求各方利益的最大化，这样必将导致两者出现矛盾、产生利益冲突。委托代理理论的中心任务是研究在主要目标和任务是在信息不对称以及和利益矛盾及相冲突的环境下，委托人通过相应规范要求如何设计出最优的契约约束和激励代理人。PPP项目实施的全过程涉及众多的多重委托代理关系，比如政府部门与社会公众、政府部门与项目公司、项目公司与保险公司、金融公司以及承包单位之间等。PPP项目模式下，由于参与主体多，必然会导致各参与主体之间出现较为复杂的信息不对称问题。这些都是PPP项目实施过程中运作过程中面临的潜在主要风险和需要急需解决的问题。因此通过对约束与激励因素的研究，设计出最优的约束与激励机制，委托代理理论将会更好地在PPP项目中得到应用。2.2PPP模式的特点PPP项目通常投资大、回收期长，且具有明显的公益性、公共性等特点，较一般的项目有较大的区别，提供的产品或服务具有明显的公益性和公共性，单纯社会资本投资的意愿较弱。将PPP模式引入到水务工程中将政府从公共产品或服务的“生产者”转移到“提供者”，改变了传统的运作模式。采用PPP模式具有以下特点：（1）减少政府的财政支出和债务负担。基础设施或公用事业项目投资通常大、造成政府财政负担较重，很难提供充足的资金。为解决公共需求与资金之间的矛盾，政府拓宽资金来源，引入多元化社会资本投资，加快发展公共基础设施和公用事业的发展满足公共需求。社会资本参与项目投融资，一定程度上缓解了政府在工程建设中投资的压力。（2）降低政府风险。项目通过采取PPP模式，政府部门不再承担项目融资、12 第2章水务工程PPP模式的理论分析设计、建造及经营等主要风险，大多转移给具有更好的风险防范和风险控制的社会资本投资方合作方承担。同时促进政府和社会资本投资方对各自的风险、成本进行全面、长期的考虑，以最合理的经济成本持续提供优质服务，以实现资金的最佳价值。（3）实现有效的竞争。PPP模式下合作伙伴的选择通常是采取竞争的方式实现的，这样通过充分竞争，有利于打破垄断，引进更具实力的社会资本投资方，通过合作伙伴的综合实力及实施项目的能动性，提高项目设计、建设、经营、维护和管理效率，使得先进的管理及技术得到应用，从而促进我国工程项目建设、运营整体水平的不断提高。（4）提高公共产品或服务的水平。社会资本投资方为保持持续提供公共产品或服务，实现投资效益，以及提高自身信誉，社会资本投资方通常会采取各种措施提高管理能力、技术应用及服务水平，为提升公共产品或服务水平提供了有利的支持和保障。（5）降低项目建设及运营成本。作为社会资本投资方，降低成本以获得更大的利润，是其组织的重要目标，通过PPP模式，促进社会资本投资方制定最优方案、进行创新性、优化管理方案，以提高生产效率同时降低成本，使得资源得到充分利用，实现有效节约。（6）有利于发展国民经济、金融资本市场和健全法律体系。PPP模式不单纯是一个简单的引入社会资本问题，它是在我国公有制经济为主体的前提下，涉及经济运行机制、投资体制、法律法规体系、金融资本市场等多项内容的调整和完善，是一项综合而复杂的课题。而通过PPP模式的不断深入研究和开展，发挥其特有的优势，必将促进我国社会经济的发展，各项政策更加完善，金融、资本市场也将更加活跃，经济环境及公共服务水平进一步提高。（7）促进资源的合理利用。由于PPP项目通常需要经过项目识别、准备等一系列严谨的前期论证工作，在实施过程中，方案不断优化、充分论证，避免项目的重复建设或低水平建设，促进了社会资源的有效配置以及合理利用。2.3水务工程特征及推行PPP模式可行性分析2.3.1水务工程特征水务工程涉及的范围及包含的内容比较广泛，目前对水务工程无法定或非常明确的定义，所包含的范围也不十分容易进行界定。通常理解为水务工程范围涉及水源、供排水、防洪、灌溉、排涝、污水处理及回用、水环境治理、节水以及13 第2章水务工程PPP模式的理论分析农村水利等多个方面。水务工程作为基础设施和公用事业建设的重要组成部分，关系着国家的安全、社会的发展和人民的生活，因此，基于水务工程的特性，历来都是国家规划发展的重要方面内容。水务工程在项目性质上除具有一般工程的特点外，还具有其自身的特点，其主要特征表现在：（1）工程系统性强。水务工程涉及范围广、内容多，并且各个工程之间存在着较强的关联关系，上下游关系比较明显，单一或单独的工程难以发挥其技术、经济效益。（2）产品或服务公益性强。水务工程作为重要的基础设施和公用设施项目，具有显著的公益性特点，这就要求工程在运营期间在满足人们生产和生活需要的前提下，提供的公共产品或服务价格合理、质量有保证、服务水平要求高，不得以盈利为目的，与通常的经营性项目有一定的区别，以准经营性项目或非经营性项目为主。（3）投资规模大。水务工程通常具有综合功能与规模效应，建设规模通常较大，而且水务工程由于其基础性的重要作用，大多数项目具有建设周期长、投资金额高，且一次性投入较大的特点。（4）安全性和服务性强。水务工程涉及方面广，作为重要的基础设施和公用设施关系人们生命、健康和财产的安全，工程安全是社会稳定的必要保障。建设期，保证工程质量安全；在工程运行期间保证设施的安全运行，并提供优质的服务，保证供水安全。2.3.2模式可行性分析PPP模式涉及领域广泛，包括能源、水处理、公用设施等市政设施，道路交通等交通设施，社会服务等公共服务项目，水利、资源和生态等基础设施项目。PPP模式在我国已取得了许多成功的案例，对推动我国基础设施及公用事业建设及运营发挥了巨大的作用。水务行业关系国计民生，国家对水务行业的发展越来越重视，在政策上给予有力支持，资金上大力投入，尤其是近些年国家对社会资本投资领域进一步开放，鼓励和推动社会资本参与国家基础设施、公用事业的建设和运营，提供金融、税收、财务、保险等政策支持，形成了多渠道、多主体的投资模式，使得社会资源能够更加合理的分配，充分地发挥市场调节的基础性作用，促进了我国经济、社会不断快速发展。水务工程推行PPP模式，在许多方面上具有明显的可行性，主要表现在：（1）国家政策上大力支持。对于社会资本的引入方面，国家近些年发布了多项相关政策文件，有利推动了社会资本引入的进程，促进了PPP模式在我国的14 第2章水务工程PPP模式的理论分析快速发展。我国自20世纪90年代以来，开始尝试了以BOT模式为代表的特许经营项目融资。经过不断的实践和总结，国家相关法规政策也有了很大的发展和完善，对项目融资的应用也有很大的促进。尤其是近些年，国家相继出台了多个关于应用PPP模式的法规政策、指导意见、合同指南等文件，主要政策文件见表2-2。表2-2PPP模式主要政策文件序号发布时间政策文件名称主要内容进一步确定了企业投资的主体地位，社会资本可以在法律法规未禁止的基12004年7月关于投资体制改革的决定础领域的领域投资。采取多种方式鼓励社会资本参与公益事业、基础设施项目建设关于鼓励支持和引导个体私进一步放宽了非公有制经济社会资本22005年2月营等非公有制经济发展的若的市场准入，并且进入的领域范围更干意见加广泛鼓励和支持民间资本进入可以实行市场化运作的基础设施、市政工程和其关于鼓励和引导民间投资健他公共服务领域。并明确提出了鼓励32010年5月康发展的若干意见和支持民间资本参与水利工程建设，支持民间资本进入城市供水、污水处理等领域中共中央关于全面深化改革允许社会资本通过特许经营等方式参42013年11月若干重大问题的决定与城市基础设施投资和运营提出了拓宽城镇化建设融资渠道，促进政府职能加快转变，完善财政投入关于推广运用政府和社会资52014年10月及管理方式，尽快形成有利于促进政本合作模式有关问题的通知府和社会资本合作模式（PPP）发展的制度体系提出符合条件的社会资本，愿意投入的重大水利工程，原则上应优先考虑关于鼓励和引导社会资本参由社会资本参与建设和运营。鼓励统62015年3月与重大水利工程建设运营的筹城乡供水，实行水源工程、供水排实施意见水、污水处理、中水回用等一体化建设运营。采取多种方式鼓励和吸引社会资本参与重大水利工程建设和运营15 第2章水务工程PPP模式的理论分析表2-2PPP模式主要政策文件（续）序号发布时间政策文件名称主要内容提出推广运用PPP模式，逐步将关于推进水污染防治领域政水污染防治领域全面向社会资本72015年4月府和社会资本合作的实施意开放，鼓励打包实施PPP模式，见对项目有效整合，提升整体收益能力并扩展外部效益提出了包括水利工程在内的多个领域，鼓励和引导社会资本参与基础设施和公用事业特许经基础设施和公用事业建设运营，82015年6月营管理办法政府采用竞争方式确定社会资本参与投资建设运营基础设施和公用事业，提供公共产品或服务提出拓展基础设施建设空间。加中共中央关于制定国民经济快完善水利、铁路等基础设施网92015年10月和社会发展第十三个五年规络。加强城市公共交通、防洪防划的建议涝等设施建设由此可见，今后国家将加大对水务工程的政策支持，进一步提高投资的力度、范围和空间，而传统由政府直接投资的模式将不能满足水务工程建设的需要，已经成为制约和限制我国水务事业更快发展和提高的瓶颈。而国家通过不断鼓励非国有制经济的发展，积极引导社会资本参与基础设施及公用事业的建设与运营，提供投融资政策支持、放宽市场准入、创造市场环境，完善监管机制等措施，有效缓解了政府财政的压力。通过引入社会资本参与水务工程的建设和运营，在国家政策的大力支持下，我国水务事业将会更快、更好地发展，更好地惠及民生，不断促进国家的稳定和繁荣。（2）市场化运作能力逐步提高随着国家对社会资本参与PPP项目的支持力度不断增大，这样在很大程度上使得社会资本的投资意愿得到激发，投资需求随之提高，对于社会上大量的闲置资金得以盘活，提高了资金的利用效率。通过市场化的运作，社会资本通过发挥其自身资金、管理及技术等优势，可以实现降低成本并一定程度上获得利润。由于PPP项目一般以提供公共产品或公共服务为主，相对而言，这方面的需求比较稳定、可能产生的风险较小，而且具有国家政策的支持，与其他竞争性强的16 第2章水务工程PPP模式的理论分析行业相比，具有明显的优势，会使社会资本逐步向该领域流入，为此PPP项目对社会资本将会产生明显的投资倾向。（3）操作模式多样化针对PPP项目性质的不同，为了保证项目的可实施性，在具体的操作上可采取不同的模式：1）经营性项目。可采用政府特许经营方式，按照BOT（Build-Operate-Transfer，建设-运营-移交）、BOOT（Build-Own-Operate-Transfer，建设-拥有-运营-移交）等运作模式实施。2）准经营性项目。可采用政府特许经营、附加部分补贴或直接投资参股等措施，按照BOT、BOOT等运作模式实施。3）非经营性项目。可采用政府购买服务方式，按照BOO（Build-Own-Operate，建设-拥有-运营）、委托运营等运作模式实施。水务工程基于项目种类较多，可根据项目的性质采取不同的操作模式，充分发挥政府和社会资本合作的优势，使得水务工程在PPP模式下的可行性极强。2.4水务工程PPP项目运作模式及运作流程2.4.1运作模式根据国家有关PPP模式的相关法律法规及政策规定，以及PPP的基本原理和运作模式，针对水务工程的特点，构建了水务工程PPP项目运作模式。该模式中包括六方参与主体：政府、项目实施机构、社会资本、PPP项目公司、相关利益体以及产品消费者。