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《中国服务业全要素生产率测算及鲍莫尔“成本病”检验》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在学术论文-天天文库。
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中文摘要论文题目：中国服务业全要素生产率测算及鲍莫尔“成本病”检验专业：应用经济学硕士生：杨慧芳签名：0指导教师：郭根龙签名：0摘要在面对国内外复杂的经济形势下，我国进入稳增长、调结构、惠民生的新常态时期，甚至有学者指出，我国在2016年将要或甚至正在面临“刘易斯拐点”。在国家“十三五”规划中明确提出，实现现代化服务关键要把握产业经济转型，而经济转型升级主要在于形成以服务业为主体的产业结构。服务业经过30年的高速发展，2012①年增加值总额首次超过第二产业，但是增长的背后原因是什么？增长质量又如何？增长动力来源于资本、劳动等要素的投入还是全要素生产率的提高？我国服务业是否真的存在鲍莫尔“成本病”？十八届五中全会也明确提出要转变依靠物资资源消耗为依靠劳动生产率的提高，通过提高TFP来促进经济增长是必经之路。所以研究服务业以及服务业各细分行业TFP及其分解的异质性，并检验鲍莫尔“成本病”是理论和现实的需要。本文旨在已有的研究基础上，借助计量经济学方法，考察中国服务业及其分行业TFP增长及差异情况，寻找服务业TFP增长的源泉，检验是否存在鲍莫尔“成本病”。本文首先通过与第一产业和第二产业对比，从投入规模和产出规模分析我国服务业发展现状及问题，并对服务业细分行业的发展现状和问题进行描述性分析；其次采用数据包络（DEA）的Malmquist指数法，收集1993-2014年第三次经济普查后的面板数据，对1993-2002及2004-2014年我国服务业及其细分行业全要素生产率进行全面、客观的测算，同时进行稳健性检验，分析了我国服务业及其细分行业的TFP增长率及其分解的特征；最后在测算的TFP基础上，通过与工业全要素生产率进行对比，检验鲍莫尔“成本病”。本文的创新点在于采用数据包络（DEA）的Malmquist指数法，对服务业三大细分行业TFP及其分解进行测算对比，考察其异质性，扩展了数据，并以此为依托检验①注：按照第三次经济普查后数据算得，如果没有修改之前则是2013年首次超过。I 山西师范大学学位论文了鲍莫尔“成本病”。最终得出对于服务业发展滞后的我国，存在鲍莫尔“成本病”，增长额背后动力来源于资本、劳动等要素的投入，而不是全要素生产率的提高。从时间趋势看，服务业TFP增长率呈现下降趋势，甚至出现负增长。从TFP分解来看，增长主要依靠技术进步，技术效率较低，仍有挖掘资源和技术的潜力。服务业各细分行业TFP增长表现出较大的行业异质性，生产性服务业的TFP下降得最快，但增长率仍大于消费性服务业，差距在逐渐缩小；消费性TFP也呈现下降趋势，行业的TFP异质性最大；公共服务业TFP不降反升，TFP异质性最小。根据实证结果，本文从加强经营管理和监督力度，充分利用行业异质性特点，加快发展生产性服务业等方面提出促进服务业更高质量发展的措施。课题资助：本文受山西省人文社科重点研究基地项目《山西省生产性服务业发展的制度障碍及对策》（2011020）资助。【关键词】服务业增加值全要素生产率成本病异质性产业转型升级【论文类型】应用II 英文摘要Title：TheMeasurementofTotalFactorProductivityandTheTestofBaumol's“CostDisease”forChina’sServiceIndustryMajor：AppliedEconomicsName：Yang-huifangSignature：0Supervisor：Guo-genlongSignature：0AbstractInthefaceofcomplexdomesticandinternationaleconomicsituation,Chinahasenteredasteadygrowth,adjustingthestructure,benefitpeople'slivelihoodduringthenewnormal,andevensomescholarspointedoutthatChinawillorevenarefacinga"Lewisturningpoint"in2016.Inthe"ThirteenFive"planmadeitclearthatthekeyofthemodernserviceindustryiseconomictransformation,andeconomictransformationandupgradingmainlyformedintheservicesectorasthemainstayoftheindustrialstructure.Theaddedvalueofserviceindustryincreasedbymorethansecondindustryin2012after30yearsofrapiddevelopment，butwhatforcebehindthegrowthcomesfrom?Growthmomentumfromthecapital,laborandotherelementsoftheinputorTFPimprovement?China’sserviceindustryreallyexistBaumol“costdisease”?TheFifthPlenarySessionofthe18thCentralCommitteealsomadeitclearthatshouldchangedependingonthematerialresourceconsumptiontorelyontheimprovementoflaborproductivity,throughtheimprovementofTFPistheonlywaytopromoteeconomicgrowth.SoitistheneedfortheoryandrealitythatresearchserviceindustryandvariousservicesIII 山西师范大学学位论文sub-sectorTFPandDecompositionofheterogeneityandtestBaumol“costdisease”.ThispaperaimsatinvestigatingtheTFPgrowthanddifferentiationofChineseserviceindustryanditssubsectorstolookingforthesourceofTFPgrowthinserviceindustryandtestBaumol“costdisease”basedontheexistingresearchwiththeaidofeconometricmethods.Firstly,thepaperanalysisServiceIndustryDevelopmentPresentSituationandProblemsfromtheinputscaleandoutputthroughthefirstandsecondaryindustriescontrast,thenthepaperdescriptiveanalysisthedevelopmentstatusandissuesofservicessub-sectors.Secondly,thepapermeasurescomprehensivelyandobjectivelytheTFPofChina'sservicesectorandsub-sectorwiththeMalmquistindexofdataenvelopmentanalysis(DEA)forcollecting1993--2014paneldataafterthethirdeconomiccensusof1993-2002and2004--2014,China'sservicesectorandsub-sectortotalfactorproductivityoverall,objectiveestimates,robustnesstestsarecarriedoutatthesametime,thenanalysisthecharacteristicsofgrowthrateandthedecompositionofTFPofChina'sserviceindustryanditssubindustries.Finally,thepapertestBaumol“costdisease”bycomparingthetotalfactorproductivitywiththesecondaryindustryBasingonthecalculationofTFP.Finally,thepaperdrawaconclusionthattheservicegrowthofthepowercomesfromthecapital,laborandotherelementsoftheinput,thetotalfactorproductivityisnotabletoexplainthegrowthofServiceindustryaddedvaluefortheslowdevelopmentoftheservicesector.Itshowsadrownwardtrendandevennegativegrowthfromthetimetrendgrowth.ThegrowthismainlyrelyontechnologicalIV 英文摘要progressratherthanthelowtechnicalefficiency,thereisstillthepotentialofresourcesandtechnologyfromTFPdecomposition.Theservicessub-sectorTFPgrowthshowedaalargerindustryheterogeneity,theTFPofproducerservicesfallfastest,butthewholeisgreaterthanconsumerservices,thegapisgraduallynarrowing;TheTFPofconsumerservicesalsoshowadownwardtrend,TheTFPofindustryheterogeneityismaximized;TheTFPofpublicservicesisrise,notfall,TFPheterogeneityisminimized.TheinnovationofthispaperliesinusingMalmquistindexofdataenvelopmentanalysis(DEA),atsametime,comparingtheTFPanditsdecompositionofserviceindustry’sthreesub-sectors,andthenexamingitsheterogeneity,extendingthedata,finallytestingtheBaumol“costdisease"onthebasis.Accordingtotheempiricalresults,thispaperproposesmeasurestopromotetheserviceindustrytoahigherqualitydevelopmentfromthestrengtheningofthemanagementandsupervision,makingfulluseofindustryheterogeneitycharacteristics,acceleratingthedevelopmentofproducerserviceindustryandthedevelopmentoftheservicesTFPinShanxiProvince.ThispaperissponsoredbyKeyresearchprojectofHumanitiesandSocialScienceinShanxiProvince(GrantedNO.71273159).