可能的科斯定理与不可能的科斯主义

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1、中国人民大学学报2006年第2期JOURNALOFRENMINUNIVERSITYOFCHINANo．22006可能的科斯定理与不可能的科斯主义方敏，简练(1．北京大学经济学院；2．北京大学中国经济研究中心，北京100871)[摘要]“科斯主义”是对“科斯定理”的错误gl证。它忽略了被科斯当作分析前提的一个重要事实：利用市场交换制度本身也是一种经济权利。如果“交易权”的界定对市场正常交易具有“新的外部性影响”，那么，“科斯交易”对于社会效率的保证将是不确定的。如果社会成员预见到自己将来无法退出市场制度，那么，在他们之间达成社会契约的前景也是不明朗的。不论“科斯定理”是真理还是

2、谬误，“科斯主义”将社会契约论版本的“科斯定理”用于指导社会构建和经济转轨的做法都隐含着危险。[关键词]科斯定理；科斯主义；交易权[中图分类号]F091．349[文献标识码]A[文章编号]1000—5420(2006)02—0032—08路和方法。。技术外部性问题可表述如下：当事人I一、问题的提出与当事人2的效用函数中含有可交易的商品X"，⋯，缸，i一1，2。假设当事人1的行为h(^∈“科斯定理”在经济学、法学和政治学等领域流R)影响了二者的效用函数(或收益函数)，且传甚广，对经济实践尤其是对原计划经济体制国家穹^≠o⋯。考虑、间l接效M用，lJ函口数M的市场化改革也具有重要

3、的影响。“科斯定理”已经演变成一种政策取向上的“科斯主义”。后者强(户，7．Ui，h)，一1，2，其中p是除h之外的物品X调产权制度改革对提高经济效率的决定性作用，并，⋯，的价格。由于≠o，在当事人1单独决把私有化作为经济转型的要务。一种理论在其流行并上升为政策实践的过程中往往面临着被错误策的情况下，令其私人收益(户，，)最大化的h引证和改造的危险。本文就是对这种危险的一个不是使“社会收益”Z／1(户，，^)4-(户，，)最大例证式的说明。化的h。“科斯定理”是解决技术外部性问题的一种思技术外部性问题一般被看成是分散决策的私[收稿日期]2005—12—14[基金项目]教育部哲

4、学社会科学研究重大攻关项目(O3JZ【)oO11)[作者简介]方敏(1972)，四川成都人，经湃学博士。北京大学讲师，研究方向为政治经济学；简练(1983)，福建龙岩人，北京大学硕士研究生。①所谓“技术外部性”问题，是指某种消费活动(生产活动)对其他消费者(生产者)的效用函数(生产函数)造成的间接影响。这种影响一般不通过价格体系起作用。通过价格体系(即改变相对价格水平)起作用的外部性影响被称为“金融外部性问题”，它与市场依赣性同义，巳逐渐被“关联效应”等概念所取代。一32—人经济在社会协调上的失败，其传统的解决方案是市场制度本身也是一种经济权利——我们称之为“庇古修正税”。在

5、2o世纪五六十年代，即科斯发“交易权”，即(被社会认可的)当事人将其财产用于表《联邦通讯委员会》和《社会成本问题》等文章的交易并占有从中获得的收益的权利。“交易权”对同一时期，已经有人提出自愿交易的效果可以与税当事人意味着一定的经济机会，因此它与其他财产收同样好甚至更好的思想，但是没有人像科斯那样权一样是有价值的首先，它决定了当事人为改善明确论证自愿谈判与效率的直接关系。_1科斯指自身利益可以选择的方式和途径。因为一旦卷入出，外部性影响对当事人双方而言具有“相互性”，市场制度，就意味着参与者无法“退出”，即丧失了因此应该放弃习惯法中有关损害一赔偿的因果关“自生产的权利”。③其

6、次，由于个体的禀赋和特质系原则。外部性影响并不是商品市场失灵的结果，不一样，市场交换制度带给他们的预期收益也不一而是缺乏外部性权利市场的结果。①如果双方能样。虽然市场制度在形式(法律)上赋予其成员平够不受阻碍(交易成本为零)地就实施h的权利进等的“交易权”，但是同一(并且数量相同)的权利对行自愿交易，其结果不仅能使^的数量达到社会不同的当事人来说，具有不同的经济价值(权利的最优，而且这一结果不会受到法定权利初始分配的预期收益)，因此，“交易权”的界定对参与者的收益影响。②函数、市场交易结构以及交换的社会效率并非无关此后，“科斯定理”被写入标准的教科书。但紧要。是，罗伯特·库特

7、认为，“科斯定理”只是一个未被科斯分析的经典案例——工厂污染居民——证明的命题或同义反复，其三种表述形式——权利实际上包含了两种权利界定过程和外部性影响。交换论、交易成本论和完全竞争论——都存在论证一种是技术外部性影响(污染)，与之相对应的是技的障碍。_2]类似的观点认为，“科斯定理”是一个套术外部性权利(污染权)。另一种外部性影响是由套逻辑(tautology)和公设(a~om)。E3]Varian和界定“交易权”本身引起的。假定社会禁止就污染Hurwicz等人则证明，“科斯不变性定理”依赖于完权进行