关于山东十川节能科技股份有限公司挂牌申请文件的反馈意见

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1、关于山东十川节能科技股份有限公司挂牌申请文件的反馈意见的回复全国中小企业股份转让系统有限责任公司：渤海证券股份有限公司（以下简称“渤海证券”、“主办券商”）作为推荐山东十川节能科技股份有限公司（以下简称“十川股份”、“拟挂牌公司”或“公司”）股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的主办券商，收到贵公司关于山东十川节能科技股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌申请材料的反馈意见。渤海证券会同拟挂牌公司及相关中介机构进行了认真的研究和核查，就审核员提出的问题进行了认真落实。除非另有说明或要求，本回复所用简称和相关用语与《公开转让说明书》具有相同含义，涉及对《公开转让说明书》修改的已用楷体加粗

2、标明。一、公司特殊问题1、关于应付票据。请主办券商核查公司是否存在无真实交易背景的票据融资情形。如存在：（1）请公司披露报告期开具的承兑汇票是否在银行授信额度范围内，是否履行了相应的程序。（2）请公司披露未解付票据的原因及依据，并对未解付票据金额对公司财务的影响程度进行分析。（3）请公司分析采用该等票据融资与采用其他合法融资方式的融资成本的差异及对公司财务状况的影响，说明若不采用该等票据融资方式，是否对公司持续经营造成重大不利影响。（4）请公司披露报告期违规票据融资的规范措施及承诺，包括：否取得当地有权机关的确认文件、是否取得承兑行出具的确认文件、企业是否向银行足额存入等值于票据金额的保

3、证金；公司确认未受到行政处罚或第三方纠纷；控股股东、实际控制人承诺；公司董事会和股东大会对报告期无真实交易背景票据的意见。（5）请公司充分披露上述事项并做重大事项提示。（6）请主办券商、会计师说明因票据贴现所产生的贴息和相关会计处理，核查公司内部控制制度是否规范。（7）请主办券商、律师对公司是否符合“合法规范经营”的挂牌条件发表明确意见并详细说明判断依据。回复：（1）针对应付票据，主办券商履行了如下核查程序：①取得了应付票据台账、银行承兑汇票协议；②核查了存货明细账、应付帐款明细账、公司与供应商的采购合同；③核查了应付票据明细账、承兑汇票保证金明细账。（2）报告期各年度应付票据明细如下：

4、①2013年度应付票据台账明细如下：单位：元序票据关联人出票日到期日保证金合同号汇票号码票面金额号承兑人供应商期期金额中恒融创青岛银行香港科技（北80213201312013.5.202013.8.2031300052218754251,365,000.0050%中路二支行京）有限公承00024司广州市保青岛银行香港8021320132伦电子有2013.3.292013.9.293130005221875388199,641.00100%中路二支行承00014限公司欣迪威安青岛银行香港全系统（昆80213201332013.3.292013.9.293130005221875387161

5、,860.00100%中路二支行山）商贸有承00014限公司济南柯灵青岛银行香港8021320134科技有限2013.3.292013.9.293130005221875389150,000.00100%中路二支行承00014公司上海清鹤青岛银行香港8021320135数码科技2013.3.292013.9.293130005221875386100,000.00100%中路二支行承00014有限公司约克（中青岛银行香港8021320136国）商贸有2013.9.162014.3.1631300052218758092,000,000.0050%中路二支行承00072限公司青岛澳润青岛银

6、行香港8021320137信息科技2013.3.292013.9.293130005221875385150,000.00100%中路二支行承00014有限公司合计4,126,501.00②2014年度应付票据台账明细如下：单位：元票据关联人保证序合同号出票日期到期日期汇票号码票面金额金比号承兑人供应商例约克（中2014信青山银中信银行国）商贸1承字第1900762014.9.192015.3.1924710206369,904.50100%青岛分行有限公号司约克（中2014信青山银中信银行国）商贸2承字第1900402014.6.42014.12.243247022841,031,93

7、8.00100%青岛分行有限公号司约克（中2014信青山银中信银行国）商贸3承字第1900222014.4.212014.10.21323299136509,212.80100%青岛分行有限公号司约克（中2014信青山银中信银行国）商贸4承字第1900352014.5.162014.11.16323300978208,639.80100%青岛分行有限公号司约克（中2014信青山银中信银行国）商贸5承字第1900472014.6.25