【KeyWords】Serviceindustryaddedvalue；Totalfactorproductivity;Costdisease;Heterogeneity;Industrialtransformationandupgrading【TypeofThesis】AppliedV 目录目录1绪论....................................................................................................................................11.1研究背景及选题意义...................................................................................................11.1.1研究背景..........................................................................................................11.1.2研究意义..........................................................................................................21.1.3研究目的..........................................................................................................21.2文献综述........................................................................................................................21.2.1全要素生产率测算研究综述........................................................................21.2.2服务业全要素生产率测算研究综述...........................................................41.3研究内容及框架............................................................................................................51.3.1研究内容..........................................................................................................51.3.2研究框架..........................................................................................................62服务业全要素生产率相关理论及现状分析.............................................62.1服务业概念....................................................................................................................72.2理论借鉴........................................................................................................................72.2.1服务业发展相关理论.....................................................................................72.2.2服务业生产率测算相关理论........................................................................92.3我国服务业整体发展状况...........................................................................................92.4服务业各细分行业发展状况.....................................................................................122.4.1生产性服务业发展状况..............................................................................122.4.2消费性服务业发展状况..............................................................................132.4.3公共性服务业发展状况..............................................................................153服务业全要素生产率测算时间趋势分析................................................173.1研究方法及数据处理.................................................................................................173.1.1研究方法.......................................................................................................173.1.2数据处理.......................................................................................................173.2服务业全要素生产率测算时间趋势分析...............................................................194服务业细分行业全要素生产率测算异质性分析...............................231 山西师范大学学位论文4.1服务业细分行业全要素生产率测算异质性分析...................................................234.2稳健性分析..................................................................................................................295鲍莫尔“成本病”再检验..................................................................................315.1服务业全要素生产率与制造业TFP增长率对比分析..........................................315.2服务业就业人数与第二产业对比分析....................................................................316研究结论和政策建议.............................................................................................336.1研究结论......................................................................................................................336.2政策建议......................................................................................................................346.3研究不足与展望..........................................................................................................37致谢.............................................................................................................................................39参考文献.................................................................................................................................41攻读学位期间所发表的论文、专利、获奖及社会评价.......................452 绪论1绪论1.1研究背景及选题意义1.1.1研究背景目前，在增长、转型、改革高度融合的背景下，面对国内外复杂的经济形势，我国进入稳增长、调结构、惠民生的新常态时期。甚至有学者指出，我国在2016年将要或甚至正在面临“刘易斯拐点”，即农村富余劳动力枯竭，“人口红利”消失。“中等收入陷阱”写入国家“十三五”规划，明确提出要努力跨越必须提升教育水平、科技创新水平。在拐点之前，经济中占主导地位的行业是工业、房地产等行业，进口原油和铁矿石等商品，而拐点之后，一些诸如金融服务、医疗保健的服务行业开始迅速发展，进口更多的食品或其他消费品。在这种新形势下，中国挑战与机遇并存，迫切要求我国转变经济增长方式，供给侧改革更是要求我们要实现创新驱动。在“十三五”规划中也明确提出，实现现代化服务关键要把握产业经济转型，而经济转型升级主要在于形成以服务业为主体的产业结构，服务业是衡量国家经济发展的标志，对于促进国民经济又好又快发展和促进就业都起到至关重要的作用，这就要求我们要能够适应新形势，走出一条现代服务型新路子。十八届五中全会也明确提出要转变依靠物资资源消耗为依靠劳动生产率的提高，通过提高TFP来促进经济增长是必经之路。改革开放以来，我国经济取得了飞跃性发展。1978-2014年这36年间，我国经济以平均8%的速度高速增长，2014年GDP总额首次突破60万亿元，成为经济大国，2015年已经达到67.67万亿元。从三大产业来看，产业结构也发生了变化，2015年，服务业所占GDP份额为50.5%，超过第二产业10.1个百分点；从历年发展来看，服务业增加值于1985年超过第一产业，2012超过第二产业，所占GDP份额也从改革开放时的24.54%增长到2015年的50.5%，增长幅度超过一半，而且服务业份额和第一产业份额呈现相反趋势变化，第二产业比较稳定。但是，与世界60%的平均水平，发达国家70%的份额相比，我们还有很大的差距。1993年是我国出台发展服务业政策的第一年，此时所占份额仅为34.52%，到了2001年达到41.24%，这时才突破40%，所以相比可以得出我国服务业还有很大的发展空间。同时，服务业份额增长的同时，就业人数相对却比较①低，仅为40.6%，出现“无就业”增长，相比发达国家60%的吸纳劳动力能力仍然相距甚远。在过去30年间，服务业高速发展，增长的背后到底是要素的投入还是全要素生产率的提高，这值得我们思考。因为当要素积累到一定程度时，经济增长的动力将取决于全要素生产率的增长，这时增长质量成为关注的焦点。对于增长的背后原因是什么？增长质量又如何？我国服务业是否真的存在鲍莫尔“成本病”？增长动力来又是什么？本文选题正是基于这一问题进行研究，以期得出一些可以借鉴的经验和政策建议。①王志强，胡力文.中国经济的“奥肯悖论”——中国经济“无就业增长”现象探析[J].消费导刊·经济研究，2008，6.p79-801 山西师范大学学位论文1.1.2研究意义随着服务业占国民经济比重的增加，与制造业等行业关联度越来越紧，服务业生产率的研究也受到广泛重视，以往学者的研究对服务业全要素生产率的研究都主要集中在服务业整体层面，对分行业研究较少，尤其对细分行业划分成三类研究的几乎没有，所以服务业高速增长的背后到底发展质量如何？本文以此为切入口，基于服务业整体层面和行业层面，测算TFP增长及行业异质性，从而更好了解服务业技术水平和效率水平，同时通过全要素生产率测算结果对鲍莫尔“成本病”进行再检验，完善了理论研究。在新常态下，面对经济下行压力，大力发展服务业成为一项迫切任务。因此，借助计量经济学方法，考察中国分行业TFP增长及差异情况，寻找服务业TFP增长的源泉，验证鲍莫尔病就非常必要。本文采用数据包络（DEA）的Malmquist指数法，对1993-2002和2004-2014年我国服务业和细分行业TFP进行全面、客观的测度，同时通过测算结果与工业全要素生产率进行对比检验我国是否存在“成本病”。最终得出对于服务业发展滞后的我国，服务业是否真的存在鲍莫尔“成本病”，探究增长额背后动力来源于资本、劳动等要素的投入还是全要素生产率的提高，同时对各细分行业的TFP增长及其分解进行分析，探究其背后TFP增长的特征，增长的趋势，以及增长背后的动力是技术进步还是技术效率，从而针对性的提出相应的发展对策，这对于我国产业结构转型和推进服务业发展战略起到至关重要的作用，关系到我国经济的可持续发展问题。1.1.3研究目的（1）定性和定量相结合，把三次产业进行对比，考察我国服务业发展状况；同时划分为三大类，生产性、消费性和公共服务业，对比分析行业间和行业内各细分行业发展现状；（2）采用计量方法，测算我国服务业TFP增长及其分解，从时间趋势上进行特征分析，同时通过与国外相比，考察我国发展状况；（3）采用计量方法，对比服务业三大行业全要素生产率特征，分析细分行业间和三大行业内TFP增长及其分解异质性，并揭示其内在机制；（4）采用文献对比法，对比服务业全要素生产率和工业全要素生产率，验证我国服务业是否存在鲍莫尔“成本病”。