具体关系如图2-2所示。17 第2章水务工程PPP模式的理论分析政府社会资本授权投资方式项目实施机构咨询建议第三方咨询公司咨询建议企业特许经营合同股权投资合同咨询建议担保公司担保合同保险合同保险公司金融公司贷款合同PPP项目公司建设合同承建公司其他股权投资者股权投资合同供应合同供应商委托运营自主运营运营商供应合同产品消费者图2-2PPP项目运作模式关系图图中各参与主体角色如下：（1）政府。政府是PPP项目的核心主体之一。通常指县级以上政府，负责PPP项目的发起、过程协调及监督管理等工作。（2）项目实施机构。项目实施机构可以是政府或其指定的有关职能部门、事业单位。包括县级以上政府、水务局（厅）、建设或投资管理部门等，根据政府的授权，负责PPP项目的准备、采购、监管和移交等组织管理工作。（3）社会资本。社会资本主要由外国企业、外商投资企业、民营企业及国有企业构成。这些企业通常技术管理能力强、财务实力雄厚、社会信誉好，具有水务工程建设运营经验。一般作为项目的主要投资方。（4）PPP项目公司。项目公司是社会资本为实施PPP项目而专门设立的公司，通常按约定独自或与政府共同成立，建设和运营水务工程PPP项目。PPP项目公司是PPP项目执行主体，具体负责项目的设计、建设、运营及移交等工作。（5）相关利益体。相关利益体涉及金融机构、承建公司、供应商、运营商18 第2章水务工程PPP模式的理论分析及咨询机构等主体，他们作为项目的参与方，参与项目实施的一个或多个阶段，并提供相应的服务。1）金融机构：指为PPP项目提供金融服务的机构，包括银行、保险、信托、基金等行业领域内的企业，通过作为项目社会资本与政府直接合作、与其他社会资本组成联合体共同参与项目、为PPP项目提供资金等方式参与PPP项目。2）承建公司：指PPP项目建设过程的主要参与方，负责组织实施项目的建设活动。通常承建公司由PPP项目公司通过招标或其他方式确定。3）供应商：指在PPP项目的建设及运营中，按照与PPP项目公司签订的合同的规定，为项目提供相关材料、物品及设备等的单位。4）运营商：指在PPP项目的运营过程中，受项目公司的委托，承担全部或部分项目的具体运营组织实施工作。5）咨询机构：指具有PPP项目方面丰富的经验、为项目运作提供指导和咨询建议的机构。通常包括会计师事务所、律师事务所、咨询公司及评估公司等。（6）产品消费者：指接受或使用PPP项目所提供的公共产品或服务的组织或个人。除了上述相关利益方外，勘察单位、设计单位、监理单位、采购代理机构等许多机构参与PPP项目的运作过程中，共同促进项目的成功。2.4.2运作流程结合水务工程的特征，通过对PPP模式的运作流程的梳理，可以把水务工程PPP模式运作流程划分为项目识别、项目准备、项目采购、项目执行和项目移交等五个阶段，操作流程如图2-3所示；各个阶段对应详细运作流程及主要内容见表2-3。19 第2章水务工程PPP模式的理论分析项目项目发起项目筛选物有所值评价财政承受能力论证识别项目管理架构组建实施方案编制实施方案审核准备项目资格预审采购文件编制响应文件评审谈判与合同签署采购项目项目公司设立融资管理绩效监测与支付中期评估执行项目项目准备性能测试资产移交绩效评价移交图2-3PPP项目操作流程图20 第2章水务工程PPP模式的理论分析表2-3PPP模式运作流程及主要工作内容阶段流程主要工作内容项目发起①由政府或社会本发起合作项目。②对潜在合作项目进行评估筛选，确定备选项目。③编制项目可行性研究报编制可行性研究报告项目识别告或项目初步实施方案。④从定性、定量两个方面实施或初步实施方案物有所值的评价工作。⑤对部分由政府付费、政府补贴项目评价和论证的项目，实施财政承受能力的论证明确项目实施机构①明确项目实施机构，实施机构主要由政府或其指定的有关职能部门、事业单位构成。②项目实施机构组织进编制项目实施方案行项目实施方案的编制工作，实施方案的主要内容包项目准备括：项目概况、项目运行方式、合同体系、交易结构及项目验证监管架构等内容。③实施物有所值、财政承受能力的相关验证工作①编制预审文件，发布资格预审公告，邀请社会资本和资格预审与其合作的金融机构参与。②组建评审小组，对参与资采购实施格预审的社会资本进行资格审查。③编制采购文件，根据项目特点采取相应的方式进行采购，并通过评审推荐确定候选名单出候选社会资本的名单。④成立专门谈判工作组。按照项目采购社会资本候选人的名次，分别与社会资本候选人就合同非实质性的细节问题进行确认、谈判，确定率先达成一致的社会资本候选人为中选者。⑤公示采购结果、相关谈判及签约文件及合同文本等。⑥公示期满后未收到异议的，经报政府审核并同意后，项目实施机构与中选社会资本签订合同设立项目公司①社会资本应根据国家相关规定依法设立PPP项目公司，政府也可以确定相关机构、部门代表政府向项目公项目建设司参股。②PPP项目公司依法成立后，进行项目的组织项目执行实施，包括项目融资、采购，设计、施工及采购等工作，项目运营大项目竣工后启动正式运营。③项目运营期间，PPP项目公司可采取自营或委托运营的模式进行项目的运营21 第2章水务工程PPP模式的理论分析表2-3PPP模式运作流程及主要工作内容（续）阶段流程主要工作内容组建项目移交工作组①组建项目移交工作组，工作组由项目实施机构、政府指定的其他机构或部门确定，并制定资产评估和性能测资产评估和性能测试试方案。②依法委托资产评估机构，依据项目合同约定，办理移交手续对计划移交资产实施评估，并就资产状况实施性能测项目移交试。③项目公司根据要求将相关资产、管理权以及相关文件等进行移交，做好相关移交手续。④项目移交完成后，由相关部门对PPP项目的产出、效益、成本及项绩效评价目可持续性等开展绩效评价，并按规定进行评价结果的公开2.5本章小结本章主要介绍了PPP模式的内涵、理论基础及PPP模式的特点，并结合水务工程的特点，分析了PPP模式在水务工程中推行的必要性及可行性，并针对PPP项目的实施设计了相应的运行模式和运作流程。22 第3章水务工程PPP项目合作伙伴的选择方式第3章水务工程PPP项目合作伙伴的选择方式3.1水务工程PPP项目合作伙伴选择分析3.1.1合作伙伴界定（1）合作伙伴的概念“合作”一词在辞海中解释为多个个体和群体之间为了共同的目标，相互协作的一种方式。“伙伴”一词起源于我国古代，当时兵制以十人为一火，共灶饮食，故称同火者为火伴，引申为同伴之意，后多写作“伙伴”，现在泛指共同参[23]加某种组织或者从事某种活动的人。美国学者Lambert与Gardener认为合作伙伴指为了共同目标，通过协同工作、共担风险而聚集在一起的个人、组织或企业，他们相互信任并共享收益。通过对合作伙伴概念的研究，结合PPP模式定义，对水务工程PPP项目合作伙伴的定义可概括为：为达到水务工程PPP项目建设与运营目标以及实现整体利益，通过资源互补、风险共同承担的模式参与项目实施的各方主体。（2）合作伙伴的分类采用PPP模式，涉及到项目的投融资、设计、建设、运营及移交等多个环节，在不同阶段参与进来合作伙伴将有所不同。这些合作伙伴包括：政府、社会资本、相关利益体等多方主体，他们承担着各自的任务，这样构成了PPP项目[24]合作伙伴群，影响着项目的整体目标实现。借鉴楼婷婷对PPP项目合作伙伴的分类方法，将水务工程PPP项目合作伙伴进行划分，具体划分情况见表3-1。表3-1水务工程PPP项目合作伙伴类型核心合作伙伴一般合作伙伴边缘合作伙伴银行、设计单位、承建公司、担保机构、咨询机构、供应商政府、社会资本运营商等核心合作伙伴是PPP项目中关键的参与主体，对项目至关重要，直接关系到项目的成败，包括政府和社会资本。一般合作伙伴参与项目的建设与运营过程中一个或多个阶段，对项目的实施效果产生重要影响。通常包括银行、设计单位、23 第3章水务工程PPP项目合作伙伴的选择方式承建公司、运营商等。边缘合作伙伴参与项目建设与运营的某一阶段，不对项目实施结果起到直接影响，包括咨询机构、担保机构、供应商等。通过上述对PPP项目合作伙伴的分析研究，PPP项目合作伙伴数量非常多，造成合作关系十分复杂。而政府与社会资本作为PPP项目的核心合作伙伴对项目起关键作用，为了体现论文研究重点，本论文将针对核心合作伙伴进行研究，同时在PPP项目实施过程中，由政府部门来组织实施对社会资本的选择，为此本论文从政府的角度对PPP项目核心合作伙伴—社会资本的选择进行分析研究。（3）水务工程PPP项目中合作伙伴角色1）负责完成项目的投融资。政府推广项目采取PPP模式的主要目的之一就是引进社会资本，代替过去由融资平台在基础设施或公用事业中所承担投融资的职能，通过引进社会资本的资金或将政府债务转化为企业债务，解决基础设施或公用事业建设在资金上的问题，PPP项目所需资金的筹集由社会资本来完成。社会资本可以通过股权、债权、基金、资产证券化以及项目收益债等方式完成项目资金的筹集。2）负责完成项目的勘察设计、工程建设、项目运营及设施维护的主要工作。PPP模式通常是由社会资本承担项目的勘察设计、工程建设、项目运营及设施维护。推广PPP模式不仅仅是为了解决项目的融资问题、引进社会资本的资金，同时也引进了社会资本的先进技术和管理，最终提高项目的质量和实施效果。项目的设计、建设、运营、维护不仅关系到项目的供给效率和质量，更关系到社会资本的收益回收，由社会资本承担项目的具体实施工作也是PPP模式优势的体现。（4）水务工程PPP项目合作伙伴的类型根据有关学者、专家的研究成果以及相关政策法规的要求，并结合水务工程的特点，可以将水务工程PPP项目合作伙伴进行分类，具体情况如下：1）国有企业。在我国当前社会主义市场经济体制下，国有企业作为市场主体同民营企业一样自主经营、自负盈亏，都可以成为PPP项目与政府合作的社会资本主体。尤其对于水务工程中的一些准经营性、非经营性项目，通常获得高的利润空间较低，国有企业代表政府作为国有资产的经营者，社会属性较强，这些项目中大部分还是由国有企业承担，是水务工程PPP项目中最主要的参与主体。长期以来，基础设施、公共服务领域的项目大多数由国有企业承担，国有企业集聚了这些领域的专业知识、管理经验以及人才队伍等，具有相应的资金、资质和能力来承担PPP项目。为此，水务工程PPP项目合作伙伴在今后一定时间内还是将会以国有企业为主。24 第3章水务工程PPP项目合作伙伴的选择方式2）外资企业、外商投资企业。随着我国加入WTO，我国市场开放的领域进一步扩大、进程不断加快，使得国外资本逐渐进入我国工程建设、运营及其他相关领域。这些企业技术、管理水平较高，资金实力强，是最早参与我国基础设施公共领域投资的社会资本，在我国作为社会资本参与的PPP项目比较多，涉及到多个领域。对于水务工程PPP项目，这些社会资本主要参与收益相对较高的供水项目。3）民营企业。近些年，在PPP的热潮之下，民营企业也在积极寻求途径参与项目合作，但是在目前的PPP项目中，民营企业参与的项目并不多。对于水务工程投资一般较大、风险较高，而民营企业大多规模相对较小，承担这类项目能力相对欠缺，为此民营企业参与PPP项目的热情相对不高，一般只参与其中的部分环节或阶段。针对于PPP项目，较其他类型合作伙伴具有明显的劣势。综上所述，目前参与水务工程PPP项目的合作伙伴，主要还是国有企业、外资企业及外商投资企业等为主，其他主体相对较少，而多数以提供金融服务、咨询服务、分包等形式参与PPP项目。