1.2文献综述1.2.1全要素生产率测算研究综述对经济增长源泉的研究促进了全要素生产率研究。学术界关于对其的测算主要有两种方法，一种是参数法，这种方法首先设定生产函数，借助经济计量学相关理论，利用观测到的投入产出数据进行回归分析，确定函数中的参数，从而求出全要素生产率，主要包括索罗余值法，扩展索罗余值法，随机生产前沿（SFA）法。一种是非参数法，这种方法不需要估计参数，不需要事先假定函数，理论基础来自于指数理论、线性规划等，主要有数据包络分析法。索罗余值法是Solow在1957年提出，是在各种要素，如资本、劳动、土地等投入之后，导2 绪论致产出增加的其他因素，也是首次在生产函数中引入技术进步，这是一种从生产函数中推到出来的指数法。索罗通过建立柯布道格拉斯生产函数，把产出作为因变量，劳动和资本作为自变量，对美国1909-1949年的经济增长中全要素生产率采用索罗余值法进行测算，得出美国的生产率贡献非常高，高达87.5%，这项研究开启了学者们长达几十年的研究。由于模型简单，符合经济原理，学术界采用这种方法的学者也比较多。这些研究主要分为两种，一种观点认为我国全要素生产率增长缓慢，甚至出现了负增长（郭庆旺等，2005）；另一种认为增长较快，甚至达到6.8%（涂正革，2006），大多数研究表明，改革开放后，我国经济增长质量得到改善。但是索罗余值法存在着诸多不足，第一，索罗余值包含了误差和其他一些因素，杂质太多，太过于宽泛，不能反映出真实的技术进步。第二，通过最小二乘法进行估计时会出现劳动产出弹性为负的情况，主要因为是无约束回归，忽略了弹性范围（大于0小于1）。第三，估价参数需要通过联立方程，而不是简单地回归分析（林毅夫、任若恩，2007）。扩展的索罗余值法，是考虑到TFP投入要素不准确甚至忽略了一些必要的要素，所以，增加了更加符合实际的投入对TFP作用的相关要素。在这方面丹尼森（EdwardFDenison，1967）加入了更多投入要素，并对美国1905-1957年间经济增长进行TFP测算，得出有1.325%的贡献是不能被解释的，这部分是不能包含在TFP的贡献中，所以又进行了细分，估计出TFP贡献54.9%，显著低于采用索罗余值测算的值。在我国的研究中，学者对要素的分解主要包括时间趋势项，人力资本、R＆D等，但是C-D生产函数则假定了TFP为一个常数（张军，2002），中国改革阶段性跳入会影响TFP变化。当把人力资本要素考虑进去时，测量的合理性和难易度成为一大问题。R＆D引入生产函数的研究作为一个变量时，是个伪变量（何锦义，2006），因为研究与开发支出与资本投入和劳动投入有很大关系，不能独立存在。随机生产前沿生产函数法，最早由Farrell（1957）提出，该法主要是在投入要素中确定一个最优组合，相应的产业也是最优的，称之为前沿面，但这并没有考虑到随机扰动的影响，后来经过Aigner、Lovell（1977）等学者的改进，更准确的描述了生产者行为。这种方法假设随机误差服从正态分布，包括函数和非效率，估计出参数后，对全要生产率TFP进一步分解，包括技术效率、技术进步、配置效率、规模效率，主要应用在地区和工业企业效率上（涂正革、肖耿，2005）。但是只要函数有偏差，估计就存在偏差。数据包络分析法（DEA）,1953年StenMalmquist提出，起初在消费变化领域应用，经过发展，1989年应用于生产领域（Fare，Grosskopf，Ross等）。在学术界通常运用Fare等1994年建立的麦奎斯特（Malmquist）指数，即设定多个决策单位，运用距离函数定义和线性优化估算决策单元的边界生产函数，反映的是决策单位和前沿面之间的距离。运用DEA对TFP进行测算可以弥补以下缺陷，第一，不需要事先设定生产函数，避免主观设定函数带来偏差。第二，克服数据质量缺陷，Malmquist指数相当于做一阶差分，消除各行业同方向影响（傅勇、白龙，2009），研究结果更加准确。第三，更加科学，传统测算的TFP随机误差、技术效率、技术进步都包含在里面，无法清晰的看到内部结构及主要动力，而数据包络分析法对TFP进行了分解，可以观测到3 山西师范大学学位论文技术进步、技术效率对TFP的影响，具有极强的现实意义和政策意义。1.2.2服务业全要素生产率测算研究综述随着经济的发展，服务业在经济中扮演了重要角色，也越来越受到学者的关注。1967年，鲍莫尔（Baumol）最早提出了服务业生产率增长缓慢，也就是鲍莫尔“成本病”，他通过建立了两个部门，一个进步部门，一个停滞部门，是一个两部门非均衡增长模型。随着经济的发展，进步部门生产率不断提升将导致停滞部门成本增加。鲍莫尔成本病主要研究的就是服务业，它相比制造业生产率很难提升。这一假说的提出得到理论界关注。当然，也有学者质疑鲍莫尔的假说，主要以统计学家Griliches为代表，他认为在对服务业数据的收集上存在着误差，因为服务业本身具有“不可测度性”，所以会出现低估现象。国外关于服务业生产率的研究较多，而且主要集中在对某个细分行业的研究上，HirofumiFukuyama（2002）对日本的银行业生产率进行了分析，收集了1992-1996年银行业面板数据，采用数据包络法（DEA）测算了TFP增长率，认为该行业的TFP增长率为负值，达到-2%；AmingzhangandYiminzhang（2001）也对我国的全要素生产率进行了测算，不过他们是通过采用DEA测算了所有制和竞争对企业的生产率的影响，只是研究了影响因素，并没有对生产率给出定量的测算。当然也有研究认为服务业TFP并不低，RubinaVerma（2011）采用C-D生产函数，对1980-2005年印度TFP进行测算，认为服务业TFP贡献很高，超过了工业和农业。相对于工业或者经济总体的全要素生产率研究，国内在服务业这方面的研究较少，目前的研究主要表现在两个方面：一方面是从服务业整体层面上，也是最早的采用时间序列数据研究，程大中（2003）采用总生产函数，使用有效资本和有效劳动，计算出了中国服务业1978-2000年TFP增长率，1978-1990年间增长率为6.12%，1991-2000年下跌至0.75%。为了确保研究的客观性，郭庆旺等（2005）收集了1979-2004年的服务业数据，利用四种TFP方法进行测算，得出TFP贡献较低。郭根龙，杨慧芳（2015）通过采用丁伯根改进的C-D生产函数，对我国1993-2012年的三次产业全要素进行测算对比，发现我国的服务业TFP较低，不能够解释经济增长；另一方面集中在省级层面上研究服务业区域差异，刘兴凯（2010）对我国25个省份1978-2007年30年间的面板数据进行研究，发现TFP增长率并不高而且区域差异性较大。当然也有学者得出相反的结论，庞瑞芝，邓忠奇（2014）通过把服务业和工业进行对比，得出服务业生产率并不低，而且效率高于工业，TFP增长有赶超工业的趋势，否定了“鲍莫尔—福克斯”假说。服务业分行业层面上，目前国内的研究主要集中对某一具体省份的服务业分行业进行测算，浙江省作为服务业发展比较迅速的省份，成为学者的研究方向。林永然，智睿芝等（2014）对浙江省的服务业分行业2004-2012年的面板数据采用DEA法测算，得出浙江省服务业总体及其分行业TFP并不高。而对于分行业甚至细分为生产性、消费性和公共服务业的测算相关文献几乎没有。目前也有学者把环境考虑进TFP的测算中，因为环境是制约经济可持续发展的硬约束，当前二氧化碳排放超标，尤其是进入2013年，各地雾霾现象严重，PM2.5让人心生恐惧，对人们的生产和生活带来了很大影响。我们一直强调走可持续发展之路，走环境友好型和资源节约型模式，4 绪论这些已经不是我们传统意义上工业部门所需要走的模式，而是服务业也需要走“两型”的新型模式。梅国平等（2014）从区域角度，采用考虑环境因素DEA法，对2001-2011年间29个省TFP进行测算，发现各省普遍存在资源无效率情况，这主要是由于污染的过度排放和能源的过度使用。但是本文考虑到各细分行业环境污染数据可得性，没有把环境因素纳入到分析框架中，这也是以后需要进一步研究的方向。综上，我国学者对于服务业全要素生产率测算，尤其是对细分行业的测算文献较少，主要表现在以下不足：一是研究方法上，一般采用C-D生产函数较多，误差较大；二是行业分类上，本文除了按照国家公布的细分行业进行分析外，还根据自身特征对生产性、消费性和公共服务业进行测算，分析行业内及行业间差异；三是数据的处理上，年限较短，对2008年金融危机发生之后的服务业增长探究的较少。所以本文在以往研究基础上，采用数据包络（DEA）的Malmquist指数法，对1993-2002年10个和2004-2014年14个细分行业的Malmquist指数及其分解进行测算，从而得出我国服务业全要素生产率发展现状，并以此为依托对我国是否存在鲍莫尔“成本病”进行再检验，这对于我国经济的长远发展和政策的制定具有重要的意义。1.3研究内容及框架1.3.1研究内容本文在以往学者的研究基础上，通过定性和定量分析服务业及其细分行业发展状况，同时采用对比分析法，对比三次产业和三大细分行业，比较差异性；其次通过采用计量方法，运用数据包络（DEA）的Malmquist指数法测算TFP增长及其分解；最后采用文献对比法对鲍莫尔“成本病”进行再检验，具体对章节进行了如下安排：第一部分，绪论，阐明本文研究背景和意义，同时对国内外学者文献脉络进行梳理。第二部分，我国服务业发展相关理论和现状分析，对本文中的服务业及其细分行业进行界定，阐述相关理论，为下文奠定理论基础。同时从产出和就业两方面，考察整体和三大细分行业发展现状。第三部分，服务业全要素生产率测算时间趋势分析，从历史维度测算了1993-2014年间服务业TFP增长率及其分解，达到本文研究的第一个目的，即测算我国服务业TFP，并通过与国外相比，考察我国发展水平。第四部分，服务业细分行业全要素生产率测算异质性分析，从三大细分行业着手，测算TFP增长率及其分解，分析行业内及行业间异质性，并进行稳健性检验。达到本文研究的第二个目的，即对比各细分行业TFP特征，同时为生产性、消费性和公共服务业，分析细分行业间和三大行业内异质性。第五部分，服务业全要素生产率与制造业进行对比分析，同时与第二产业就业人数对比分析，达到本文研究的第三个目的，即验证鲍莫尔“成本病”。第六部分，研究结论和政策建议，分析测算结果，并给出政策建议。5 山西师范大学学位论文1.3.2研究框架本文研究框架如图1-1：图1-1研究框架6 服务业全要素生产率相关理论及现状分析2服务业全要素生产率相关理论及现状分析2.1服务业概念1935年费雪提出“第三产业”概念，理论界一直以“第三产业”称呼，到了1957年克拉克最早提出“服务业”概念。关于概念没有标准，如表2-1：在我国，服务业即第三产业，通过排他性定义，它是除工业、农业、建筑业外的其他所有部门。目前我国服务业被划分为14个行业门类。同时本文对服务业划分为三类，分为生产性服务①业、消费性服务业和公共服务业，表2-1服务业定义及分类2.2理论借鉴2.2.1服务业发展相关理论1、服务业发展阶段理论主要以罗斯托的经济增长理论和贝尔的三阶段理论为代表，表明服务业的发展呈现阶段性。（1）罗斯托经济增长阶段理论主要包括五个阶段，第一阶段为传统社会，服务业只是萌芽状态，农业较快发展。第二阶段是起飞前准备阶段，服务业开始抬头。第三阶段是起飞阶段，在这一阶段服务业开始进入全新阶段，实现工业化，服务化开始深入人心。第四阶段是成熟阶段，服务业成为主体，开始超过工业和农业，进入高技术阶段。第五阶段是后大众高消费阶段，在这一阶段进入服务经济个体体验经济阶段，物质资料非常丰富，人们需求得到极大满足，任何的社会都可以划分到这五个阶段中。（2）贝尔的三阶段理论丹尼尔·贝尔将发展分为三个阶段，第一阶段为前工业社会，在这一阶段生产率低下，集中于个人和家庭的服务。第二阶段为工业社会，在这一阶段商业比较发达，主要集中于与商品有关的服务。第三阶段为后工业社会，服务业高度发展，主要集中于知识型和公共服务。①目前关于服务业的分类并没有统一规定，本文参考何德旭、夏杰长（2009）年的分类方法。7 山西师范大学学位论文2、新经济增长理论20世纪80年代中期，学者们开始全力着眼于经济增长的根本原因，罗墨、卢卡斯为典型代表，罗墨把知识作为一个新要素引入生产函数中。该理论强调内生的重要性，更加注重知识、人力资本、边干边学等问题。新经济增长理论也对我国的发展存在积极的影响，在东西部发展差距问题上，西部采取了后发优势战略，从“模仿”走向“创新”。正因技术具有外溢性或外部性，具有公共产品的特征，可以位移可能性曲线，为经济增长提供动力。如图2-1。YY1YM1MOXXX1图2-1技术外部性图中，X和Y分别表示当投入所有要素后所生产的产品，YXM是技术进步前所生产产品的可能性曲线，YMX是技术进步之后曲线，这是在技术进步之后生产可能性曲线扩展，可以看到111在这条曲线上可以生产出更多的X和Y产品，这显著的提高了要素的边际收益率和边际产品数量。在这个产出增长的过程中，一方面技术的进步促进了要素收益的增加，产出更多的产品，经济规模报酬递增；另一方面，规模的增加又反过来促进技术的进步，两者相互促进，循环上升，为经济的长期可持续发展提供了理论依据。3、行业异质性理论该理论基础是贸易异质性理论和企业异质性理论，企业的差异形成了行业之间的差异。由于这两种理论都起源较早且内容复杂，所以，我们只需说明行业异质性具有存在性和重要性，为本文的细分行业研究提供理论支撑。（1）贸易理论中异质性理论旧的贸易理论包括古典贸易理论和新古典贸易理论（H-O理论），它们解释产业间贸易通过以技术差异和要素禀赋为贸易基础。新贸易理论以内部规模经济为贸易基础，HelpmanandKrugman(1985)将两者进行综合，同时解释产业间和产业内贸易，这些理论都假定企业是同质的，但是大量的经验事实对其提出质疑。（2）企业理论中的异质性理论企业理论中的租金理论也成为异质性理论的来源，一般认为，拥有经济租金即可以获取超额利润，Ricaedo（1978）认为资源的异质性使得企业具有竞争优势，这也是租金存在的本质。异质性资源是稀缺的、有价值的、难以替代和难以模仿的，可以表现在机器设备等有形资产上，也可以表现在人力资本、技术等无形资产上，还可以通过外部和内部两种渠道获得。同一行业内企8 服务业全要素生产率相关理论及现状分析业拥有不同的资源则形成不同的竞争力，而且，不同行业内也表现为很强的行业异质性，比如高新技术行业则需要拥有很强的研发能力和创新能力，房地产业则需要积极向地方政府寻租，获得修建权，知识经济下，人力资本是其主要来源，是新常态下最核心的资源。Dosi（1990）认为企业的成长与发展是通过利用异质性资源进行资本积累，然后再通过积累的知识进行创新，如此循环，从而形成企业的核心竞争力。4、鲍莫尔“成本病”假说鲍莫尔最早提出服务业生产率增长缓慢，鲍莫尔（1967）建立了停滞和进步两部门，是一个非均衡增长模型。随着经济的发展，进步部门生产率的不断提升而造成停滞部门成本增加。鲍莫尔成本病主要研究的就是服务业，服务业生产率相对于制造业很难提升，同时服务业价格上涨，成本不断提高，如果两部门实际产出比例比较稳定，这会导致服务业就业比重的增加。所以对于服务业来说，经济增长可能停滞，只能通过TFP增加来促进增长。2.2.2服务业生产率测算相关理论关于生产率的测算分为单要素和全要素。单要素是指只测算一种（资本或劳动），全要素是指测算资本、劳动等所有资源。全要素克服了单要素的弊端，能够更加全面的体现全部投入情况。1949年出版的《劳动生产率统计方法》包含了西方国家对单一要素劳动的测算，此后全要素的研究开始兴起，1954年是两者进行过度的年份，具有分水岭意义。1926年，美国劳动统计局测算了单要素——劳动生产率，即“人每小时产出量”。TFP首次提出是丁伯根（Tinbergen，1942），主要测算资本和劳动，索罗（Solow，1957）也测算了TFP，还将此应用于分析经济增长问题，他们两个是最早研究者，意义极大。此后DaleJorgenson等学者进一步进行研究，加入了一些无形资本等要素，但主要的是资本和劳动。同时提供了更多的测算方法，由于每种方法各有利弊，学者们开始将各种方法与经济理论（指数理论、公司理论）相结合，以期获得更精确的测算方法。20世纪中期，开始兴起把经济数学模型应用于TFP的测算。1978年在戴维斯等人的计量模型基础上，美国生产率中心设定新模型，即利润率=价格回升比率×生产率比率。卡琪罗欧（Cucchiaro，1982）等建立了一个不同以往的模型，包括三部分，即生产效率、生产能力利用率和战略决策。90年代以后，工具变量法、半参数估计法等一些新的测算方法开始产生。但是由于研究主要致力于如何提高生产率，提出相关政策，关于生产率测算的理论研究并不是很成熟和独立。2.3我国服务业整体发展状况本章通过对服务业的产出规模和投入规模进行描述性统计，得出以下几个结论：1、从产出规模上看，产出总量不断扩大1978-2014年这36年间，我国经济以平均8%的速度高速增长，2014年GDP总额首次突破60万亿元，成为经济大国。从三大产业来看，产业结构也发生了变化，服务业增加值于1985年超9 山西师范大学学位论文过第一产业，2012超过第二产业,2015年服务业所占GDP份额为50.5%，超过第二产业10.1个百分点，占GDP份额也从改革开放时的24.54%增长到2015年的50.5%，增长幅度超过一半。从图2-2可以看出，服务业份额和第一产业份额呈现相反趋势变化，第二产业比较稳定（图2-2）。1993年是我国出台发展服务业政策的第一年，所占份额为34.52%，到了2001年达到41.24%，才突破40%，同时与世界60%的平均水平，发达国家70%的份额相比，我们还有很大的差距，所以我国服务业还有很大的发展空间。图2-2三次产业增加值占国内生产总值比重此外，在增长速度方面，1978年至2014年间，第一产业为12.18%，第二产业为15.39%，服务业为17.88%，增长最快。从图2-3可以看出，各产业波动较大，1998年三大产业增长速度都迅速下降，这可能与当年的通货紧缩以及相关的制度有关。入世之后，自由化给服务业带来了发展的契机，但是随之而来了2008年金融危机使得服务业增加值增长速度迅速下降。图2-3三次产业增长速度趋势图为了更好反映服务业增长状况，折算为1993年不变价，从表2-2可以看出，扣除价格因素后的增加值2014年并未超过第二产业，仅为94247.43万亿元，而第二产业为144870.62万亿元。增长速度方面，分别为3.95%、10.97%和10.21%，平均增速并未超过第二产业。同时可以看到第10 服务业全要素生产率相关理论及现状分析三产业的增长速度除了2014年为7.8%，其他年份均保持在8%以上。表2-21993-2014年三次产业增加值及增长速度第一产业增长第二产业增长第三产业增长年份增加值速度增加值速度增加值速度（亿元）（%）（亿元）（%）（亿元）（%）19936887.30——16373.00——12264.10——19947155.903.919369.2618.313662.2111.419957506.544.922061.5913.915042.0910.119967881.87524731.0412.116425.969.219978149.853.427327.8010.518134.2610.419988426.953.429759.978.919657.548.419998654.482.732200.298.221466.039.220008853.532.335227.129.423548.249.720019083.722.638186.198.425950.1610.220029328.982.741928.449.828674.9310.520039552.882.447253.3512.731399.059.5200410135.606.152498.4711.134570.3510.1200510652.525.158850.7912.138822.5012.3200611163.844.866736.8013.444296.4714.1200711554.583.576747.311551428.2116.1200812155.415.284268.559.856828.1710.5200912641.63492779.6810.162226.849.5201013185.224.3104562.6912.768262.859.7201113739.004.2115646.3410.674747.829.5201214357.254.5125129.348.280727.648201314902.833.8135014.567.987428.048.3201415513.854.1144870.627.394247.437.8平均值10521.993.9563251.0510.9743800.5210.2111 山西师范大学学位论文2、从投入规模上看，就业人数逐年递增，但增长缓慢1978年以来，服务业就业人数逐年递增，就业比重增加，劳动人口开始向其转移，尤其是第一产业下降幅度最大，从70.53%变为29.5%（2014年），第二产业平稳上升，但是波动不大，保持在20%左右，第三产业就业比重从12.18%变为40.6%（2014年），超过3倍，1994年就业比重达到23%，开始超过第二产业，超过0.3个百分点，2011年比重成为最大，超过第一产业0.9个百分点，成为增加就业的主要渠道。但是，相比发达国家60%的吸纳劳动力能力相距甚远，那么，这种服务业发展是否出现了鲍莫尔“成本病”，需要进行进一步验证（图2-4）。图2-4三次产业就业比重2.4服务业各细分行业发展状况经过30年的发展，服务业高速发展，各细分行业则表现出较大的行业异质性。三大细分行业发展也呈现很大的异质性。2.4.1生产性服务业发展状况从产出规模看，2004-2013年，生产性服务业跟其他两类服务业相比，所占服务业份额在逐年上升（图2-5），2004年五大行业占服务业份额为31.72%，2013年为40.43%，增长了8.71个百分点。在行业内部，金融业、租赁和商业服务业、科学研究和地质勘探业所占份额都在递增，其中金融业增长态势最为明显，在研究期内名义增加值以25.94%的速度增长，是增长速度最快的行业。商业服务和科学研究等高科技产业也保持良好态势，分别以名义增加值19.9%和21.04%的速度增长。同时作为传统服务业的交通运输、仓储和邮政业所占比重在逐年递减，年均增长速度仅是2.21%。信息传输、计算机服务和软件业增长速度为21.04%，所占份额比较平稳，保持在5%左右，在我国大力发展“互联网+”的背景下，该行业将有很大的发展潜力。整体上产业结构在发生转变，该类行业带动作用开始显现。12 服务业全要素生产率相关理论及现状分析图2-5生产性服务业各细分行业占服务业比重从劳动投入上看，与各细分行业增加值的增长相比，劳动人数的增长比较缓慢，相比消费性服务业，整体吸收劳动力的能力较强（图2-6）。在内部，信息传输、计算机服务和软件业的就业人数平均增长率为五大行业中最高，在服务业所有行业中增长率仅次于房地产业，为10.13%，尤其在2012年之后，迅速增长，体现出新的技术人才在不断增加，吸纳劳动力速度上升，所占份额也在高速增长。金融业的增加值增长率最高，但是劳动力就业人数速度仅为4.03%，所占服务业比较平稳，甚至2013年出现最小值。交通运输业、仓储和邮政业的年均增速是2.57%，所占服务业份额出现下降趋势，可能由于传统服务业技术提升，对劳动力的需求减弱，由于本身基数大，但劳动力仍然是最多的行业。另外两个行业和地质勘探业所占服务业就业份额几乎相同，就业人数增长率分别为8.52%和5.53%，增长态势良好。图2-6生产性服务业各细分行业就业人数占服务业比重趋势2.4.2消费性服务业发展状况从产出规模看，2004-2013年，消费性服务业跟其他两类服务业相比，所占服务业份额也在13 山西师范大学学位论文逐年上升（图2-7），并且是份额最高，2004年五大行业占服务业份额是36.47%，2013年是44.48%，增长了7.91个百分点。在行业内部，房地产业、批发和零售业所占的份额在逐年递增，其中房地产在消费性服务业内增长态势最为明显，研究期内名义增加值平均增速19.91%，仅次于金融业和科学研究、技术服务业和地质勘探业。作为传统服务业的批发零售业虽然有增长，但是所占份额增长缓慢，同时住宿和餐饮业所占份额在逐年下降，增速仅12.14%，是所有服务业行业中增长最慢的。另外两大行业所占份额变化趋势比较平稳，随着人们生活水平的提高，这些行业将会有很大的发展。图2-7消费性服务业各细分行业占服务业比重从劳动投入上看，消费性服务业吸纳劳动力存在较大的行业异质性，可以明显看出差距，最高份额与最低份额相差近9个百分点（图2-8）。在消费性服务业内部，房地产业不仅增加值增长率较高，劳动力平均增长率也为服务业所有行业中最快的，为11.05%，吸引了越来越多的劳动力，并且呈现出良好发展态势，所占份额也在高速增长。批发和零售业与交通运输、仓储邮电和邮政业类似，虽然劳动力增长率仅为3.78%，但是由于基数大，所占份额仍是五大行业中最高的行业，成为吸纳劳动力的主要行业。住宿和餐饮业就业人数增速4.34%，所占服务业份额比较平稳。另外两个行业所占服务业份额趋势相似，都出现下降，年均增长率分别为2.67%和0.92%，这也与我国目前这两类行业没有更好的发展起来有关，自身增加值增长率较低，加之工资率较低，所以吸纳劳动力能力都比较低。14 服务业全要素生产率相关理论及现状分析图2-8消费性服务业各细分行业就业人数占服务业比重趋势2.4.3公共性服务业发展状况从产出规模看，2004-2013年，公共性服务业跟其他两类服务业相比，所占服务业份额整体比较平稳（图2-9），并且是这三个行业中所占份额最低的，2004年四大行业占服务业份额为19.62%，2013年为21.09%，增长了1.73个百分点。在行业内部，四大行业波动都不是很大，这主要与这些行业都是政府政策主导，具有很强的政策性，能够很大程度上反映国家的政策倾向，所以一般变动不大。卫生、社会保障和社会福利业的增长率是这四大行业中最高的，达到17.4%，这也与我国目前高度重视社会保障和人民福利有关，公共管理和社会组织是最低的，为15.33%。图2-9公共服务业给细分行业占服务业比重从劳动投入上看，公共性服务业份额最高，对劳动力的吸引最强（图2-10）。在公共性服务业内部，教育业所占份额最高，年均达到20%，在研究期内呈下降趋势，增长率也比较低，仅为0.92%。水利、环境和公共设施管理业在四大行业内就业份额最低，仅为3.05%，就业增长率为3.57%，虽然比重相比其他不高，然而增长速度较高，如果照此速度，那么该行业解决就业能15 山西师范大学学位论文力就会增强。公共管理和社会组织就业份额也比较高，成为又一份额较高行业，达到18.11%，但是有递减趋势，就业增长率为2.19%。