3.1.2选择原则为了保证水务工程PPP项目的成功实施，合作伙伴的选择对于项目而言至关重要，关系到项目的建设、运营等能否顺利地实施并实现预期的目标，为此对于合作伙伴的选择应给予高度重视。政府与社会资本通过合同的方式确定双方的关系，履行各自的权利与义务，但是由于信息不对称等因素，导致PPP项目实现“帕累托最优”困难很大。为更好地解决此问题，选择最为优秀的合作伙伴参与PPP项目，保障水务工程PPP项目的顺利实施，以避免或减少项目的风险，在合作伙伴的选择上就需要遵循一定的原则。通过分析研究并借鉴其他相关成果，在合作伙伴的选择中提出以下原则，主要包括：（1）核心能力原则政府和社会资本合作进行PPP项目的实施主要目的就是解决政府资金及管理等方面的不足，充分发挥和利用社会资源，形成优势互补。合作伙伴的优势资源就成为其核心能力。由于PPP项目建设及运营将面临各种风险和困难，如果合伙伙伴无这种核心能力，则项目无法顺利完成。同时由于水务工程的社会公益性较强，项目盈利势必不会作为追求的目标，这样就更加要求合作伙伴要有充足的资源优势，以保证项目的实施，从而实现项目的整体目标。而合作伙伴具有的核心能力越强，就更能弥补政府这方面的不足，使政府有更多的精力对项目给予指导的协助、更好地规划未来的项目，从而促进PPP项目更好地实施。25 第3章水务工程PPP项目合作伙伴的选择方式（2）诚实信用原则政府与社会资本的合作是通过双方签订的合同为纽带而实现的，订立合同的基础应建立在诚实信用的基础上的，为此，完成合同规定的权利与义务，诚实信用是最基本的保障。诚实信用的合作伙伴具有较强的履约意识和社会责任感，以促进社会发展、维护公共利益为出发点，不是一味强调追求自身利益。与诚实信用伙伴合作可以减少合同的纠纷，减少不必要的交易成本，使PPP项目增强社会效益与公共属性。目前我国不断加大诚信体系建设，建立了诚信激励、失信惩戒的制度体系，不诚信的行为结果将导致在各方面受到限制和制约。水务工程作为国家重要的基础设施项目，关系到国计民生、国家政治经济的发展，选择诚实信用的合作伙伴对于项目的实施至关重要，是项目成功的基本保障。（3）战略协同原则PPP项目强调的是政府部门同社会资本进行有效的合作，从而更好地实现项目确定的最终目标。战略协同使得双方的合作关系是建立共同的目标基础上的，这样使得双方为达成共同目标而努力。战略协同有助于双方合同关系的稳固和健康发展，在实现各自利益的同时，达到整体利益最大化。水务工程PPP项目更加强调社会效益，这就要求合作伙伴具有较强的社会责任意识，为此，合作伙伴间的战略协同至关重要，否则，双方的目标就可能出现偏差，导致项目的失败。3.1.3选择流程通过以上分析可知，在PPP项目实施的整个过程中，合作伙伴的选择是一个非常重要和关键的环节，因此在选择过程中应遵循一定的程序和流程，如图3-1所示。明确选择目标确定采购方式确定评价方法、指标及评价模型评价与比较谈判及签订合同图3-1合作伙伴选择流程图26 第3章水务工程PPP项目合作伙伴的选择方式（1）明确选择目标在选择合作伙伴前，项目实施机构作为采购主体首先要明确选择的目标，作为选择合作伙伴的依据。不同PPP项目选择合作伙伴的目标可能会侧重或不同，针对水务工程PPP项目，主要包括以下几个方面：1）具有较强的能力完成PPP项目的投融资、工程建设、项目运营及项目抗风险等的能力；2）能够很好地向社会公众提供优质和高效的公共产品或服务；3）在运营期间收费计划合理，符合项目社会公益性的要求；4）在项目合作期内，能够及时、有效地对项目进行更新和维护，保证项目在移交时状态良好；5）双方能够保持长期友好地合作关系。（2）确定采购方式PPP项目采购方式包括很多，由于项目类型、项目规模、项目性质等因素的不同，适用的采购方式也不同。由于不同的采购方式具有不同的适用范围和要求，为此项目实施机构应根据PPP项目的采购需求，按照法律法规的规定选择与项目相适应的采购方式。（3）确定评价方法、指标及评价模型基于采购方式的不同，造成合作伙伴选择在评价的方法、指标体系构成、指标权重的分配、综合评价的方法等方面将会有所不同，而不同的项目由于其自身特点的不同也会存在评价方法、指标及评价模型等方面的差别。为此在采购方式确定后，首要的是确定评价方法、指标及评价模型，其确定的优劣，将会直接影响到项目采购的最终结果，因此是一项特别重要而且系统性非常强的工作。项目实施机构同样应根据PPP项目的特点，组织进行评价方法、指标及评价模型的确定工作。（4）评价与比较在项目启动采购程序后进入项目的评审阶段，在此阶段根据采购文件规定的评价方法、指标及评价模型，由依法组建的评审小组对合作伙伴进行评价和比较，根据综合评价和比较的结果，提出项目的评审报告，对合作伙伴进行排序并推荐出候选人。（5）谈判及签订合同PPP项目采购评审工作完成后，项目实施机构应当依法组建至少由财政部门、主管部门代表以及财务、法律等方面的专家组成采购结果确认谈判小组。对于水务工程PPP项目，采购结果确认谈判小组通常还应当包括价格管理、环境保护27 第3章水务工程PPP项目合作伙伴的选择方式等部门的代表。由采购结果确认谈判小组按照推荐的候选合作伙伴的排序，依次与候选合作伙伴针对非实质性内容进行合同签订前的确认性质谈判，确定率先达成一致的候选合作伙伴作为预中标或成交合作伙伴。并按照规定进行相应公示、履行相关程序后，由项目实施机构与被确定的合作伙伴签订合同。3.2水务工程PPP项目合作伙伴选择方式3.2.1适用法律当前，基于项目资金来源、使用部门、项目性质等不同情况，我国在项目采购领域并存两个基本法律，即《中华人民共和国政府采购法》（以下简称《政府采购法》）、《中华人民共和国招标投标法》（以下简称《招标投标法》）。通过对两部法律的适用范围的分析，可以发现《政府采购法》主要适用于使用财政性资金的各类项目，而《招标投标法》主要适用于我国建设领域的工程建设类项目。PPP项目合作伙伴的选择作为一种采购行为应纳入法律的管理范畴。而《政府采购法》、《招标投标法》两部法律的立法目的、适用范围、职责分工、采购方式及采购程序等很多方面均存在着不同之处。显然PPP项目合作伙伴选择上应适用其中一部法律，只有这样才能减少采购过程中产生各种问题。但是目前基于PPP项目具体适用哪个法律在国家政策上及理论界还有一定的分歧。在《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》中，规定了对于PPP项目实施机构要按照《招标投标法》、《政府采购法》等法律法规的要求，公平、择优选择社会资本作为项目的合作伙伴；在《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》中，明确了PPP模式的性质是政府购买服务一种方式，规定了地方各级财政部门要积极探索、创新适合PPP项目的采购方式，按照《政府采购法》及其有关规定，依法选择项目的合作伙伴；在《政府和社会资本合作模式操作指南（试行）》中，规定了对于PPP项目的采购应根据《政府采购法》及其相关规定执行；在《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》中，也进一步明确规定了PPP项目在实施过程中，应将选择合作伙伴的程序纳入政府采购管理的范围。同时近些年，我国有关省市、地方也陆续出台了大量的PPP相关规定，也大部分都将《政府采购法》作为PPP项目采购时必须要遵循的法律。针对PPP项目的法律适用性问题进行分析如下：将PPP项目合作伙伴的选择纳入政府采购管理，体现了政府部门从公共产品或公共服务的生产者向提供者在职能方面的转变。《政府采购法》规定了“服务”是指除货物和工程以外的其他政府采购对象。从法律的定义上看，PPP项目28 第3章水务工程PPP项目合作伙伴的选择方式的采购应属于政府采购服务所包含的范畴。政府通过特许经营等方式，通过使用者付费、政府补贴或政府付费等形式实施PPP项目的建设及运营，实际上也是政府财政制度模式的改变、政府收益的让渡。而《招标投标法》中规定的工程建设项目的范畴，只是PPP项目采购中的一部分内容，已经不能满足PPP项目选择合作伙伴的采购需要。《政府采购法》中对于采购方式明确了招标（公开招标、邀请招标）、竞争性谈判、询价及单一来源采购等方式，在其他相关规定中又明确了竞争性磋商的采购方式，使PPP项目在采购方式的选择方面针对性更强，更加丰富、更具可操作性，充分实现“物有所值”的目标。而《招标投标法》中仅规定公开招标和邀请招标两种选择方式，且其适用条件是在招标文件中必须将采购需求等内容能够详细且准确地描述清楚并且招标以后不能再进行更改，对于复杂的PPP项目这些条件难以满足。同时，从世界范围看，大部分国家或国际组织将政府授予特许经营权纳入政府采购服务的方式之一，将选择PPP合作伙伴纳入政府采购范畴。因此，将PPP项目的采购按照政府采购方式来实施是更加合理的，一方面将推动我国采购制度进一步与世界接轨，另一方面也符合《政府采购协定》中所规定的政府采购是为了实现政府的目的而开展实施的各类相关采购活动。同时，大部分学者和PPP项目采购管理人员也认为在PPP项目采购中将合[25][26]作伙伴的选择纳入政府采购管理更为合适，如周兰萍、廖睿通过对现行相关法律法规及PPP模式特点等方面的深入研究，认为PPP项目的采购应纳入政府采购的管理范畴，并按照政府采购规定的方式实施更为合理。3.2.2与传统采购比较（1）资金来源方面《招标投标法》和《政府采购法》都规定了进行招标或者采购活动的前提是项目已确定、资金已经落实，这一要求也是为了保证招标采购活动规范性，减少不确定性。也就是说，资金落实是进行招标采购活动启动的基本条件，资金未落实项目招标采购活动则无法启动，实际上是一种购买行为。PPP模式下，采购活动是为了引入社会资本，增强公共产品供给能力。因此，PPP模式中合作伙伴不但提供经营等服务，最重要的是提供项目建设、运营所需资金。合作伙伴在投资政府确定的PPP项目，通过项目的运营采取为社会公众提供服务的方式从而取得资金投入方面的回报。（2）合同关系方面传统采购项目包括工程、货物和服务的采购，采购活动主要在工程建设阶段，29 第3章水务工程PPP项目合作伙伴的选择方式合同主体非常明确。勘察、设计、施工合同归属于建设工程合同体系，货物合同归属于买卖合同体系，监理合同归属于委托合同体系。采购单位与合同乙方之间的关系简单、清晰。PPP模式下，政府通过特许经营、项目补贴、股权合作或购买服务等方式与社会资本进行合作，双方建立起来的是一种利益共享、风险共担，并且保持长期合作关系。一个PPP项目的合同体系由若干个合同组成，合同体系包括PPP项目合同，以及与其相关的股权、融资、承包、运营、材料设备、咨询、担保及保险等多个合同。PPP项目由于涉及参与主体较多导致合同关系较传统项目而言合同关系要复杂得很多。（3）采购内容方面传统政府招标采购项目，采购范围和内容通常由采购方明确，招标采购文件中对采购范围和内容描述详细，如采购项目的标的、采购数量、产品规格、项目技术标准、交付验收要求等内容都在采购文件中予以明示，内容及层次十分清晰。