卫生、社会保障和社会福利业近几年发展态势良好，不仅增加值增长率在增加，就业也在以年均4.3%的增长率增长，是四大行业中增长率最快的行业，就业份额相比生产性和消费性服务业也很高，达到9.18%，就业比重也在不断增加，吸纳劳动力能力在增强，并且随着经济的发展，国家越来越重视该行业的发展。图2-10公共性服务业各细分行业就业人数占服务业比重趋势16 服务业全要素生产率测算时间趋势分析3服务业全要素生产率测算时间趋势分析3.1研究方法及数据处理3.1.1研究方法本文通过数据包络（DEA）的Malmquist指数法对服务业及其细分行业TFP进行测算和分解。该方法基本原理是把每个行业作为一个决策单元，从产出的角度构建每一个时期的可能实现的产出的生产前沿面，再比较每个行业的最优面，测算出技术效率变化和技术进步变化，Malmquist指数的变动值就是TFP的变动值。设时期为t（t=1,2…T）,每个行业为i（i=1,2…I）,K、L分别表示资本、劳动，每个行业ttttx(K,L)xyT的投入向量则是iitit，使用投入i得到的产出是i，以t时期的技术t为参照的，从ttttt1t1D(x,y)D(x,y)t时期到t+1时期的距离函数是iii与iii。这一时期的Malmquist指数定义为：tt+1t+1ttt1t1Di(xi,yi)M(x,y,x,y)3-1i,t1iiiitttD(x,y)iiiT类似的，以t+1期技术t1为参照的Malmquist指数为：t1t1t1ttt1t1Di(xi,yi)M(x,y,x,y)3-2i,t1iiiit1ttD(x,y)iii为了防止因为随机的决定时期带来一定误差，Fare把Malmquist指数表示成ttt1t1ttt1t1M(x,y,x,y)M(x,y,x,y)i,t1iiii和i,t1iiii进行几何平均值，则t时期到t+1时期的TFP增长率Malmquist指数测度为：1tt+1t+1t1t1t12ttt1t1Di(xi,yi)Di(xi,yi)M(x,y,x,y)i,t1iiiitttt1ttD(x,y)D(x,y)iiiiii1Dt1(xt1,yt1)Dt(xt+1,yt+1)Dt(xt,yt)2iiiiiiiii=tttt+1t+1t+1t1ttD(x,y)D(x,y)D(x,y)iiiiiiiii=ECTC3-3EC为综合技术效率变化指数，表示t到t+1时期各行业对最佳生产前沿的追赶水平（追赶效应），它又包括规模效率指数（SC）和纯效率指数（PC）。TC为技术进步指数，表示技术前沿移动情况（增长效应）。3.1.2数据处理本文研究期间为1993-2014年，因为1992年出台了了加快发展服务业的政策，这起到关键作用，所以选择了从1993年开始研究TFP增长情况，但是由于2004年我国服务业进行重新分类，17 山西师范大学学位论文由原来10个划分为14个，另外2003年的增加值、就业人数、固定资产投资口径差别较大，不适合归于任何一类，所以将2003年数据剔除，对1993-2002年10个行业与2004-2014年14个行业进行分析，数据主要来自《中国统计年鉴》1997-2015年公布的第三次经济普查后数据以及国家统计局公布的官方数据。1、三次产业数据处理本文对三次产业的产出和投入进行分析所使用的数据来自于《中国统计年鉴》，具体如下：增加值：是指投入一定的要素后社会新增的价值，本文采用《中国统计年鉴》（2015）的三次产业名义增加值，然后折算成1993年不变价，具体把以上一年为基期的1993年的国内生产总值为100，环比指数连乘得到各期指数，1993年增加值乘以折算后的各期指数即为每年实际增加值。劳动投入：是指包含了必要劳动时间的劳动，在生产产品时需要的要素投入，劳动投入的数量和效率是决定它的主要因素，因为效率很难被量化和测度出来，薪酬可以在一定程度上反映其质量好坏，所以发达国家通常都把劳动报酬作为指标。在我国由于收入制度的没有对劳动报酬的统计，相关的数据无法查到。所以参照学者的方法，收集《中国统计年鉴》（2015）中的年末劳动力人数为劳动投入。2、细分行业数据处理细分行业产出：1993-2002年产出参照三次产业计算方法，折算为1993年的不变价增加值。2004-2012年产出也是同样的方法，但是分行业增加值指数只有房地产业、交通运输仓储和邮政业、金融业、批发和零售业、住宿和餐饮业5个行业的，其他的行业按照其他类增加值指数来核算。细分行业劳动投入：把各行业的“年末从业人员”作为劳动投入指标，1993-2002年的劳动力人数直接来源于《中国统计年鉴》（2002），2004-2014年分行业的就业人数无法获得，本文按照公式估算：“分行业年末从业人员=服务业全行业年末总从业人员*（服务业分行业的城镇单①位就业人数/服务业城镇单位总就业人数），数据来源于《中国统计年鉴》（2015）。细分行业资本投入：Goldsmith（1951）提出对资本投入的计算，即永续盘存法，该方法成为国内学者的主流。本期的资本投入则等于当期的资本投入加上上期的资本存量减去上期的折K=I+（1-）K旧。即ttt-1，K为资本存量，表示折旧率，I为投资。通过公式可知需要知道基期资本存量K，当年投资I，折旧率，具体如下：当年投资I：关于投资应把固定资产形成总额为衡量指标（刘兴凯等，2010）然而分行业并没有公布，所以参照杨勇学者(2008)的方法，用《中国统计年鉴》（1997-2015）固定资产投资来代替，同时折算为不变价。由于分行业没有具体固定资产价格指数，以全社会固定资产价格指数来代替。具体分别以1993和2004年为基期把各行业投资除以折算后的各年指数。最后用名义①按照王恕立、胡宗彪（2012）等人的方法计算。18 服务业全要素生产率测算时间趋势分析的固定资产投资除以折算后的各年指数即为当年投资。K基期的固定资产存量0:估计方法目前学术界存在两种，一种是基期的固定资产形成总额除以10%（张军，2004等），一种是Harberger（1978）年提出的稳态方法，此方法是基于稳态时物资资本的增长速度等于总产出增长速度的假定。本文采用后一种办法，这样可以削弱产出短期波动和经济周期波动的影响。公式为：KI/(g),其中g是对各行业固定资产投资取i,ti,ti,ti.t对数后相除减去1的平均增长率，δ为折旧率，根据我国的实际情况，通用的折旧率为5%（陈娟，2010等），这样的折旧率无法区别各行业和时间上的差异，但由于数据的缺乏，所以各行业折旧率都采用5%。3.2服务业全要素生产率测算时间趋势分析根据以上数据，采用DEAP2.1软件测算了服务业整体行业和细分行业的TFP增长率及其相关分解。探求服务业在这22年间的TFP增长情况及其相关分解变化情况，并以此验证是否存在成本病。从表3-1可知，我国服务业总体增加值在1993-2014年间TFP平均增长率是4.3%，1993-2002年间TFP增长率为5.2%，在2004-2014年间TFP增长率为3.5%，都主要得益于技术进步的提高，呈现出增长趋势，从4.1%变为4.9%，但是可以看到技术效率并不高，并呈下降趋势，在2004-2014年间技术效率变化小于1。主要表现为以下特征：1、从各年TFP变化趋势看，1993-2012这20年间均保持了正增长，2013年和2014年出现了负增长。1994年出现了高速增长，这可能与我国1992年出台了加快发展服务业的相关政策有关，在这两年各项机制体制进行了改革，服务业在这些制度等有利因素的促进下呈现出较好的态势，但是这样的态势并没有持续很长时间，1994年之后TFP增长率一直保持在6%以下，一直到2000年，TFP增长率入世之后，国家经济与世界接轨，走向自由化之路，在利好的背景下，服务业开始有了较快的增长，之后的TFP从2002年的5.9%一度增加到2007年的最高值10.1%，然而这种状态并没有一直继续下去，在2008年TFP峰转之下，成为5.7%，仅此一年下降了将近5个百分点，这主要受国际金融危机影响。2008年11月推出4万亿投资计划导致资本投资迅速增加，这也可能是导致2009年之后TFP迅速降低的原因。2012年至今，我国经济下行压力增大，服务业TFP增长率在2013年和2014年出现了负增长，分别为-4.5%和-0.5%，TFP明显下降。从整体上看，我国的TFP发展态势令人担忧，是否真的出现鲍莫尔“成本病”，这将在下文进行阐述。当然全要素生产率随着外部环境的波动其实从某个角度来说表明我国经济日趋成熟，市场化程度日益加深，容易受到来自国际等外部因素的影响。2、服务业TFP贡献率低。1993-2014年间，TFP平均贡献率相比其他投入要素仅达到39.24%，而整体行业增长率是10.26%，2007年之前，TFP贡献率变化趋势并不明显，2007年之后，TFP贡献率开始表现出明显的下降，甚至在2013和2014年出现负贡献。1993-2002年间，TFP年均增长率是5.2%，贡献程度相对来说比较高，达到54.74%，超过其他要素，发展态势较好。但是19 山西师范大学学位论文2004-2014年，整体行业TFP以3.5%的速度增长，相较5.2%，差了1.7个百分点，同时贡献程度也不及第一阶段，仅是27.62%。在这期间服务业增加值增长率10.58%，资本增长率为14.52%，，劳动人口增长率为3.29%，可以看到，服务业的TFP贡献率在下降，这主要与2013和2014年这两年间国家经济下行压力增加有关，并且服务业的TFP对经济的贡献远远低于其他的因素，说明在这一期间，我国经济并没有实现集约化增长，没有高质量的增长。与国外相比，尤其是与我国整体情况相似的国家印度做比较，可以看出，印度在1991-2005年服务业TFP贡献率达到49.5%，接近一半，而我国却主要是来源于资本的贡献，即57.01%，这是两种不同的增长模式的典型代①表。在我国高速增长背后推动力得益于技术进步的提高，其增长率为54%；而技术效率是负增长，增长率为-18%。这表明，技术进步很大一部分来弥补低水平的技术效率，使得我国没有充分挖掘出资源和技术的潜力（顾乃华，2006）。对技术效率进一步分解的纯技术效率为0.983，规模效率为0.999，说明服务业的规模集聚效应还不是很明显，没有充分发挥规模效应的优势。因此，提高技术效率对改善服务业发展还有很大的空间，同时应该注重规模经营。3、技术进步和技术效率变化波动异常，整体都呈现下降趋势，出现“倒U”和“U”型，呈现出相反的方向，即前者增加时，后者则表现减少（图3-1），两者交叉进行，同时技术进步和TFP的变化趋势几乎相同。1993-2014年间，除了1998、1999年之外，其他的年份前者都高于后者，前者平均是4.9%，后者则是-0.5%，表现出较大的差别。在2000年达到最高值，技术进步变化平均为4.9%，在2007年达到最高峰。但是在2008年出现同方向的下降，在2011年以后变化趋势相同，2014年技术效率增长率是在研究期内最高的，为0.5%。技术进步变化从2005年的9%降低到2014年-1%，技术效率从-13%增加到2014年0.5%，虽然在研究期间技术效率为负值，但是在2014年有上升的变化趋势。这可能与我国最近几年注重技术创新，走创新驱动之路有关，从国家到企业，都更加重视经营效率的提高，注重核心竞争力的研发，注重增长质量和可持续发展。这也给我们传递了坚持走科技创新之路对未来服务业发展的潜力有很大的提升。4、技术效率分解中，纯技术效率和规模效率也呈现出相反的方向，即前者增加时，后者则表现减少（图3-1）。1993-2014年间整体上前者平均值是-0.9%，后者平均值为0.4%。1993-2002年间的前者的指数值达到1，后者的指数值达到1.01，差距不大，并且两者交替主导者技术效率的变化。2004-2014年间前者出现下降，仅是0.983，后者也表现出下降，但是幅度不大，值是0.999，也是从2004年开始后者开始占据主导位置，这与第一阶段不一样，更多的表现出规模经济的特征，从这一方面看，结果与目前经济的实际情况相一致。到了2010年以后，后者开始出现下降，这和我国整体经济环境相关。这两个期间相比，可以看到两者都比较低，并且都呈现出不同程度的下降，发展态势不好。①郭根龙，杨慧芳.全要素生产率能解释中国服务业增加值增长吗.未来与发展，2015，10.p31-3620 服务业全要素生产率测算时间趋势分析表3-11993-2014年服务业总体Malmquist指数及其分解年份技术技术纯技术规模Malquist增加值TFP效率进步效率效率指数增长贡献率%率%94/930.9821.0820.9801.0011.06211.454.3995/940.9901.0481.0350.9561.03710.136.6396/951.0221.0251.0290.9931.0479.251.0997/961.0081.0351.0120.9961.04310.441.351993-98/971.0371.0181.0041.0321.0558.465.48200299/981.0241.0210.9871.0381.0469.250.0000/990.9941.0570.9891.0061.0519.752.5801/001.0201.0430.9841.0361.06310.261.7602/011.0131.0460.9811.0321.05910.556.19平均值1.0101.0411.0001.0101.0529.554.7405/040.9871.090.981.0081.07612.361.7906/050.9841.0960.9691.0151.07814.155.3207/060.971.1350.9651.0051.10116.162.7308/070.9851.0740.9781.0071.05710.554.2909/080.9781.0440.9761.0021.0219.522.112004-201410/090.9751.0550.9880.9871.0299.729.9011/100.9871.0361.0020.9851.0229.523.1612/110.9911.0311.0040.9871.022827.5013/120.9570.9980.9780.9790.9558.3-54.2214/131.0050.990.9891.0170.9957.8-6.41平均值0.9821.0540.9830.9991.03510.5827.62总平均值0.9951.0490.9911.0041.04310.2639.24注：1993-2014年各指数的总平均值均为各年的几何平均值（2003年和2004年除外）。21 山西师范大学学位论文图3-12004-2014年服务业Malmquist指数及其分解趋势图22 服务业细分行业全要素生产率测算异质性分析4服务业细分行业全要素生产率测算异质性分析通过对服务业TFP进行测算，从时间趋势上整体把握了服务业TFP及其分解特征，但是我们认为细分行业对于准确把握服务业TFP特征更具有实践意义。表4-1和表4-2分别列出了1993-2002年服务业10个分行业和2004-2014年服务业14个行业的Malquist指数及其分解，①并将其分为生产性服务业、消费性服务业和公共服务业。从表中可以得出：服务业各行业的TFP增长率，技术效率和技术进步存在着较大的异质性；TFP对服务业增加值的贡献率也存在着较大的行业异质性。4.1服务业细分行业全要素生产率测算异质性分析1、从TFP增长率整体趋势看（表4-1，表4-2），从2008和2009年开始，TFP增长率都出现了不同程度的下降，甚至有些行业开始出现负增长，这个可能主要受到国际金融危机的冲击。金融、房地产、公共管理和社会组织在1993-2014年整个年间保持了原来的分类，所以在这两个阶段具有可比性。金融业的TFP变化并不是很大，比较平稳，保持在4.8%的水平，TFP贡献程度却出现了下降，由2002年前的68.16%下降到34.76%，这主要由于增加值出现了较快的增长。房地产业TFP的增长率出现明显的下降，由2002年以前的1.7%下降到-1.4%，TFP贡献率也由2002年之前的20.63下降到-14.91%，TFP增长率从2008年开始下降为负值（-2.5%），公共管理和社会组织的TFP变化从2002之前的5.1%增加到6.6%，TFP的贡献也由67.7%增加到69.69%，发展态势较好。其他行业虽然不能够直接对比，但是可以看出1993-2002年间，虽然技术进步占主导地位，但是技术效率指数也较好，是1.01，促进了TFP的增长，到了2004-2014年间，技术进步仍然占据主导位置，技术效率出现了下降，为0.982。这样的情况背后是因为太多的资本进入，使各个行业的虽然技术得到了较大的进步，但是大部分的技术效率仍然比较低，并没有同步跟进，甚至出现下降趋势，因此，在以后的发展中，仍然还有很大的空间，可以通过加大对资源的利用，也可以在技术潜力方面进行改进，从而更好的发展。2、从细分行业看，1993-2002年间各行业TFP增长率都大于1，并且增长率超过5%的行业有6个，而2004-2014年有3个行业的TFP增长率小于1，增长率超过5%的相比14个行业来说仅有6个，达不到一半。平均来看，TFP增长率呈下降趋势，由2002年前的5.2%下降到3.5%，同时TFP贡献率也由2002年前的61.47下降到35.43%。2004-2014年，在此期间文化、体育和娱乐业的TFP增长率最高，为8.4%（表4-2），而且在这期间增长率波动不是太大，TFP是除了公共服务业以外唯一一个一直保持着正增长的行业（图5-1），分解的技术效率和技术进步都大于1，总体发展情况良好，并且随着社会经济的发展和人民生活水平的提高，需求将增加，进一步加大对其的投入是可行的。租赁和商务服务、住宿和餐饮、房地产的TFP增长率为负值，各为-2.1%、-1.7%、-1.4%。这与我国近几年实际情况相符，一方面受到国际金融危机等宏观经济形①注：学术界对服务业的分类还没有统一标准，不同的分类会得出不同的结果，本文按照何德旭等（2009）的分类方法。23 山西师范大学学位论文式的影响，另一方面房地产行业泡沫现象严重，财务风险大，资本投入过度，出现多余，导致技术效率变化小于1，表明有大量的闲置资源在使用时并不是完全消化掉了。住宿和餐饮业情况也不容乐观，TFP增长率从2009年开始出现负增长（-6.4%），只有技术进步效率和规模效率大于1，可以得到行业的经营管理方面出现问题，效率低。租赁和商务服务业是所有行业中TFP增长率最低的行业，态势并不好，从2008年开始出现负增（-0.8%），只有技术效率指数大于1，其他都小于1，说明行业的经营管理水平、规模水平都不够高，竞争力弱，品牌创新不够。3、为进一步考查细分行业的行业差异，分析了2004-2014年的生产性服务业、生活性服务业和公共服务业之间的差别，同时与1993-2002年间进行对比。对比图4-1，4-2，4-3各趋势图，2004-2014年间消费服务业内部差距最大，主要由于消费服务业内有些行业的技术很难进步，如零售业等，有些行业却进步很快，如娱乐业等，所以内部差异较大。公共服务业内部行业差距最小，主要是由政府投资和占主导地位的，而政府的功能是保持社会稳定，协调经济发展，所以变动不大。生产性服务业的TFP变化比消费性服务业高（1.031>1.022），这也说明近年来随着市场化程度加深，行业竞争加剧，对创新能力和技术效率有了更高的要求，生产性服务业得到了较快的发展，呈现出好的态势。（1）通过与1993-2002年进行对比，从TFP增长率看，生产性服务业和消费性服务业TFP增长率均出现了下降，生产性下降的更快，而公共性的TFP增长率不降反升，增加达到2.1个百分点，之所以出现这样的情况，这主要从2008年金融危机爆发后，服务业发展受到很大的影响，但是公共服务业有国家政策支持，发展比较稳定。虽然生产性TFP变化一直快于消费性，但是两者的差距在逐渐缩小，这是由于随着服务业市场化对生产性服务业的其发展有更高的要求，从而刺激了其增长，两者差距缩小的幅度比较大，由2002年前的相差的4.8下降到0.9个百分点，这可能由于随着社会水平的进步，人们的需求日益增加，更加看重物质和精神方面的享受，从而刺激了其发展。从TFP贡献率看，生产性和公共性都出现了不同程度的下降，前者下降幅度最大，下降了幅度超过一半，消费性对其的贡献程度较高，超过了一半，这说明消费性的增长质量高于生产性，促进作用更大，也说明我国的生产性相比其他质量并不高，有待进一步提升。（2）生产性服务业内部，共包含五个行业，内部异质性较大，处于中间水平。其中作为流通部门的交通运输、仓储和邮政业，从2004年到2014年11年间的TFP平均增长率为5.7%，服务业总体增长率为35%，高出18个百分点。TFP的贡献程度达到69.01%，远远大于服务业总体贡献率35.43%，两者相差了34.58个百分点，远远高于整体的发展水平，所以TFP的增长对其产出贡献程度相当大，态势良好。从分解的技术效率和技术进步来看，两者都大于服务业整体水平，前者相差比较小，仅仅差了0.2，后者比较大，差了0.6，增长依靠的是技术进步的增加，因为前者不足1，情况并不好，同时在技术效率的改进中，规模效率指数是1.023，纯技术效率指数是0.970，明显的可以得到前者起到了主要作用，后者起到了反作用。所以，交通运输、仓储和邮政业效率相对于整体来说比较高，态势很好，而且发展更多的依赖于规模的扩张，而且该效用正处于递增阶段，如果能够继续增加要素的投入，将会对该行业的发展起到更好的作用，会带来更高的产出。24 服务业细分行业全要素生产率测算异质性分析信息传输、计算机服务和软件业，在这11年间的TFP增长率为1.3%，低于服务业平均水平，相差到12个百分点，TFP的贡献率仅为13.73%，低于服务业平均水平21.7个，跟服务业整体的情况相比差的较多，波动方面差的也较多。从分解TFP看，TFP的背后的推动力技术进步占了比较重要的地位，它起到了比较大的作用，而技术效率指数仅仅是0.954，远远低于平均水平，进一步分解的规模效率指数为1.024，另一个不足1，说明主要依赖的是规模方面的更大的扩张。可以看到，作为新兴的现代服务业，该行业的发展相对滞后，没有发挥自己的行业优势，未来的发展还有很长的路要走。金融业随着市场经济的发展，取得了很大的成绩，在研究期内，金融业的增加值增长达到13.81%，在所有细分行业中排第一，增长迅速，对我国经济的整体进步具有极大的意义。金融业TFP平均增长率是4.8%，大于服务业平均，而且在整个期间的值都比较稳定，对整体行业的贡献程度时34.76%，处于一般的水平，但是整体的发展态势还是比较良好的。技术效率以及它的分解都是1，是这五大行业中唯一一个大于等于1的行业，说明金融业处于规模报酬不变阶段，经营管理效率最优，实现了质的飞跃，技术进步指数为1.047，略微低于平均水平，说明技术的发展实现了网络服务、移动服务，形成了一定规模，但是在以后的发展中，还是应该注重金融产品的创新，注重体制机制的改革，实现信息化。科学研究、技术服务和地质勘探业，在这一期间内，TFP增长率为1.4%，贡献率为14.78%，低于服务业整体水平，从趋势图看（图4-1）,TFP波动不大，是五个中波动最小的行业，发展的情况比较稳定。技术进步指数是1.059，与其他相比，处于比较好的状态，但是效率指数仅是0.958，连1都没有超过，那么主要来源于前者的增加，高出平均水平1.1个百分点，但是TFP增长率却不高，因为前者的增长大部分被后者低下所拉低，两者相互中和，导致整体发展水平不高。虽然我们重视了科学研究、技术服务的发展，但是却忽略了效率的增长，对投入资源没有充分利用。租赁和商务服务业是这五个里唯一一个TFP增长率为负值的，TFP指数仅是0.979，TFP贡献程度仅是-22.18%，根本就没有起到作用，发展状况不容乐观。技术效率变化是所有行业里面最小的，仅为0.934，低于平均水平4.8个百分点，这也是源于长期以来我们一直强调“中国制造”，“中国服务”却是支持力度小，投入资金少，说明我国的租赁和商务服务业没有形成强大的品牌优势，跟国外相比更是缺乏竞争力，这对于服务业以后的发展并不好。所以，应该加大对租赁和商务服务业的投入，形成一定的规模，出台相应的创新政策，进行聚集发展，形成强大的品牌竞争力。25 山西师范大学学位论文图4-1生产性服务业TFP增长率趋势图（2004-2014）（3）消费性服务业内部，共包含五个行业，行业异质性比其他两个都大，TFP增长率最快的行业和为负值的两个行业都出现在了消费者服务业中。批发、零售业的增加值增长仅次于金融业，每年以平均13.79%的水平发展，速度较快。TFP增长率为5.2%，高出平均水平0.4个百分点，TFP的贡献率为37.72%，高出平均水平2.29个，两者都比较高，整体发展水平较好。其他四项指数都大于1，但是跟金融业相似，技术进步低于平均水平。作为传统服务业，应该加大投入，鼓励创新，注重技术进步，扩大生产规模，提高整体发展水平。住宿和餐饮业增加值增长率最低，仅仅是7.78%，TFP增长率是-1.7%，贡献程度-21.85%，没有起到作用，发展情况不容乐观。除了技术进步与规模效率比1大，其他都比1小，说明虽然技术进步增长了3.4%，但是效率却为-4.9%，整体导致TFP增长率为负值，随着经济的发展，规模效率变化为1.005，比1大，还处于递增阶段，有很大的潜力。所以应该提高住宿和餐饮业的技术效率，转变小规模经营为品牌连锁经营，提高行业集中度，实现个性化和绿色化发展。房地产业作为我国的支柱产业，经历了高速的发展，研究期内增加值增长率为9.39%，TFP增长率-1.4%，在2008年，其峰转之下，迅速下降，后来有点回升，但是随着房地产泡沫及调控政策的出台，2011年以后又有所下降。在四个指数中，只有技术进步大于1，规模报酬处于递减阶段，那么充分使用资源，提高资源利用率，加强经营管理水平和缩小规模是未来的发展趋势。居民和其他服务业的发展能够给居民的生活带来便利，对促进全面建成小康社会起到举足轻重的作用。在研究期内，居民和其他服务业跟金融业相似，除了技术进步，其他的指数都为1，这种情况说明规模报酬处于不变阶段，不需扩张或者是收缩，而且经营水平也最优。TFP指数和技术进步变化为1.044，高于服务业平均水平，TFP在这11年间波动并不大，TFP对该行业的贡献程度是46.46%，相比其他接近一半，也高于平均水平，发展态势良好。文化、体育和娱乐业的TFP增长率是所有行业中最高的，贡献率也是最高的，分别达到8.4%和88.7%，这个行业的全要素生产率能解释其增加值的增长。规模报酬处于不变阶段，规模适中，技术进步指数超过平均值1.2个百分点，技术效率指数超过平均值2.5个，态势发展的最好，并26 服务业细分行业全要素生产率测算异质性分析且随着以后人们对其生活质量需求的增加，人们对精神文明需求越来越强烈，提高服务效率和质量，该行业将会得到更大的发展。图4-2消费性服务业TFP增长率趋势图（2004-2014）（4）公共性服务业内部，共包含四个行业，行业异质性差距不大，变化趋势几乎相同，整体都比较稳定，波动不大。与其他相比，所有行业的TFP增长率都大于整体的平均水平。水利、环境和公共设施管理业的TFP变化比平均水平高，相差了2.2个百分点，贡献程度也较平均水平高，相差了14.76个。