PPP项目采购文件由于涉及内容众多、不可预见性强，项目采购需求非常复杂，许多内容难以一次性地在采购文件中完整、明确地描述，往往需要合作伙伴提供设计方案和解决方案，由项目实施机构根据项目需求设计提出采购需求，并通过双方进行有效沟通、谈判后才能最终确定。（4）合同期限不同传统招标采购项目合同期限相对都较短，由于采购项目多为勘察设计、施工、货物、服务等内容，这些项目大部分都是在短期内完成的项目，合同期限一般相对较短，有的项目十几天就可以完成，有的项目可能需要几年。PPP项目包括项目的运营，更加强调全寿命周期管理，包括项目设计、建设、运营及移交的整个周期，由于运营期的增加，合同期限通常相对较长。一般为20~30年。（5）风险不同传统招标采购项目合同期限短，通常有标准的合同文本，合同内容清晰明确，合同实施有明确的技术标准、规范要求，合同双方风险相对小。同时项目市场竞争程度较高，交易风险及采购成本较低，采购成功率较高。PPP项目由于其建设、运营期相对较长，在项目实施过程中不可预见因素较多，涉及到政治、社会、经济、法律、财务及市场等多方面，由此可能产生的风险较大。同时由于具备相应能力的单位较少，导致项目竞争程度相对较低，交易风险及采购成本较高，采购失败的风险较大。（6）参与群体不同30 第3章水务工程PPP项目合作伙伴的选择方式传统招标采购项目的参与群体通常较为固定、相对单一，包括设计单位、勘察单位、监理单位、承包单位等，并且国家对于这类群体在资质、资格等方面具有明确的规定。PPP项目通常由于社会资本需要进行项目的建设与运营，要求其具有较强的资金实力、项目的整合及运营能力，为此大多数为具有一定实力的金融机构、投资公司、大型公司企业等。而PPP项目在建设及运营期间又涉及到与金融、保险、担保、分包单位等多方面群体，因此PPP项目参与群体众多，各方关系相对较为复杂。（7）履约验收不同传统招标采购项目通常具有明确的验收标准，项目完成后可以根据合同规定的每一项技术、服务指标进行履约验收。整个验收组织及技术工作都能够较容易实施。PPP项目属于面向社会公众提供公共产品或公共服务，采购结果的好坏不容易直接进行评判而需要通过接受产品服务的受益对象的反馈才能体现出来，为此通常需要通过绩效评价、第三方评价、社会公众评价等方面来完成履约验收工作。3.2.3采购方式PPP模式的大力推广，必然涉及到采购方式要与之相衔接、适应的问题，对我国政府采购法定的采购方式提出了挑战，在探索通往“物有所值”制度目标的路径上，有哪些政府采购方式可以给人启示或为我所用，是我们急需解决的问题。当前对PPP项目规定的采购方式见表3-2。31 第3章水务工程PPP项目合作伙伴的选择方式表3-2PPP项目采购方式种类序号法规名称采购方式（1）公开招标；（2）邀请招标；（3）竞争性谈判；（4）1政府采购法单一来源采购；（5）询价；（6）国务院政府采购监督管理部门认定的其他采购方式关于开展政府和社会资2（1）公开招标；（2）邀请招标；（3）竞争性谈判本合作的指导意见政府采购竞争性磋商采3竞争性磋商购方式管理暂行办法政府和社会资本合作项（1）公开招标；（2）邀请招标；（3）竞争性谈判；（4）4目政府采购管理办法竞争性磋商；（5）单一来源采购政府采购非招标采购方5（1）竞争性谈判；（2）单一来源采购；（3）询价采购式管理办法政府和社会资本合作模（1）公开招标；（2）竞争性谈判；（3）邀请招标；（4）6式操作指南（试行）竞争性磋商和单一来源采购从上表分析，PPP模式采购方式较多，由于每种采购方式适用的范围和条件有所不同，下面针对每种模式的适用情况进行一下说明：（1）公开招标。公开招标是目前项目采购中所应用的主要方式之一，该方式在招标条件、招标流程及招标要求等方面有明确的规定，而且招标投标相关规定中的许多条款对招标投标活动中的行为都进行了非常严格的规定，双方自由沟通和协商的余地几乎没有，双方必须严格按照招标文件和中标的投标文件签订并履行合同，不得进行实质性地调整或修改。国家目前对勘察设计、监理、施工及货物等采用公开招标的，对招标条件有明确的规定，其边界条件、项目要求、技术指标等具体、完整，在采购过程中不得进行更改。而PPP项目在采购前，大部分关于项目需求、建设运营要求及项目移交条件等方面不可能定义十分清楚，需要在PPP项目实施过程中不断协商和完善。根据国家相关规定，采用公开招标的项目，在投标截止时间后招标人或投标人均不得对相应的招标文件或投标文件进行修改，且中标人确定后，双方必须按照招标文件以及中标的投标文件进行合同的签订，不得针对合同的实质性内容另行进行谈判。PPP项目合同期限相对都较长，如果严格按照公开招标的方式进行采购，合同双方则不可能进行充分的沟通和协商，造成无法很好地达成一致意见，这样将会对合同执行过程中造成很大的困难和产生不必要纠纷的风险，影32 第3章水务工程PPP项目合作伙伴的选择方式响项目的实施。为此，对于大部分PPP项目而言，采用公开招标的方式进行采购其适用性可能不是很强。（2）竞争性谈判。竞争性谈判是政府采购方式中一种相对比较灵活、在实际采购过程中应用较多的方式。这种方式对于技术复杂、性质特殊或者不能事先确定具体要求的项目较为适合，而大部分PPP项目恰恰具有此特点。竞争性谈判采购方式可以有效地避免公开招标所带来的信息不对称的问题，通过双方平等地谈判使采购活动更加合理、有效。竞争性谈判的方式可以根据项目的采购需要，可邀请有限的选定目标参与竞争，这样使得采购活动更加具有针对性及有效性，避免由于不具备相应实力和能力的单位参与竞争造成竞争有效性的降低而达不到预期的采购效果。竞争性谈判与公开招标的不同是可以通过双方的谈判对采购文件的内容进行修改，能够很好地解决采购需求原因引起的信息不对称问题，提高了项目的采购效率和效果，使项目采购活动的动态性、有效性更强。（3）竞争性磋商。竞争性磋商的方法是财政部于2014年在正式发布的文件中首次提出的一种采购方式，它是在竞争性谈判方式的基础上结合采购的实际运用进行了创新和变化而产生的一种新的采购方式。其具有两阶段采购的特点，即第一阶段进行采购需要的确定，第二阶段进行最后报价。该方式基于“物有所值”的采购目标而设计，使得采购活动变得更加科学、合理，采购目标更加一致，从而提高了项目采购的效果和成功率，减少了合同双方实施过程中的争议，很大程度上保证了项目采购结果的质量和效果。该方式与竞争性谈判最大的不同是，竞争性谈判以最低报价为依据条件确定成交供应商，而竞争性磋商采用综合评分法，以综合评分最高的被确定为成交供应商，综合考虑价格、质量、服务等各项指标，体现了物有所值的目标，避免了竞争者在价格上的恶性竞争，保证了综合实力更强的竞争者成交，有利于PPP项目建设和运营。竞争性磋商是一种更加实用和有效的采购方式，对于大部分PPP项目而言均是较为适用的，能够很好地提高采购效率和采购效果。（4）其他方式。对于具备一定条件的PPP项目，也可以根据情况采用邀请招标、单一来源等采购方式，由于这些采购方式应用相对较少，在此就不详细进行说明。对于水务工程，在项目采购上较通常的项目无较大的区别，只是在具体的条件和标准上有所不同，对采购方式无影响。通过以上分析可见，竞争性谈判、竞争性磋商的方式对于大部分水务工程PPP项目的采购而言是十分有效且更加适用、更加符合实际情况的。其他采购方式可根据项目的实际情况予以应用。33 第3章水务工程PPP项目合作伙伴的选择方式3.2.4采购流程（1）招标流程。见图3-2所示。发布招标公告/向3家以上社会资本发出投标邀请书不少发售招标文件（不少于5于个工作日）20取消采日购或上提交投标文件截止日报设区投标人少于3家的市、自3家以上投标人开标治州以上人民政府财有效投标人少于3家评标：评审小组提交评审报政部门，告、中标候选人名单并排序变更采（不超过3家）购方式或重新采购结果确认谈判工作组招标按照候选社会资本排名，依次进行确认谈判，率先达成一致的为预中标社会资本签署谈判备忘录公示预中标结果、拟定的项目合同文本（不少于5个工作日）公示期无异议签订经本级政府审核同意的PPP项目合同签署正式合同合同公告图3-2招标流程图34 第3章水务工程PPP项目合作伙伴的选择方式（2）竞争性谈判流程。见图3-3所示。通过公告、抽取等方式邀请不少于3家符合相应资格条件的社会资本参加谈判不不发出谈判文件少于3个提交首次响应文件截止工作谈判：评审小组与社会资本分别进行谈判日社会资本退出谈判或在规定时间内提交最后报价（不少于3家）评审小组按报价由低到高的顺序提出3名以上成交候选人并编写评审报告采购结果确认谈判工作组按照候选社会资本排名，依次进行确认谈判，率先达成一致的为预成交社会资本签署谈判备忘录公示预中标结果、拟定的项目合同文本（不少于5个工作日）公示期无异议公告成交结果，并发出成交通知书签订经本级政府审核同意的PPP项目合同签署正式合同合同公告图3-3竞争性谈判流程图35 第3章水务工程PPP项目合作伙伴的选择方式（3）竞争性磋商流程。见图3-4所示。通过公告、抽取等方式邀请不少于3家符合相应资格条件的社会资本参加磋商不不不少发售磋商文件（不少于5个工作日）少于10于个10提交首次响应文件截止工个作工磋商：评审小组与社会资本分别进行磋商日作日社会资本退出磋商或在规定时间内提交最后报价评审小组对响应文件进行评审，并按综合得分由高到低顺序提出3名以上成交候选人并编写评审报告采购结果确认谈判工作组按照候选社会资本排名，依次进行确认谈判，率先达成一致的为预成交社会资本签署谈判备忘录公示预中标结果、拟定的项目合同文本（不少于5个工作日）公示期无异议公告成交结果，并发出成交通知书签订经本级政府审核同意的PPP项目合同签署正式合同合同公告图3-4竞争性磋商流程图36 第3章水务工程PPP项目合作伙伴的选择方式（4）单一来源采购流程。见图3-5所示。发布单一来源采购公示（不少于5个工作日）公示期有异议公示期无异议补充认证、告知结果上报公示情况，财政部门批准单一来源采购异议不成立异议成立商定价格并保证质量，编写依法采取其他采购方式协商情况记录签署谈判备忘录公示预中标结果、拟定的项目合同文本（不少于5个工作日）公示期无异议公告成交结果，并发出成交通知书签订经本级政府审核同意的PPP项目合同签署正式合同合同公告图3-5单一来源采购流程图3.3本章小结本章结合水务工程的特点，就合作伙伴的定义及分类、选择的原则及流程等方面对水务工程PPP项目合作伙伴选择进行了分析，并从合作伙伴选择的适用法律、采购方式及采购流程等方面对水务工程PPP项目合作伙伴选择的方式进行了阐述，并指出PPP项目的采购采用竞争性谈判或竞争性磋商等非招标采购方式更加符合项目采购的实际情况，为此应是政府部门在PPP项目采购中应用37 第3章水务工程PPP项目合作伙伴的选择方式的主要政府采购方式，实现更好的采购效果。38 第4章水务工程PPP项目合作伙伴的选择模型第4章水务工程PPP项目合作伙伴的选择模型4.1选择影响因素4.1.1评价指标维度从目前国内外对PPP项目合作伙伴选择的研究现状分析结果看，专门针对水务工程PPP项目合作伙伴选择的评价指标研究相对比较少。但是基于评价指标维度方面考虑，水务工程PPP项目合作伙伴选择的评价指标维度与一般工程项目有较大相似性，为此也可以借鉴目前BOT、PPP、EPC项目等承包商选择评价指标及评价标准的研究成果，并充分考虑水务工程PPP项目的特点选择具有水务工程项目特点的评价指标维度。