规模效率为1.003，大于1，虽然相差不多，但是还是处于一个可以通过加大投入来增加其产出的一个阶段，，可以继续扩大规模。但是也可以看到，技术效率指数为0.994，比1小，所以应该加强管理，提高经营管理水平。教育业TFP平均增长率为7.7%，超过平均水平2倍多，是四个之中增长最快的行业。贡献率为81.31%，仅次于文化、体育和娱乐业，全要素生产率的贡献较大，这也与我国一直以来实施“科教兴国”战略，注重人才的培养等政策有关。但是技术进步仅仅高出平均水平0.5个百分点，这说明我国教育行业技术进步还是有待进一步加强，教育从某一程度来说，它是一个国家兴盛之根本，是拉升国家公民整体的素质的一种最有效的方法，所以应该加大对其的投入，转变传统的发展模式，利用“互联网+”，加强教育也走向信息化、甚至走向产业化发展。卫生、社会保障和社会福利业的TFP增长率是所有该服务行业中最低的，仅为3.6%，贡献率也仅为38.01%，发展并不良好，这与我们卫生、社会保障和福利体系建立不完善有关，还存在着投入不足，分配不均，监管体制不健全等问题，是公共服务业的短板。技术效率指数为0.971，比1小，技术进步指数为1.067，比1大，是四个行业中最高的，说明经营效率，管理水平有待进一步加强。随着我国老龄化的增加，对社会保障和福利提出更大的挑战，这急需从制度体系建设和落实保障好这些弱势群体，“十三五”规划中提出人均预期寿命增加1岁，达到76岁，已高出中高收入水平国家。这表示随着人们生活水平进一步提高，生活质量追求也将会增加，这样对该行业将提出了更高要求。公共管理和社会组织的各项指数都比1要大，跟教育业相似，随着组织制度等各方面完善，该行业得到了较快的发展，TFP增长率和贡献率在四大行业中仅次于教育业，纯技术效率大于1，27 山西师范大学学位论文说明管理水平良好，规模效率指数为1.011，说明继续加大投入是可行的，应该引进管理型人才，注重管理人员的培训，使公共管理和社会组织有更好的发展。图4-3公共性服务业TFP增长率趋势图（2004-2014）表4-11993-2002年服务业细分行业Malmquist指数及其分解行业门类技术技术纯技规模Malq增加值TFP效率进步术效效率uist增长率贡献率指数%率%交通运输、仓储及邮电通信业1.0381.0381.1520.9021.07810.5174.22金融、保险业1.0001.0481.0001.0001.0487.0468.16科学研究和综合技术服务业1.0441.0481.0001.0441.09311.3581.94生产性服务业1.0261.0471.0001.0261.0749.6376.84批发和零售贸易餐饮业1.0091.0531.0001.0091.0627.3684.24房地产业0.9981.0191.0000.9981.0178.2420.63社会服务业0.9641.0410.9381.0281.0038.063.53消费性服务业0.9741.0530.9940.9801.0267.8932.95地质勘查业水利管理业0.9691.0880.9840.9851.0555.6297.86卫生体育和社会福利业1.0241.0330.9771.0481.05810.4472教育、文化艺术及广播电影0.9611.0530.9551.0071.01211.3511.49电视国家机关、政党机关和社会团1.0051.0450.9921.0131.0518.4667.7体公共服务业0.9981.0381.0000.9981.0368.9740.13平均值1.011.0411.0001.011.0528.4661.4728 服务业细分行业全要素生产率测算异质性分析表4-22004-2014年服务业细分行业Malmquist指数及其分解行业门类技术技术纯技规模Malq增加值TFP效率进步术效效率uist增长率贡献率指数%率%交通运输、仓储和邮政业0.9921.0660.9701.0231.0578.2669.01信息传输、计算机服务和软件业0.9541.0610.9321.0241.0139.4713.73金融业1.0001.0481.0001.0001.04813.8134.76租赁和商务服务业0.9341.0480.9410.9920.9799.47-22.18科学研究、技术服务和地质勘查业0.9581.0590.9760.9811.0149.4714.78生产性服务业0.9841.0480.9970.9871.03110.130.69批发和零售业1.0111.0411.0001.0111.05213.7937.72住宿和餐饮业0.9511.0340.9461.0050.9837.78-21.85房地产业0.9381.0510.9740.9640.9869.39-14.91居民服务和其他服务业1.0001.0441.0001.0001.0449.4746.46文化、体育和娱乐业1.0171.0661.0171.0001.0849.4788.7消费性服务业0.9791.0440.9870.9921.0229.9822.04水利、环境和公共设施管理业0.9941.0630.9911.0031.0579.4760.19教育1.0171.0591.0111.0061.0779.4781.31卫生、社会保障和社会福利业0.9711.0671.0020.9691.0369.4738.01公共管理和社会组织1.0161.0491.0051.0111.0669.4769.69公共服务业1.0051.0511.0021.0031.0579.4760.19平均值0.9821.0540.9830.9991.0359.8835.434.2稳健性分析本文在进行资本投入分析时，采用了Harberger（1978）年提出的稳态方法（具体方法已在前文叙述），同时采用了5%的折旧率（陈娟，2010等）。为了考察资本折旧率选取数值时不同和基期资本存量核算方法的不同对实证分析结果会有影响，所以通过改变折旧率和基期资本存量测算方法，对服务业细分行业TFP测算结果进行稳健性分析。具体方法是：首先在5%折旧率的基础上，采用基期的固定资产形成总额除以10%（张军，2004等）得到基期资本存量（方法二）。然后改变折旧率，采用4%（LeeandHong，2012）和9.6%（Zhang，2008），分别使用方法一（本文所使用的稳态方法）和方法二进行TFP及其分解的测算，通过12次测算，所得细分行业29 山西师范大学学位论文的平均值结果列于表4-3。横向对比与原来测算结果只有细微差别：在折旧率为5%的测算下，1993-2002年和2004-2014年采用方法一和方法二所得的结果TFP增长率差别不大，技术进步占主导地位，且表现为上升，而技术效率在降低，同时从各细分行业对比分析后，差距微小，不影响本文所得出的结论。纵向对比也是与原来测算结果只有细微差别：在改变折旧率的测算下，三个折旧率在方法一下所测算出的结果比改变测算资本存量方法更加相近，所得结果与本文结论一致。综合对比差别细微：即同时改变折旧率和基期存量测算方法，结果相差不大，不影响本文所得出的结论。综上可以得出：本文的测算结果是稳健的。表4-3服务业细分行业稳健性分析结果1993-20022004-2014折旧率TFP及其分解方法一方法二方法一方法二技术效率1.011.0200.9820.982技术进步1.0411.0271.0541.0495%纯技术效率1.0001.0040.9830.983规模效率1.011.0160.9990.998Malquist指数1.0521.0481.0351.029技术效率1.0081.0200.9820.982技术进步1.0431.0251.0561.0474%纯技术效率1.0001.0040.9830.983规模效率1.0081.0160.9990.998Malquist指数1.0511.0461.0361.028技术效率1.0141.0200.9820.982技术进步1.0361.0361.0471.0539.6%纯技术效率0.9981.0020.9840.984规模效率1.0161.0170.9990.998Malquist指数1.0511.0561.0291.03430 鲍莫尔“成本病”再检验5鲍莫尔“成本病”再检验通过对服务业及其细分行业TFP测算，我们看到其增长态势并不乐观，这是否从另一方面表露出我国服务业已经显现出“成本病”，以往的研究主要考虑的是服务业劳动生产率的相对滞后，而忽略了资本等要素的影响，所以本文在全要素生产率基础上，检验我国是否存在鲍莫尔“成本病”。鲍莫尔最早提出服务业生产率增长缓慢，鲍莫尔（1967）建立了停滞和进步两部门，是一个非均衡增长模型。他认为如果服务业的生产率增长相对滞后，同时服务业价格上涨，成本不断提高，如果两部门实际产出比例比较稳定，这会导致服务业就业比重的增加。5.1服务业全要素生产率与制造业TFP增长率对比分析检验鲍莫尔“成本病”，必须先知道服务业的生产率是否相对滞后。通过上文对服务业TFP的测算，我们得出在1993-2012年这20年间均保持了正增长，但是呈现出下降趋势，2013年和2014年甚至出现了负增长，所以接下来本文通过与其他学者对制造业全要素生产率的测算进行对比分析。通过表5-1可知，服务业与制造业TFP以往的文献研究相比，不同的学者关于制造业TFP测算结果虽然有差异，但是整体都大于服务业，有的结果甚至高出3倍，说明服务业TFP增长是滞后的，说明服务业是相对于第二产业是滞后部门。表5-1中国服务业TFP增长率与制造业对比服务业TFP增长率制造业TFP增长率涂正革等研究文献本文测算徐静等（2011）何则津（2014）（2005）研究方法DEA法DEA法DEA法SFA制造业制造业大中型工业数据类型分行业面板数据28个行业28个行业37个行业研究区间1993-20022004-20142003-20072001-20111995-2002TFP增长率5.2%3.5%10.97%12.4%6.8%5.2服务业就业人数与第二产业对比分析鲍莫尔认为，两部门如果产出比几乎不变，那么随着生产率的提高，劳动力将由进步部门转移到滞后部门，导致滞后部门的劳动力就业比重不断增加。图5-1中，可以看到服务业与第二产业实际增加值之比基本保持在0.65，比较稳定，而名义增加值比重几乎保持逐年递增，从1993年的0.75增加到2014年的1.13，这说明满足鲍莫尔假说的前提，即产出保持不变，同时从名义增加值和实际增加值的差距可以得出服务业价格增长较快。31 山西师范大学学位论文图5-1服务业名义与实际增加值和第二产业之比通过服务业就业人数与第二产业的对比分析，（图5-1），已经可以看出两者的差距越来越大，服务业就业比重从12.18%变为40.6%（2014年），超过3倍，1994年就业比重达到23%，开始超过第二产业，超过0.3个百分点，2011年比重成为最大，超过第一产业0.9个百分点，成为增加就业的主要渠道。我国越来越多的劳动力转移到服务业，这说明TFP的提高是靠劳动力的增加来维持的，所以说明我国服务业发展存在鲍莫尔“成本病”。图5-21993-2014服务业和第三产业就业人数对比图32 研究结论和政策建议6研究结论和政策建议6.1研究结论在新常态经济形势下，我国经济面临下行压力，同时通过对比，得出其表现出鲍莫尔“成本病”，需要引起我们的警惕，同时采取相应的措施，所以大力发展服务业成为一项迫切任务，需要对其进行转型升级，同时大力发展生产性服务业，化解成本病问题。在过去30年间，服务业高速发展，但是当要素积累到一定程度时，经济增长的动力将取决于全要素生产率的增长，这时增长质量成为关注的焦点。因此，本文在已有的研究的基础上，借助计量经济学方法，考察中国分行业TFP增长及差异情况，寻找服务业TFP增长的源泉。本文首先通过与第一产业和第二产业对比，分析我国服务业发展现状及问题，同时对细分行业的现状和问题进行描述性分析，其次通过采用数据包络（DEA）的Malmquist指数法，收集1993-2014年第三次经济普查后数据，对1993-2002及2004-2014年我国服务业和细分行业TFP进行全面、客观的测算，分析了我国TFP增长率及其分解的特征，最后通过服务业与第二产业就业人数和制造业TFP增长进行对比，检验鲍莫尔“成本病”。得出以下主要结论：1、服务业与其他产业相比，产出总量不断扩大，就业人数逐年递增。我国的产业增加值份额分配出现了巨大的改变，结构不断优化，但吸收的劳动力并没有随之发生相当程度的变化。服务业三大细分行业相比，产出方面生产性和消费性所占的份额有上升的趋势，但是并不是一直在上升，两者交替，公共性所占份额比较平稳；劳动力就业方面，公共性能力最强，消费性就业差异最大。2、服务业TFP在1993-2012年这20年间均保持了正增长，2013年和2014年出现了负增长，一方面根据卡尔多定律，从对服务业的需求方面来看，制造业等实体经济发展不上去，服务业也随之下降，这与我国经济下行压力相关，所以，产业结构整合很重要。另一方面与鲍莫尔“成本病”有关，服务业作为滞后部门，技术进步很难提高。服务业TFP贡献程度低，1993-2014年间，TFP对其的贡献相比其他投入要素仅为39.24%，并不是很高，2007年之后，TFP贡献率开始表现出明显的下降，甚至在2013和2014年出现负贡献，TFP贡献率远低于资本的贡献率，增长额背后动力来源于资本、劳动等要素的投入，而不是全要素生产率的提高，这并不是集约型的，不利于其长远发展。3、服务业技术进步和技术效率变化波动异常，整体都呈现下降趋势，出现“倒U”和“U”型，呈现出相反的方向，即前者增加时，后者则表现减少，两者交叉进行，同时技术进步和TFP的变化趋势几乎相同。