水务工程PPP项目合作伙伴选择评价的指标维度见表4-1。表4-1水务工程PPP项目合作伙伴选择评价指标维度来源维度划分结果[4]XueqingZhang财务、技术、管理、HSE[6]Smith设计、采购、施工、财务、经验业绩、信誉[11]陈通财务、技术、管理、HSE[27]黄亚江账务能力、技术能力、管理能力、经验业绩、信誉水平[28]杨晓辉财务、信誉、管理、技术、经验[29]Sultan财务、建设能力、管理能力、经验及团队等[30]Abdul-Aziz等财务、技术、管理、业绩、经验31]程家言[项目性质、融资能力及资金来源、投标方案[32]王薇等财务、设计、经验、组织与管理、以往工程信息记录根据表4-1分析，虽然不同学者从不同的研究角度对于评价指标维度有着不同的划分结果及意见，但大多数学者的意见主要还是集中在财务、技术、管理、经验业绩及信誉等方面，部分由于划分方式的不同引入投标方案指标。这些研究结果对于水务工程PPP项目合作伙伴选择的评价指标维度的建立提供了很好的借鉴作用。通过以上分析，结合对水务工程项目特点的研究以及大量PPP项目合作伙伴选择的评价指标构建的案例及实际应用情况，经过专家咨询并进行合理39 第4章水务工程PPP项目合作伙伴的选择模型地分析研究后，本论文中将水务工程PPP项目合作伙伴选择的评价指标划分为“合作伙伴的综合实力”、“合作伙伴的PPP项目方案建议”两个维度。4.1.2指标因素目前，各地在实施对PPP项目合作伙伴选择时，由于对PPP项目的理解、实践经验以及应用能力等方面的存在偏差，导致在PPP项目合作伙伴的选择时评价指标设置的差异较大，部分项目由于重点评价指标未考虑或设置不合理，使得合作伙伴选择的结果不是很理想，从而导致后期项目的建设或运营存在一定的问题和风险。因此，本论文结合国内外关于PPP项目合作伙伴选择的指标体系研究成果和水务工程PPP项目合作伙伴选择的实践经验，并综合考虑PPP项目合作伙伴选择时应遵循的基本原则，设计了水务工程PPP项目合作伙伴选择的评价指标因素，主要包括以下方面：（1）合作伙伴的综合实力合作伙伴的综合实力是评价合作伙伴的一个重要指标，可以综合考察评价合作伙伴的综合实力，体现合作伙伴的核竞争力，是保证PPP项目成功实施的基础。评价指标因素主要包括“合作伙伴的基本情况”、“合作伙伴的财务能力”、“合作伙伴的项目经验”、“合作伙伴的信誉情况”等。（2）合作伙伴的PPP项目方案建议合作伙伴的PPP项目方案建议是评价合作伙伴的另一个重要指标，可以考察评价合作伙伴对PPP项目理解、项目的实施与投入情况，关系到PPP项目具体实施的成败。评价指标因素主要包括“项目的财务及风险管理能力”、“项目的建设及运营方案”、“项目的组织管理方案”等。为了便于对合作伙伴进行科学合理地评价，提高评价指标的可量化程度，在指标设置时对各项指标再进行分解、细化，从而增加对合作伙伴选择评价指标的量化程度，能够更加客观全面地反映合作伙伴的真实状况。4.2选择评价模型构建4.2.1指标分析结合水务工程特点的分析，通过阅读大量文献和实际工程资料，在国内外关于PPP项目合作伙伴选择评价指标研究分析成果的基础上，提出了水务工程PPP项目合作伙伴选择的评价指标体系。该指标体系包括两个维度：“合作伙伴的综40 第4章水务工程PPP项目合作伙伴的选择模型合实力”和“合作伙伴的PPP项目方案建议”。（1）合作伙伴的综合实力指标1）合作伙伴的基本情况。设置了“企业规模”、“资质等级”、“组织结构”、“人员及技术装备”4个评价指标。企业规模指标体现合作伙伴的整体综合实力、抗风险的能力，关系到PPP项目建设运营的保障程度；资质等级指标体现合作伙伴的项目承揽范围及规模，关系到企业竞争力；组织结构指标体现合作伙伴的组织运行模式、组织设置的合理性以及运行的效率，可以衡量其是否符合水务工程PPP项目建设运营的管理要求；人员及技术装备指标体现合作伙伴人力资源结构及充足情况、技术装备数量及功能参数等情况，PPP项目的实施综合性很强，人力资源是十分重要的因素，对PPP项目的建设运营至关重要，技术装备而是PPP项目实施的重要保障。2）合作伙伴的财务能力。设置了“资金实力”、“融资能力”、“财务状况”、“获得财务担保的能力”4个评价指标。资金实力体现合作伙伴具有的资源实力，关系到PPP项目成败的关键因素，基于水务工程PPP项目的特点，资金实力是十分重要的指标；融资能力指标体现合作伙伴可获得外部资源支持的能力，间接地也体现合作伙伴的财务信誉；财务状况指标体现合作伙伴的财务整体情况，可通过财务报表相关指标体现，能够较好地反映合作伙伴的经营情况；获得财务担保能力指标体现合作伙伴可获得外部资源担保的能力，同样间接地体现合作伙伴的商业信誉。3）合作伙伴的项目经验。设置了“类似建设经验”、“类似运行经验”、“类似融资经验”3个指标。类似建设经验指标体现合作伙伴过去参与过类似项目的建设情况，由于水务工程专业性较强，需要具有丰富的专业实践经验才能更好地承担和完成项目的建设任务；类似运行经验指标体现合作伙伴对PPP项目的运营能力，可以通过对合作伙伴类似项目运营情况的分析，判断其对项目的运行能力；类似融资经验指标体现合作伙伴是否具有类似的项目融资经验，由于水务工程大部分为准经营性或非经营性项目，与其他项目而比差导较大，融资经验的多少体现了合作伙伴适应水务工程PPP项目融资能力大小。4）合作伙伴的信誉情况。设置了“业主评价”、“社会信用”、“合同履约”3个指标。业主评价指标体现了合作伙伴承担的项目得到业主方的认可程度，通过业主方客观的评价，可对合作伙伴履约情况进行有效地判别，更好地评价其履约能力；社会信用指标体现合作伙伴社会声誉情况，可以通过对合作伙伴社会信用情况的了解，更加综合、全面地辨别其是否诚实守信、合法经营；合同履约评价指标体现合作伙伴合同执行过程中的履约情况，履约率越高，则体现合作伙伴的41 第4章水务工程PPP项目合作伙伴的选择模型信誉能力越强。（2）合作伙伴的PPP项目方案建议1）项目的财务及风险管理。设置了项目“融资方案”、“收费计划”、“成本控制”、“风险管理”4个指标。融资方案指标体现合作伙伴针对PPP项目在融资计划、融资方式等方面的合理性，关系到项目资金的保障程度；收费计划指标体现合作伙伴在项目运营期间为收回投资所制订的收费计划的合理性，由于水务工程公益性较强，收费计划的合理性将直接关系到政府和社会公众的承受程度，为此收费方式、收费价格等是评价合作伙伴的一个重要指标；成本控制指标体现合作伙伴在项目建设运营中对成本控制的能力，控制能力的大小对收费价格也会产生一定的影响；风险管理指标体现合作伙伴对项目实施风险防控的能力，由于水务工程风险相对较大，风险管理是PPP项目成功的关键因素，通过评价合作伙伴制定的风险识别、防控计划及措施等可以有效地判断合作伙伴对于风险预防及风险控制的能力。2）项目的建设及运营方案。设置了“设计方案”、“建设方案”、“运营方案”、“移交方案”4个指标。设计方案指标体现合作伙伴对项目的理解程度，对项目的功能布局、工艺及结构设计等的合理性，是项目建设的基础性和保障性工作；建设方案指标体现合作伙伴对建设活动安排的合理性、科学性，直接关系项目的质量和使用期限，通过对合作伙伴制定的项目进度计划、资源安排、施工方案、组织管理、质量安全保证措施等进行评价，可以判别合作伙伴的建设能力；运营方案指标体现合作伙伴运营的能力及提供的产品或服务的可靠性，关系到项目的运营是否符合水务工程PPP项目的基本要求；移交方案指标体现合作伙伴移交计划的合理性、移交设施及资源的可靠性等，由于PPP项目运营时间较长，为了保证项目在生命周期中效益最大化，要求合作伙伴在项目运营期间及时对设施进行更新、维护，并对移交后设施的可靠性提供保证，为此通过对移交方案的评价可以判别项目全寿命周期的可靠性和经济性。3）项目的组织管理方案。设置了“管理体系及制度”、“人员结构及技术水平”、“组织管理措施”3个指标。管理体系及制度指标体现合作伙伴的管理规范性、体系合理性、制度健全性的程度，体现合作伙伴的管理水平；人员结构及技术水平指标体现合作伙伴人力资源结构的合理性、技术水平的高低程度，通过对合作伙伴人员结构及技术水平的评价，可以判别其针对PPP项目建设运营的管理能力及水平；组织管理措施指标体现合作伙伴针对PPP项目采取的管理组织措施的合理性，关系到项目建设运营的效率及可靠程度，对双方的合作效果有一定的影响。42 第4章水务工程PPP项目合作伙伴的选择模型通过以上的分析，形成了水务工程PPP项目合作伙伴选择的评价指标体系，具体指标体系情况见表4-2。表4-2水务工程PPP项目合作伙伴选择评价指标体系一级指标二级指标三级指标企业规模C11资质等级C12合作伙伴的基本情况C1组织结构C13人员及技术装备C14资金实力C21融资能力C22合作伙伴的财务能力C2合作伙伴的综合实力财务状况C23B1获得财务担保能力C24类似建设经验C31合作伙伴的项目经验C3类似运行经验C32类似融资经验C33业主评价C41合作伙伴的信誉情况C4社会信用C42合同履约C43融资方案C51收费计划C52项目的财务及风险管理C5成本控制C53风险管理C54设计方案C61合作伙伴的PPP项目建设方案C62方案建议B2项目的建设及运营方案C6运营方案C63移交方案C64管理体系及制度C71项目的组织管理方案C7人员结构及水平C72组织管理措施C7343 第4章水务工程PPP项目合作伙伴的选择模型4.2.2基本方法通过论文中的相关分析研究，当前PPP项目合作伙伴选择评价指标体系及其权重的确定方法较多，本论文主要针对层次分析法（AHP）的应用进行研究。通过研究将该方法应用于对水务工程PPP项目合作伙伴选择的评价指标体系及其权重的确定和模型的构建。（1）方法简介层次分析法（AHP）是美国运筹学家Saaty在几十年前就提出来的，是一种定性与定量相结合的多目标决策分析方法，通过对目标进行多层次分解、经系统地分析和判断，对各项指标进行量化，是一个优化决策的系统方法。人们的思维过程和主观判断往往具有不规范化、非数量化、不确定性的特点，通过该方法，它可以帮助决策者保持其思维过程和决策过程原则的一致性，降低很大一部分不确定因素的风险，并且该方法简化了系统分析与计算工作，是一种用于决策分析的科学方法。该方法具有如下特点：1）系统性层次分析法是系统分析的一个重要工具，该方法通过对各因素相互关系的建立，并按照一定原则对各因素之间相对重要性进行量化，使得每一层的因素最后都会直接或间接地关联或影响到最后结果，并且影响程度通过数学方法都能得到很好地量化、清晰地体现。这种方法在多目标的递阶层次系统中应用较为广泛。2）实用性层次分析法可以充分发挥应用者的经验，不但可以进行定性分析，也可以进行定量分析，通过标度的设定，对各因素进行相互比较和测定，使定性与定量因素能够有机地结合起来，实用性较强。3）简易性层次分析法理论相对比较成熟，人们在使用过程中很容易理解和掌握，应用者可以通过设定的规则，根据选择与判断，将判断结果直接表达出来，进而得出决策结论。该方法应用过程相对简单、易于理解、层次结构清晰，减少了复杂的计算判断程序，在很大程度上提高了决策的效率和有效性。（2）模型构建步骤应用层次分析法构建选择评价模型的基本步骤包括如下：1）建立递阶层次的结构模型应用层次分析法时，首先将需要解决问题的目标进行层次化分解，建立一个递阶层次的结构体系。根据具体问题结构体系一般分为目标层、准则层和措施层。①目标层：是需要解决问题的目标，整个层次中只包含有一个元素。44 第4章水务工程PPP项目合作伙伴的选择模型②准则层：是实现目标的制约或影响因素，在层次中属于中间环节，可由多个层次构成，包括准则层、子准则层。③措施层：又称方案层。是层次中的最底层，包括解决问题的措施或方案等。层次结构如图4-1所示。目标层G准则层C1准则层C2准则层C3措措措措措措措措措施施施施施施施施施层层层层层层层层层C11C12C13C21C22C23C31C32C33图4-1层次结构图问题复杂程度影响着递阶层次结构模型中层次的数量，通常复杂程度越大，层数就会越多。同样，问题所需要分析的详尽程度也决定了结构模型中的层数，问题分析越详细，层数越多。为了减少两两因素比较上的困难和分析计算的复杂程度，通常结构中上一层次的各因素相应分解的下一层因素数量上应小于9个更为合理。2）构造判断矩阵递阶层次的结构模型构建后，就需要对层次中各因素进行有效地比较和量化，从而构造出判断矩阵。其原理为：设现在要比较，，中各因素对其上一层因素的影响大小，那么每次取两个因素和，以表示相对的重要程度，全部因素比较后构成矩阵表示，则称A为Z-X的判断矩阵。从以上分析可知，若相对的重要程度为，则相对的重要程度为。针对的值的计算，引用1~9的标度方法，各标度的定义见表4-3。45 第4章水务工程PPP项目合作伙伴的选择模型表4-3判断矩阵中标度定义定义定义1和同等重要2介于同等与略微重要之间3比略微重要4介于略微与明显重要之间5比明显重要6介于明显与非常重要之间7比非常重要8介于非常与绝对重要之间9比绝对重要由于相同的因素是同等重要，因此矩阵中对角线上的因素不用进行判断比较，所以可见nn矩阵中，仅需要给出个判断数值。3）权重计算及一致性检验按上述程序构造出判断矩阵后，需要计算判断矩阵的最大特征值和特征向量W。特征向量值即作为评价指标的权重值。构造的判断矩阵虽能较真实客观地反映出因素之间相对重要程度的差别，但由于受比较方法、因素数量、人的主观性等因素的影响，对结果进行综合比较时，很可能会出现一定程度的非一致性。理论上，若矩阵具有完全一致性，则应当满足：=1；；，此时最大特征值。但在实际计算过程中，采用两两比较时，不可能做到判断上的完全一致性，而存在估计上的误差，从而导致在特征值及特征向量上也会存在偏差。为了避免或减小误差太大，则需要对判断矩阵进行一致性检验，若检验通过，则经归一化后的特征向量即可作为权向量，否则，需要重新构造判断矩阵。判断矩阵一致性检验步骤如下：①计算一致性指标CI（4-1）②查找修正值RI。对，给出了RI的值，如表4-4所示。表4-4矩阵阶数n不同时对应的RI值n1234567891011RI000.580.901.121.241.321.411.451.491.5246 第4章水务工程PPP项目合作伙伴的选择模型′（4-2）′其中，为是通过数学方法计算出来的最大特征根的平均值。③计算一致性比例CR（4-3）4）组合权重计算及一致性检验由以上得到的是一组因素对其相应上一层因素的权重向量。最终需要计算各因素特别是最底层各因素对于目标的权重向量，计算出组合权重，以便方案的选择评价。组合权重可采取自上而下的方法进行计算，过程如下：设上一层次（A层）包括共m个因素，它们的层次组合权重分别为。又设相应的下一层次（B层）包含n个因素，它们关于的权重分别为（当与无关联时，）。现计算B层中的各因素关于目标的权重，即求出B层各因素组合权重，计算按表4-5所示方法进行，即，。表4-5组合权重计算的方法A层A1A2Am…组合权重值B层a1a2amB1b11b12…b1mB2b21b22…b2m………………Bnbn1bn2…bnm4.2.3评价模型（1）构建水务工程PPP项目合作伙伴选择评价指标体系按照上述层次分析法建模步骤，结合水务工程特点，利用上述得到的合作伙伴的各个评价指标，建立水务工程PPP项目合作伙伴选择的评价指标体系，如图4-2所示。47 第4章水务工程PPP项目合作伙伴的选择模型水务工程PPP项目合作伙伴选择评价指标体系G合作伙伴的综合实力B1合作伙伴的PPP项目方案建议B2合作伙伴合作伙伴合作伙伴合作伙伴项目的财项目的建项目的组的基本情的财务能的项目经的信誉情务及风险设及运营织管理方况C1力C2验C3况C4管理C5方案C6案C7333企资组人资融财获类类类业社合融收成风设建运移管人组业质织员金资务得似似似主会同资费本险计设营交理员织规等结及实能状财建运融评信履方计控管方方方方体结管模级构技力力况务设行资价用约案划制理案案案案制构理C11C12C13术C21C22C23担经经经C41C42C43C51C52C53C54C61C62C63C64及及措装保验验验制水施备能C31C32C33度平C73C14力C71C72C24图4-2水务工程PPP项目合作伙伴选择评价指标体系48 第4章水务工程PPP项目合作伙伴的选择模型（2）构造各层次的判断矩阵按照上述1~9的标度方法，通过专家打分的方法对各评价指标进行赋值，计算确定出各个评价指标的相对重要性量化值，分别构建出各级评价指标的相应判断矩阵A，结果见表4-6（1）~（10）。根据赋值原则，在判断矩阵对角线上的各因素的赋值均为1，即，对角线两边对称的对应因素的赋值则互为倒数，即。表4-6（1）合作伙伴选择评价指标体系对应评价指标的判断矩阵G水务工程PPP项目合作伙伴选择评价指标体系合作伙伴的合作伙伴的PPPG综合实力B1项目方案建议B2合作伙伴的综合实力B111/2合作伙伴的PPP项目方案建议价B221表4-6（2）合作伙伴的综合实力对应评价指标的判断矩阵B1合作伙伴的合作伙伴的合作伙伴的合作伙伴的合作伙伴的综合实力B1基本情况C1财务能力C2项目经验C3信誉情况C4合作伙伴的基本情况C111/21/23合作伙伴的财务能力C22134合作伙伴的项目经验C321/316合作伙伴的信誉情况C41/31/41/61表4-6（3）合作伙伴的PPP项目方案建议对应评价指标的判断矩阵B2项目的财务项目的建设项目的组织合作伙伴的PPP项目方案建议B2及风险管理C5及运营方案C6管理方案C7项目的财务及风险管理C511/32项目的建设及运营方案C6315项目的组织管理方案C71/21/5149 第4章水务工程PPP项目合作伙伴的选择模型表4-6（4）合作伙伴的基本情况对应评价指标的判断矩阵C1合作伙伴的基本情况C1企业规模C11资质等级C12组织结构C13人员及技术装备C14企业规模C1111/31/21/4资质等级C12313/21/2组织结构C1322/311/2人员及技术装备C144221表4-6（5）合作伙伴的财务能力对应评价指标的判断矩阵C2合作伙伴的财务能力C2资金实力C21融资能力C22财务状况C23获得财务担保能力C24资金实力C211323融资能力C221/312/32财务状况C231/23/213/2获得财务担保能力C241/31/22/31表4-6（6）合作伙伴的项目经验对应评价指标的判断矩阵C3合作伙伴的项目经验C3类似建设经验C31类似运行经验C32类似融资经验C33类似建设经验C31135类似运行经验C321/312类似融资经验C331/51/21表4-6（7）合作伙伴的信誉情况对应评价指标的判断矩阵C4合作伙伴的信誉情况C4业主评价C41社会信用C42合同履约C43业主评价C41131/3社会信用C421/311/5合同履约C43351表4-6（8）项目的财务及风险管理对应评价指标的判断矩阵C5项目的财务及风险管理C5融资方案C51收费计划C52成本控制C53风险管理C54融资方案C51121/21/3收费计划C521/211/31/5成本控制C532312/3风险管理C54353/2150 第4章水务工程PPP项目合作伙伴的选择模型表4-6（9）项目的建设及运营方案对应评价指标的判断矩阵C6项目的建设及运营方案C6设计方案C61建设方案C62运营方案C63移交方案C64设计方案C6114/53/24建设方案C625/4115/85运营方案C632/38/1518/3移交方案C641/41/53/81表4-6（10）项目的组织管理方案对应评价指标的判断矩阵C7项目的组织管理方案C7管理体系及制度C71人员结构及水平C72组织管理措施C73管理体系及制度C71135人员结构及水平C721/312组织管理措施C731/51/21（3）权重计算及判断矩阵的一致性检验1）计算各判断矩阵中相应的各评价指标相对权重值首先，计算各判断矩阵的最大特征值和特征向量W。计算特征向量可以采用线性代数的方法计算出精确的解，由于通常的应用在精度上要求不是很高，所以为了计算上的简便，一般情况下在应用层次分析法时特征向量W可通过近似法计算求得。常用的方法有求和法和方根法，求和法较简单，而方根法更好。本文采用方根法计算各判断矩阵的特征向量W。①计算判断矩阵各行所有因素的几何平均值i=1，2，…，n（4-4）得到，，，②将归一化i=1，2，…，n（4-5）得到，，，，便可以作为各判断矩阵的特征向量W的近似值，同时，也作为各评价指标因素的相对权重值。③计算判断矩阵的最大特征值i=1，2，…，n（4-6）其中为向量的第i个元素。利用上述方法计算出各判断矩阵的最大特征值和特征向量，具体情况见表4-7和表4-8所示。51 第4章水务工程PPP项目合作伙伴的选择模型表4-7水务工程PPP项目合作伙伴选择评价指标权重1级评价指标的权重2级评价指标的权重3级评价指标的权重C11=0.099C12=0.267C1=0.190C13=0.197C14=0.437C21=0.459C22=0.182C2=0.452C23=0.230B1=0.333C24=0.129C31=0.648C3=0.289C32=0.230C33=0.122C41=0.258C4=0.070C42=0.105C43=0.637C51=0.159C52=0.089C5=0.230C53=0.296C54=0.456C61=0.341B2=0.667C62=0.307C6=0.648C63=0.266C64=0.085C71=0.648C7=0.122C72=0.230C73=0.12252 第4章水务工程PPP项目合作伙伴的选择模型表4-8水务工程PPP项目合作伙伴选择各级评价指标判断矩阵的最大特征值目标层的判断矩阵1级评价指标的判断矩阵2级评价指标的判断矩阵4.0214.0604.2333.0042.0003.0394.0083.0044.0483.0042）检验判断矩阵的一致性按照公式（4-1）~（4-3），计算出各级评价指标判断矩阵的一致性的指标值，结果如表4-9所示。表4-9水务工程PPP项目合作伙伴选择各级评价指标判断矩阵一致性指标CR目标层的断矩阵CR值1级评价指标的判断矩阵CR值2级评价指标的判断矩阵CR值0.0080.0220.0860.0030.0000.0330.0030.0030.0180.003由表4-9可以看出，各级判断矩阵一致性指标CR值均小于0.1，表明各级评价指标判断矩阵均认为通过了一致性检验，权重的设置是合理的。