在我国高速增长的服务业背后的推动力主要是前者，其增长率为5.4%；而后者是负增长，增长率是-18%。这表明，技术进步很大一部分来弥补低水平的技术效率，我国并没有充分挖掘出资源和技术的潜力。4、通过与1993-2002年进行对比，从TFP增长率看，生产性和消费性TFP增长率均出现了下降，但是两者之间的差距在逐渐缩小。生产性下降的更快，这可能与我国实体经济疲软，因其33 山西师范大学学位论文发展更容易受到制造业等产业的影响，所以下降的更快。而公共性TFP增长率不降反升，可能与我们所认识有点不同，一般认为公共组织效率低下，但结果相反，这说明我国在公共服务的提供上，尤其是近几年，越来越重视技术和效率的提高。2004-2014年间消费服务业内部行业差距最大，主要由于消费服务业内有些行业的技术很难进步，如零售业等，有些行业却进步很快，如娱乐业等，所以内部差异较大。公共服务业内部行业差距最小，主要是由政府投资和占主导地位的，而政府的功能是保持社会稳定，协调经济发展，所以变动不大。生产性的TFP增长率高于消费性（1.031>1.022），这也说明近年来随着市场化程度加深，行业竞争加剧，对创新能力和技术效率有了更高的要求，即使受大坏境影响，生产性的生产率仍增长的较快。5、服务业各细分行业的TFP增长率和贡献率存在着较大的行业异质性。金融业的增加值增长达到13.81%，在所有细分行业中排第一，增长迅速，对我国国民经济的发展起到重要的作用。租赁和商务服务业、住宿和餐饮业、房地产业的TFP增长率为负值，各自是-2.1%、-1.7%、-1.4%。文化、体育和娱乐业的TFP增长率是最高的，贡献率也是最高的。2004-2014年，消费性行业异质性比其他两个都大，TFP增长率最快的行业和增长率为负值的两个行业都出现在了消费性服务业中。公共性服务业行业异质性差距不大，变化趋势几乎相同，所有行业的TFP增长率都大于服务业平均水平。新兴的现代服务业，该行业的发展相对滞后，没有发挥自己的行业优势，未来的发展还有很长的路要走。6、服务业各细分行业的技术效率和技术进步也表现着较大的异质性。1993-2002年间，虽然技术进步占主导地位，但是技术效率指数平均值也达到1.01，促进了TFP的增长，到了2004-2014年间，技术进步仍然占据主导位置，技术效率出现了下降，为0.982。这表明虽然因为增加了更多的资本，使各个行业在技术方面有了较大进步，但是大部分的效率仍然比较低，并没有同步的改进，甚至出现下降趋势，因此，在日后的发展中，仍然还有很大的空间，可以通过加大对资源的利用，也可以在技术潜力方面进行改进，从而更好的发展。6.2政策建议1、加强经营管理和监督力度，提高技术效率水平服务业在增长时，不仅要注重速度的增加，更重要的是要注重质量，如果只是追求速度，依靠资源的投入，这是缺乏持续力与竞争力的增长，最终应该回归到增长的动力将取决于TFP的增长，TFP的增长可以分解为技术进步和技术效率，通过研究表明服务业在1993-2014年间，除了1998年和1999年，技术进步变化都高于技术效率变化，后者平均变化为-0.5%，是非常低下的，这长远看来是不利的，TFP增长的背后推动力主要是技术进步。所以我国服务业要追求高质量的发展，必须在加大科研力度，实现技术进步的同时更加注重技术效率。首先，技术效率出现-0.5%的下降，这与我国因金融危机的爆发，为缓解出口乏力和内需不足的问题而扩大投资有关系，但是这些投资往往是不科学的，是盲目的，从而导致投资资源没有达到充分利用，出现低效甚至无效率的配置，所以应该事前分析规划，事中监督和跟进，事后加强管理，创新管理模式。34 研究结论和政策建议其次，2004-2014年有6个行业的技术效率指数大于1，服务业细分行业的技术效率存在较大异质性，情况不一，最高和最低相差也大。所以，对于不同的行业应进行不同的监督和管理，针对不同的特征采取不同的措施，还可以参考国外的一些管理上的好的方法。比如对于交通运输、仓储和邮政业等这样的垄断性行业，打破低效率的发展就应该吸引更多的民间资本流入，进行体制机制改革，提过服务质量和管理效率。2、充分利用行业异质性特点，有针对地促进TFP增长从TFP增长率看，14大细分行业中，租赁和商务服务、住宿和餐饮、房地产的TFP增长率为负值，各自是-2.1%、-1.7%、-1.4%，态势并不好。文化、体育和娱乐业的TFP增长率是所有行业中最高，贡献率也是最高,状况是最好的，TFP增长率最快的行业和为负值的两个行业都出现在了消费性服务业中。2004-2014年间消费性内部差距最大，公共性内部行业差距最小，生产性内部行业差距也较大。只有把握各行业特点，才能针对性的采取措施提高该行业的TFP。首先，针对TFP增长率较快，技术进步高，技术效率偏高的文化、娱乐和体育业、金融业、公共管理和社会组织行业，应继续保持这样高增长的发展势头。对于文化、娱乐和体育业随着人们对生活质量需求的提高，提高服务效率和质量是必须；对于金融业说明目前技术的发展实现了网络服务、移动服务，形成了一定规模，但是在以后的发展中，还是应该注重金融产品的创新，金融体制机制的改革，从而实现金融信息化；公共管理和社会组织可以继续加大投入，应该引进管理型人才和好的模式，注重管理人员的培训，提高他们的服务水平，使其有更好的发展。其次，针对TFP增长率较快，技术进步高，但技术效率偏低的，交通运输、仓储和邮政、技术服务和地质勘查等四个行业，应该注重效率转型。对于这些行业的发展更多依赖于规模的扩张，而且基本规模效用正处于递增阶段，增加资本、劳动等生产要素的投入将会更加促进这些行业的发展，会带来更高的产出，同时对投入资源应充分利用，加强管理，提高经营效率，而且随着我国老龄化的增加，对社会保障和福利提出更大的挑战，这急需从制度体系建设和落实保障好这些弱势群体。最后，针对TFP呈下降趋势的房地产业等3个行业，应该推动产业的转型升级，引进技术，完善各行业的支持政策，扭转态势。对于租赁和商务服务业也是源于长期以来我们一直强调“中国制造”，“中国服务”却是支持力度小，投入资金少，所以，应该加大对租赁和商务服务业的投入，形成一定规模，出台相应的创新政策，进行聚集发展，形成强大优势，创造出自己的品牌，并进行扩张；对于住宿和餐饮业应提高技术效率，转变小规模经营为品牌连锁经营，提高行业集中度，实现个性化和绿色化发展；对于房地产业应充分使用资源，提高资源利用率，加强经营管理水平和缩小规模是未来的发展趋势。通过对服务业的研究，也对我省的服务业发展提供了一定发展方向，在经济新常态下，作为一个煤炭资源大省，“三高”现象严重，该如何实现经济的转型升级，通过本文结论，可以得出也应该充分利用行业异质性。一方面注重技术创新能力和效率水平，推动传统产业转型升级，煤炭企业自身科研投入的能力，注重技术的引进，应在产业链的延伸上做好研发和技术储备，实现35 山西师范大学学位论文以规模化、机械化开产的现代化能力，改进生产工艺和流程，提高资源的综合利用率，实现资源的循环发展；另一方面提高煤炭企业的运营效率，改革现有的机制体制，实现政企分开，明确产权，激发企业活力，同时充分利用规模效应，建立企业兼并重组机制，淘汰生产管理水平落后的企业。实现“强筋壮骨”，推动传统产业转型升级。另一方面因地制宜培育新兴产业，实现绿色崛起。应该结合山西目前的发展状况，因地制宜的发展非煤产业，实现多元化发展。首先应该发展的就是金融业，因为金融业不仅为煤炭产业的技术创新发展提供了资金支持，还摆脱了单一的发展模式。其次应注重“特色产业”发展，比如特色农业，生态农业等。最后应注重旅游业的发展。因为旅游业可以带动交通、住宿、餐饮、文化娱乐等相关产业的发展，同时要发展知识型、创新型服务业，进行规模化和集群化发展，培养和利用人力资本。3、加快发展生产性服务业，打造经济新引擎2015年3月21日，李克强总理提出“着力发展服务业，特别是生产性服务业”。虽然目前的服务业TFP低于工业，成本病现象出现，但是通过其可以化解这些问题。因为受生产性发展的影响，随着服务业比重的提高，他们之间的劳动生产率差距会越来越小，生产性服务业的崛起会①对鲍莫尔“成本病”形成挑战。通过与1993-2002年进行对比，从TFP增长率看，生产性和消费性TFP增长率均出现了下降，生产性下降的更快，由7.4%下降到3.1%，这并不是一个好的现象。生产性服务业对于我国结构调整，经济稳定具有决定性作用，不仅能够刺激内需，增加就业，促进经济增长，还能够提升产业价值链。所以，必须注重其发展，克服成本病，适应经济新常态。首先，完善政策制度，为其创造发展的条件。政府应该提供各种帮助，提供政策上的支持，比如政府取消多种审批，取消注册资本金制度，放宽了企业的进入门槛，激活了企业活力。所以应该根据各地区和各行业特点，制定针对性的计划，同时应加强监督和管理，尤其是对于重大项目的实施，这样可以使生产性服务业在一个更好的环境中良性发展。其次，实施创新驱动战略，激活社会活力，提高竞争力。单纯依靠资源增长的模式是不可持续的，必须提高技术，增加全要素生产率对服务业的贡献，促进经济可持续发展。TFP增长是一个企业得以长久发展的决定性因素，应该积极引导和鼓励中小企业实施创新驱动战略。企业应该抓住机遇，尤其是知识型服务业，比如信息服务业，这些依托现代网络和媒体的产业，还可以是依托金融业的相关产业，因为在研究我们看到其的各方面表现都非常好等。在国家鼓励创新的背景下，积极实现自主创新，创新产品，创新企业发展模式，走出一条专业化、协作化、集群化道路。最后，加强技术培训，实施人才战略。人力资本是企业技术进步和技术效率取得进步的关键资源，尤其对于生产性来说，因为其大多数行业都是知识密集型的，比如信息传输等，这些都需要高技术的人才作为支撑，如果没有相关人才，将缺乏关键的资源。所以一方面企业应该引进人才，同时增加对培训重视，提过企业的人才竞争，培育出高专业型的人才，；另一方面可以在高①顾乃华，夏杰长.生产性服务业崛起背景下鲍莫尔-福克斯假说的再检验——基于中国236个样本城市面板数据的实证分析[J].财贸研究，2010，6.p14-2236 研究结论和政策建议等院校中开设相关的专业，直接为其输送专业人才，从而更好的促进发展。6.3研究不足与展望本文对我国服务业和细分行业TFP进行全面、客观的测算，分析了TFP增长率及其分解的特征，并根据测算结果验证鲍莫尔“成本病”，得出了一些结论，但是仍存在以下不足：（1）数据的处理上可能存在缺陷，本文对服务业细分行业进行分析时，分成了两个时间段，1993-2002年和2004-2014年，这两个时间段细分行业进行了较大调整，2004-2014这一阶段没有公布所有细分行业增加值指数，可能会使对比不能满足一致性，对得出的结果造成一定影响。（2）没有把环境因素纳入到分析框架中，没有考虑经济增长的负外部性，没有考虑牺牲的环境，可能会高估经济发展的真实绩效。对于以上这些问题，在以后的研究中会不断改进，尤其是把坏境污染的“坏产出”考虑到对全要素生产率的分析中，对比未考虑“坏产出”和考虑之后的TFP增长及其分解的差异，真实反映经济发展的真实绩效。37 山西师范大学学位论文38 致谢致谢三年的时光转眼即逝，回想自己的学习与生活，虽然坎坷与挫折不断，但也收获满满，心里充满了无限的感激与不舍。首先，我要感谢山西师范大学提供了一个好的学习环境，在这里的学习生涯教会了我很多知识和做人的道理，感谢在这里遇到了受用一生的良师益友，尤其是我的导师郭根龙教授，他深厚的学术功底丰富着我的知识，严谨的学术态度指引着我的内心，平静淡然的处事方式感染着我的行动。感谢您不仅教会了我书本上的知识，给我提供了学习和研究的平台，还教会我很多做人的道理，这些对于我以后踏上工作岗位将起到很大的作用。在论文的写作过程中，郭老师在我的论文选题、构思、方法上都给予了我宝贵的意见，为我提供了最前沿的文献资料和方法，从开题、初稿直至定稿都进行了耐心指导，使我能够顺利完成论文的撰写。其次，我要感谢各位老师，谢谢我的辅导员刘宝玲老师对我的帮助与信任，谢谢李峰老师对我论文计量方法上的指导，谢谢张崇康老师、肖黎明老师、邰秀军老师、吉新峰老师、董孝伍老师等等，是您们教会我很多知识和道理，您们对待学生的那份细心、耐心和责任心深深的感染着我，使我的知识素养和实践能力有了质的提升，这些都将让我受益一生。最后，我也要感谢我的同学，尤其是我的舍友，无论是论文的撰写还是生活上，她们都给予我无微不至的照顾，尤其是在我苦恼和迷茫时，是她们给我宝贵的意见。即将离校的不舍、留恋交织着即将踏入社会的欣喜、期待，面对未知的未来，衷心祝愿即将毕业的每一位同学都能够坦然面对未来道路上的泥泞，找到一个属于自己的美好前程，希望大家能够拥有一个无悔的青春、多彩的人生！39 山西师范大学学位论文40 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攻读学位期间所发表的论文、专利、获奖及社会评价攻读学位期间所发表的论文、专利、获奖及社会评价参与课题【1】山西省人文社科重点研究基地项目《山西省生产性服务业发展的制度障碍及对策研究》（2011020）；【2】参与编写临汾投资有限公司《管理制度汇编》。参加会议【1】2014年11月7日，参加由浙江树人大学、浙江省现代服务业研究中心主办的“第四届现代服务业发展论坛”，并参与小组讨论。发表论文【1】“全要素生产率能解释中国服务业增加值增长吗”,《未来与发展》,2015.10。获奖【1】2013-2014年度山西师范大学校级优秀学生干部。【2】2014-2015年度山西师范大学校级优秀共产党员。【3】2015-2016年度山西师范大学校级优秀毕业生。45