（4）计算组合权重利用组合权重计算公式计算得到各级指标的组合权重，结果见表4-10。53 第4章水务工程PPP项目合作伙伴的选择模型表4-10水务工程PPP项目合作伙伴选择各级评价指标组合权重1级评价指标的权重2级评价指标的权重3级评价指标的权重0.00620.01690.06330.01250.02760.06920.02740.15050.03460.33330.01940.06240.09620.02210.01170.00600.02330.00240.01490.02430.01370.15310.04530.06980.14760.66670.13260.43220.11510.03690.05270.08130.01870.0099各评价指标的组合权重计算方法相同，以计算合作伙伴的信誉状况评价指标判断矩阵C4的特征向量为例，其过程如下：①计算判断矩阵各元素的几何平均值，得到；54 第4章水务工程PPP项目合作伙伴的选择模型②将归一化得到，即得到合作伙伴的信誉状况各评价指标的权重。③计算判断矩阵C4的最大特征值④计算判断矩阵C4的一致性指标CI利用表4-4，n=3，修正系数，计算CR值由于小于0.1，因此，矩阵C4具有一致性，通过检验。⑤计算C41~C43的组合权重C41~C43的上一层次为C4，C4在本层中权重为0.070，且C4的上一层次为B1，其在本层中的权重为0.333，因此，（5）综合评价以上利用层次分析法对水务工程PPP项目合作伙伴选择评价指标权重进行了确定，在最终确定合作伙伴时，需要进行综合性的评价。由于本论文所建立的合作伙伴选择多层次评价指标体系中涉及到的相关层次及因素很多，在权重的合理分配上有时很难进行准确科学地确定，又由于权重因素通过归一化处理后使得每一个指标因素的权重变得很小，这样会造成计算过程中部分信息的淹没、失真或丢失的可能，从而导致计算结果出现偏差的可能性。为此在进行综合评价时需要针对层次分析法进行优化和完善，以提高评价结果的准确性。在一些相关研究中表明，针对具有相对较为模糊、难以量化的问题进行有效科学地处理，提高计算结果的准确性，采用模糊综合评价法证明是十分有效的。55 第4章水务工程PPP项目合作伙伴的选择模型为了使得选择评价过程及结果更加的综合全面、科学合理，论文通过研究在层次分析法选择评价模型构建的基础上进一步完善，对合作伙伴的综合评价通过采用模糊综合评价的方法来进行，与层次分析法有机地结合。模糊综合评价法是一种基于模糊数学的综合评标方法，是根据模糊数学的隶属度理论把定性评价转化为定量评价，即用模糊数学对受到多种因素制约的事物或对象做出一个总体的评价理论。该方法理论相对比较简单，实际应用上比较成熟，在本论文中不再进行详细说明。下面主要针对利用模糊综合评价法对合作伙伴综合评价进行介绍。其应用流程如图4-3所示。根据确定的合作伙伴选择评价指标体系，建立评价指标集设置评语集，评语集可以分为优秀、良好、一般、较差、很差5个等级根据层次分析法确定的评价指标权重，建立评价指标权重集按照评语集所划分的等级，根据设置好的评价标准，采用专家打分的方法对各评价指标进行评价，建立隶属度矩阵根据上一步所确定的评价结果，利用层次分析法确定的评价指标组合权重，进行组合计算确定综合评价结果图4-3综合评价流程图4.3本章小结本章通过分析研究建立了水务工程PPP项目合作伙伴选择的评价指标体系，在此基础上利用层次分析法确定了各级评价指标的权重，同时利用模糊综合评价法对合作伙伴进行综合评价，从而构建了水务工程PPP项目合作伙伴选择多层次评价模型。56 第5章天津潘庄工业区污水处理厂PPP项目的实例分析第5章天津潘庄工业区污水处理厂PPP项目的实例分析5.1基本情况5.1.1项目概述天津潘庄工业区污水处理厂位于为天津潘庄工业区内，定位为食品深加工基3地和新型建筑材料研发及生产基地，建设规模为处理污水1万m/d。分两期实322施，一期工程规模为0.5万m/d。厂区总面积为8742m。一期用地7442.4m，222二期预留1299.4m。建构筑物总占地面积为2117.65m；生产区道路面积1416m；223生产区绿化面积3908.75m。吨水占地面积为0.87m/m。本项目的特许经营期限约定为30年（包含建设期）。该项目前期进行了充分的分析论证，项目采购需求及采购目标十分明确，另外项目实施方案获得了政府部门批准，项目采用BOT的模式通过公开招标的方式选择项目合作伙伴。该项目于2015年8月21日在相关网站上发布了招标公告，并于2015年9月21日进行了公开开标。北控水务（中国）投资有限公司（以下简称“北控水务公司”）、天津市碧水源环境科技有限公司与北京碧水源科技股份有限公司联合体（以下简称“碧水源联合体”）、浦华环保有限公司（以下简称“浦华公司”）三家单位参与了投标。本项目采用综合评分法，评价指标体系分为商务部分和技术部分两个维度，共包括12个子项评价指标。由评标委员会对满足招标文件实质性要求的投标文件，按照招标文件规定的评分标准进行评分，并按得分由高到低进行排序推荐中标候选人。经评标委员会评审，最终碧水源联合体得分最高，北控水务公司次之，浦华公司最低。根据评标得分结果，由碧水源联合体中标，作为天津潘庄工业区污水处理厂项目的合作伙伴。5.1.2候选合作伙伴概述（1）候选合作伙伴一北控水务公司作为北控水务集团旗下最主要的业务实体，公司注册资本30000万美元，是一家以污水处理投资，技术设计、建设及运营，关键设备生产以及成套业务等为主业的水处理专业化集团企业。截至目前，完成数百个国内外57 第5章天津潘庄工业区污水处理厂PPP项目的实例分析水务投资项目，获得多项荣誉称号。（2）候选合作伙伴二碧水源联合体以北京碧水源科技股份有限公司为投标项目的牵头人。该公司目前净资产已超过120亿元人民币，在国内外具有50家以上的子公司。在我国全产业链膜技术领域实力较强，研发类人员近600人。截至目前，具有数百项专利技术，获得多项国家级奖项，并承担多项国家级课题。公司建有“博士后工作站”，与科研院所、大学等成立联合研发中心，并牵头组建创新战略联盟。该公司以PPP模式在国内与多家水务公司组建了合资公司，有的已经上市，为PPP模式在我国的开展提供了标杆。（3）候选合作伙伴三浦华公司是国内专业化的环保集团公司。作为国家高新技术企业，公司拥有多项发明专利，并主持承担了国家重点科研项目，服务内容广泛、业绩丰富，并与国内多家知名公司、金融机构、投资机构等建立了广泛的合作关系。5.2评价比较5.2.1评比情况根据第三章中水务工程PPP项目合作伙伴选择确定的25个评价指标，按照第四章所确定的选择评价模型对候选合作伙伴进行评价比较。通过邀请相关专家的方式对候选合作伙伴的各个评价指标进行评分，考虑到各评价指标的相对权重值过小，为此对各评价指标评分值按百分制进行处理，经计算各候选合作伙伴得分情况见表5-1所示。58 第5章天津潘庄工业区污水处理厂PPP项目的实例分析表5-1候选合作伙伴得分情况表候选合作候选合作候选合作序号1级指标2级指标3级指标伙伴一伙伴二伙伴三1企业规模C117898862合作伙伴的资质等级C128587843基本情况C1组织结构C139083934人员及技术装备C149977755资金实力C218585806合作伙伴的融资能力C22829570合作伙伴的7财务能力C2财务状况C23759395综合实力8获得财务担保能力C24809092B19类似建设经验C31748380合作伙伴的10类似运行经验C32779063项目经验C311类似融资经验C3385996612业主评价C41959092合作伙伴信13社会信用C42739291誉情况C414合同履约C4382969015融资方案C51907588项目的财务16收费计划C52877764及风险管理17成本控制C53678768C518风险管理C5495896019合作伙伴的设计方案C61699573项目的建设20PPP项目方建设方案C62759284及运营方案21案建议B2运营方案C63839092C622移交方案C6496669923管理体系及制度C71889096项目的组织24人员结构及水平C72839587管理方案C725组织管理措施C739293905.2.2评比结果根据PPP项目合作伙伴选择多层次评比模型确定的各评价指标的组合权重以及表5-1的评分情况，通过计算得到各个候选合作伙伴的最终得分，如表5-2所示。59 第5章天津潘庄工业区污水处理厂PPP项目的实例分析表5-2候选合作伙伴综合评选结果候选合作候选合作候选合作序号1级指标2级指标3级指标伙伴一伙伴二伙伴三1企业规模C110.4870.6120.5372合作伙伴的资质等级C121.4381.4721.4223基本情况C1组织结构C131.1241.0361.1614人员及技术装备C142.7362.1282.0735资金实力C215.8785.8785.5326合作伙伴的融资能力C222.2482.6041.919合作伙伴的7财务能力C2财务状况C232.5933.2163.285综合实力8获得财务担保能力C241.5511.7441.783B19类似建设经验C314.6145.1754.988合作伙伴的10类似运行经验C321.7011.9881.391项目经验C311类似融资经验C330.9981.1620.77512业主评价C410.5730.5430.555合作伙伴信13社会信用C420.1780.2250.222誉情况C414合同履约C431.2191.4281.33815融资方案C512.1911.8262.142项目的财务16收费计划C521.1911.0540.876及风险管理17成本控制C533.0353.9413.081C518风险管理C546.6286.2094.18619合作伙伴的设计方案C6110.18414.02210.775项目的建设20PPP项目方建设方案C629.94412.19711.137及运营方案21案建议B2运营方案C639.55710.36310.593C622移交方案C643.5422.4353.65323管理体系及制度C714.6414.7475.063项目的组织24人员结构及水平C721.5511.7751.625管理方案C725组织管理措施C730.9130.9230.893合计80.71488.70381.005由表5-2的最终得分情况可知，候选合作伙伴二即碧水源联合体得分最高，该联合体在财务能力、项目经验以及设计方案等方面均具有较大的优势，作为该项目的最优合作伙伴是比较合理的，这与采用招标方式得到的结果相一致。因此，可以认为对于常规的水务工程PPP项目利用多层次选择评价模型进行合作伙伴的选择是合适的。60 第5章天津潘庄工业区污水处理厂PPP项目的实例分析5.3本章小结本章以实际项目为例，利用第四章构建的多层次选择评价模型，对潘庄工业区污水处理厂项目中的三个候选合作伙伴实际情况进行评价，最终选择碧水源联合体为该项目的合作伙伴，这与实际的中标情况一致，证明论文构建的多层次选择评价模型适用于常规的水务工程PPP项目合作伙伴的选择。61 第5章天津潘庄工业区污水处理厂PPP项目的实例分析62 第6章结论与展望第6章结论与展望6.1结论近年来，我国不断加快投融资体制改革，转变政府职能、推进投资主体多元化，进一步发挥市场配置资源的作用，在基础设施及公共服务领域大力推广PPP模式。论文结合国家当前形势，以文献理论分析为基础，针对如何更好地选择水务工程PPP项目合作伙伴进行了研究，并进行了实例验证。论文主要结论如下：（1）论文针对水务工程的特征、推行PPP模式的可行性进行了分析研究，并结合水务工程实际，提出其运作模式及运作流程。通过分析研究得出水务工程应用PPP模式符合国家相关政策要求，具有明显的可行性和较强的可操作性。（2）论文通过对水务工程PPP项目合作伙伴概念的研究，对合作伙伴的范围进行了明确和界定，并以政府部门选择PPP项目合作伙伴的视角，分析提出了当前我国PPP项目合作伙伴的主要类型。同时结合当前国家相关法律法规，对水务工程PPP项目采购适用的法律、采购方式及流程等方面进行研究，认为PPP项目合作伙伴的选择过程纳入政府采购管理更为合理、更有利于采购的实施，可根据项目的具体情况选用相应的采购方式。（3）论文构建了水务工程PPP项目合作伙伴选择的评价指标体系，构建了水务工程PPP项目合作伙伴选择的评价指标体系，提出了以“合作伙伴的综合实力”和“合作伙伴的PPP项目方案建议”两个维度进行评价的构建思路，通过文献查阅及实例研究方法，建立了7大项25个子项指标的选择评价指标体系。（4）论文通过对层次分析法的研究，对水务工程PPP项目合作伙伴选择评价指标体系中各指标的权重进行确定，并针对合作伙伴的综合评价提出了模糊综合评价的方法，从而完整地建立了关于合作伙伴选择的多层次选择评价模型。（5）论文最后通过实例，验证了构建的水务工程PPP项目合作伙伴选择评价模型具有较强的适用性，可以有效地应用于今后水务工程PPP项目合作伙伴的选择中。63 第6章结论与展望6.2展望论文通过对水务工程中PPP项目合作伙伴选择的研究，取得了一定的成果并建立了相应的选择评价模型，但由于有效资源和时间的有限性，论文在以下方面存在不足，今后还需进一步研究：（1）论文主要采用文献综述、专家访谈及实际案例总结的方法对合作伙伴选择的评价指标进行筛选，得出结果带有一定的主观性，因此评价指标体系还有待进一步改善和改进。（2）在构建水务工程PPP项目合作伙伴选择多层次评比模型过程中，各指标权重主要通过专家打分法得到，同样具有一定的主观性。（3）由于水务工程涉及项目类型较多，每一类项目的特点也不尽相同，论文给出的是常规性的合作伙伴选择评价模型，具体于具体项目时，在指标体系、权重的设置及综合评价应用等方面还应充分结合项目的特点有针对性地进行优化和调整。（4）论文仅选取了一个案例对构建的多层次合作伙伴选择评价模型进行验证，对模型可应用性的结论可能存在偏差，在今后的研究中还需结合更多的工程实例对该选择评价模型的适用性、科学性进行进一步的论证。64 参考文献参考文献[1]AkintoyeA,BeckM,HardcastleC.Public-privatepartnerships:managingrisksandopportunities[M].UK:BlackwellScience,2003.[2]XueqingZhang,M.ASCE.Criticalsuccessfactorsforpublic-privatepartnershipsininfrastructuredevelopment[J].JournalofConstructionEngineeringandManagement,2005,131(1）:3～14.[3]T.M.A.AriSamadhi,K.Hoang.Partnersselectioninashared-CIMsystem[J].4thAnnualAgilityForumConferencePore,1995:496～505.[4]XueqingZhang.CriteriaforSelectingthePrivate-SectorPartnerinPublicPrivatePartnerships[J],JournalofConstructionEngineeringandManagement,2005,(6）:631～644.[5]J.Cao,F.Ye,G.Zhou.ANewmethodforVEPartnerSelectionandEvaluationBasedonAHPandFuzzyTheory[J].ComputerSupportedCooperativeWorkinDesignProceedings.The8thInternationalConference,2004,(2）:563～566.[6]N.J.Smith.Engineeringprojectmanagement[M].Oxford,U.K:Blackwell,1995.[7]NaqviWu,PingSu.Selectionofpartnersinvirtualenterpriseparadigm[J].RoboticsandComputer-IntegratedManufacturing,2005,(21）:119～131.[8]MohanM.Kumaraswamy,AaronM.Anvuur.SelectingsustainableteamsforPPPprojects[J].BuildingandEnvironment,2008,(43）:999～1009.[9]WangWen-xiong,LiQi-ming,DengXiao-peng.SelectingOptimalPrivateSectorPartnerinInfrastructureprojectsunderPPPModel[C].2007InternationalConferenceonManagementScience＆Engineeing(14th）August,2007,20:2264～2270.[10]LiB,AkintoyeA,EdwardsPJ,HardcastleC.CriticalsuccessfactorsforPPP/PFIprojectsintheUKconstructionindustry[J].ConstructionManagementandEconomics,2005,23:459～471.[11]陈通，杜泽超，姚德利．基于AHP的PPP项目中私人投资部门的选择模型研究[J]．曲阜师范大学学报，2011，37（3）：6～10．[12]宋波，徐飞．公私合作制（PPP）研究-基于基础设施项目建设运营过程[M]．上海：上海交通大学出版社，2011：1～246．[13]王浩鹏．大连市社会养老PPP模式合作伙伴选择研究[D]．大连：大连工业大学，2014．65 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参考文献究[J]．科技与管理，2011，13（2）：96～99．67 参考文献68 发表论文和参加科研情况发表论文和参加科研情况1.发表论文[1]王学海，王能辉．水利工程项目管理措施探索与研究[J]．城市建设理论研究，2013，3（14）：178～180．[2]王能辉，王学海．水利工程中混凝土坝的施工问题分析[J]．城市建设理论研究，2013，3（14）：196～198．[3]王能辉，王学海．关于水利工程管理工作中的几个要点问题分析[J]．城市建设理论研究，2013，3（15）：203～208．[4]杜文斌，张跃坤，程铁信，孙月峰，王学海．无缝隙项目管理信息系统的开发与应用[J]．中国科技论文，2013，8（7）：707～716．[5]张跃坤，程铁信，王学海，王舜．项目管理信息系统敏捷开发双向迭代模型及其应用[J]．中小企业管理与技术，2013，（10）：287～288．[6]刘屹，王学海，马晓寅．加强招标投标工作的研究和探讨[J]．南水北调与水利科技，2014，12（01）：104～110．[7]王学海，王朝阳，李敏，程铁信．水利工程项目管理信息系统开发与应用[J]．项目管理技术，2014，12（2）：101～105．[8]程铁信，高燃，潘菲，王朝阳，王学海．基于DEA的水利工程项目绩效评价研究[J]．东南大学学报，2014，16（增刊）：58～61．[9]张晶，马黔，王学海，张俊胜．浅谈南水北调工程招标投标监管[J]．南水北调与水利科技，2015，13（2）：399～400．[10]王学海，乔婧，武菲菲，孙月峰，程铁信．大型工程项目工期风险的多因素组合分析与评价[J]．中国科技论文，2015，10（19）：2325～2329．[11]武菲菲，王学海，程铁信．基于PERT的多因素影响下的项目工期风险评价[J]．工业工程，2015，18（6）：89～92．2.参加科研情况[1]作为项目技术负责人参加《水利工程项目绩效评价体系与方法研究》课题的研究，2013年，该项目获天津市优秀工程咨询成果二等奖．69 发表论文和参加科研情况[2]作为主要研究人员参加《天津市南水北调中线滨海新区供水一期工程曹庄供水加压泵站工程“无缝隙”项目管理体系的构建与实践研究》课题的研究，2013年，该项目获天津市水务局科学技术进步三等奖．[3]作为主要研究人员参加《南水北调工程（西河原水枢纽泵站）混凝土裂缝控制技术研究与示范》课题的研究，2014年．[4]作为主要研究人员参加《南水北调工程治安风险等级与安全防范要求》课题的研究，2015年．[5]作为项目负责人参加《南水北调工程建设期运行管理阶段招标投标相关工作研究》课题的研究，2016年．[6]作为项目技术负责人参加《基于大数据分析的水务工程招标投标决策支持与廉洁风险防控研究》课题的研究，2016年．70 致谢致谢时光荏苒，在天津大学紧张而充实的硕士学习生活即将接近尾声，自己也取得了很大的收获，实现了自我完善和提高。在近两年的学习生活中，得到了老师和同学们热情地指导和帮助。首先要感谢冯平教授、李建柱教授，两位老师学识渊博、教学严谨，在学习生活中给予了我无限的关怀和悉心指导。尤其是在论文的编写过程中，从项目选题、论文结构安排、技术路线制定、资料收集、论文编写等方面，两位老师都给予了细致的指导，耐心地提出修订建议，使得论文得以顺利完成。其次要感谢李彦东总工，他具有很高的专业理论水平和丰富的实践经验，在论文编写过程中不辞辛劳地给予指导，使我受益匪浅。同时还要感谢程铁信、郭荣、韩文文、杜天宇、张珍珍等在不同方面给予了帮助和指导。另外论文在编写过程中学习参考了一些文献资料、研究成果、工程案例，对论文的顺利完成提供了有益的指导，在此对给予帮助的所有人表示感谢。再次要感谢在学习过程中的各位任课老师，他（她）们专业、认真的精神让我十分感动。老师们为我们付出了大量辛勤的汗水，无私地教授我们知识，使我们不但提高了理论知识水平和技能，而且更加胜任工作岗位，达到了以学习促进工作的目的。最后还要感谢我的家人，在他们的大力支持和鼓励下，使我才能全身心地投入到学习中，圆满地完成学习任务。硕士的学习经历使我站在了人生的另一个起点，我将继续努力、回报大家对我的指导和帮助。71 天津大学工？呈命士学位论文，＿丨＿｜＊＊２５１３２０５１８０
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